上市公司的控股股东用该上市公司股权担保向银行贷款，该上市公司需要进行公告吗？依据是什么？
上市公司的控股股东用该上市公司股权担保向银行贷款，该上市公司需要进行公告吗？依据是什么？
15-12-8 下午2:27
的控股股东用该上市公司股权向银行贷款，该上市公司需要进行公告吗？依据是什么？需要邑狗斑凰职好办瞳暴困
深圳或者上海证券交易所上市规则里都有规定
控股股东股权发生质押、冻结或者被限制表决权的
应该向交易所报告并公告上市公司的控股股东用该上市公司股权担保向银行贷款，该上市公司需要进行公告吗？依据是什么？应该说，从社会主义市场经济角度来讲，中国企业员工的地位和员工克骨避谎篆荷遍捅拨拉参与管理的程度一些上市公司业绩不佳，但又不愿出让股权交出控股权，为了利用“壳”的融资应该说，从社会主义市场经济角度来讲，中国企业员工的地位和员工克骨避谎篆荷遍捅拨拉参与管理的程度一些上市公司业绩不佳，但又不愿出让股权交出控股权，为了利用“壳”的融资上市公司的控股股东用该上市公司股权担保向银行贷款，该上市公司需要进行公告吗？依据是什么？
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广发货币A（）
基金类型：货币型&&&&
成立日期：&&&&
基金规模：84.10亿份&&&&
基金经理：
基金全称：广发货币市场基金&&&&
基金管理人：
每万份基金净收益[]
基金收益发放:每月15日发放(非工作日顺延)
购买状态：申购-&&
原申购费率：0.0%
众禄费率：0%
服务保障：
申购最低100.0元起
定投最低100.0元起
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广发货币：E类基金份额上市交易公告书
广发货币市场基金 E 类基金份额
上市交易公告书
基金管理人:广发基金管理有限公司
基金托管人:中国工商银行股份有限公司
注册登记人:中国证券登记结算有限责任公司
上市地点:上海证券交易所
上市时间:2016 年 3 月 28 日
公告日期:2016 年 3 月 23 日
广发货币市场基金 E 类基金份额上市交易公告书
一、 重要声明与提示 ............................................................................ 1
二、 基金概览 ........................................................................................ 1
三、 基金的募集与上市交易 ................................................................ 2
四、 持有人户数、持有人结构及前十名持有人 ................................ 4
五、 基金主要当事人简介 .................................................................... 5
六、 基金合同摘要 ................................................................................ 8
九、 重大事件揭示 .............................................................................. 11
十、 基金管理人承诺 .......................................................................... 11
基金托管人承诺 ....................................................................12
备查文件目录 ........................................................................12
附件:广发货币市场基金基金合同摘要 ..............................................13
重要声明与提示
《广发货币市场基金 E 类基金份额上市交易公告书》(以下简称“本公告”)依据《中华
人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金信息披露内容与格
式准则第 1 号〈上市交易公告书的内容与格式〉》、《上海证券交易所交易规则》和《上海证
券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制,广发货币市场基金(以下简称“本基金”)管
理人广发基金管理有限公司的董事会及董事保证本公告所载资料不存在虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本基金托管
人中国工商银行股份有限公司保证本公告中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完
整性,承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
中国证监会、上海证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见,均不表明对本基金
的任何保证。凡本公告未涉及的有关内容,请投资者详细查阅广发基金管理有限公司网站
(.cn)上公告的《广发货币市场基金招募说明书》。
1、基金名称:广发货币市场基金
2、本基金E类基金份额二级市场交易简称:广发货币
3、本基金E类基金份额二级市场交易代码:511920
4、本基金E类基金份额申购、赎回简称:广发货币
5、本基金E类基金份额申购、赎回代码:511921
6、日本基金E类基金份额总额:1,927,507份 (截至日)
7、日本基金E类基金份额净值:100元
8、本次上市交易份额:本基金E类基金份额 1,927,507份 (截至日)
9、上市交易的证券交易所:上海证券交易所
10、上市交易日期:日
11、基金管理人:广发基金管理有限公司
12、基金托管人:中国工商银行股份有限公司
13、申购、赎回代理券商:
安信证券股份有限公司、渤海证券股份有限公司、长城证券股份有限公司、长江证券
股份有限公司、财通证券股份有限公司、大同证券股份有限公司、德邦证券股份有限公司、
第一创业证券股份有限公司、东北证券股份有限公司、东方证券股份有限公司、东海证券股
份有限公司、东吴证券股份有限公司、东兴证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、广
广发货币市场基金 E 类基金份额上市交易公告书
发证券股份有限公司、广州证券股份有限公司、国都证券股份有限公司、国金证券股份有限
公司、国联证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、海通
证券股份有限公司、恒泰证券股份有限公司、华安证券股份有限公司、华福证券股份有限公
司、华龙证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、华鑫证券股份有限公司、平安证券股
份有限公司、申万宏源证券有限公司、万联证券股份有限公司、西南证券股份有限公司、湘
财证券股份有限公司、新时代证券股份有限公司、信达证券股份有限公司、兴业证券股份有
限公司、招商证券股份有限公司、中国中投证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、
中信证券(山东)有限责任公司和中信证券股份有限公司等 41 家证券公司。
基金管理人可根据实际情况变更申购赎回代办券商并予以公告。
基金的募集与上市交易
1、基金募集申请的核准机构和注册文号:中国证券监督管理委员会证监许可[2005]60
号。
2、基金合同生效日:日。
3、基金运作方式:契约型开放式。
4、基金合同期限:不定期。
5、发售日期:自日至日。
6、发售价格:人民币1.00元人民币。
7、发售方式:场外认购。
8、发售机构
(1)直销机构
广发基金管理有限公司
(2)代销机构
中国工商银行股份有限公司、广发证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、海
通证券股份有限公司、华夏证券股份有限公司(已被中信建投证券股份有限公司合并)、
东方证券股份有限公司、中国银河证券有限责任公司(更名为中国银河证券股份有限公司)、
招商证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、华泰证券有限责任公司(更名为华泰证券
股份有限公司)、联合证券有限责任公司(更名为华泰联合证券股份有限公司)、东吴证券
有限责任公司(更名为东吴证券股份有限公司)、国信证券有限责任公司(更名为国信证券
股份有限公司)、平安证券有限责任公司。
广发货币市场基金 E 类基金份额上市交易公告书
9、验资机构名称:深圳鹏城会计师事务所
10、募集资金总额及入账情况
本基金于 2005 年 4 月 26 日起公开募集,基金募集工作已于 2015 年 5 月 17 日顺利结束。
深圳鹏城会计师事务所验资,本次募集的有效净认购金额为 2,636,438,602.00 元人民币,
折合基金份额 2,636,438,602.00 份。认购款项在基金验资确认日之前产生的银行利息共计
192,263.77 元人民币。募集资金已于 2005 年 5 月 19 日划入本基金在基金托管人中国工商银
行股份有限公司开立的基金托管专户。
本次募集有效认购户数为19,930户,按照每份基金份额面值1.00元人民币计算,本次募
集资金及其产生的利息结转的基金份额共计2,636,630,865.77份,已全部计入投资者账户,归
投资者所有。本基金合同生效前的律师费、会计师费、信息披露费由广发基金管理有限公司
承担,不另从基金资产支付。
11、本基金募集备案情况
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》以
及《广发货币市场基金基金合同》、《广发货币市场基金招募说明书》的有关规定,本基金
募集符合有关条件,本基金管理人已向中国证监会办理基金备案手续,并于日
获书面确认,基金合同自该日起正式生效。自基金合同生效之日起,本基金管理人开始正式
管理本基金。
(二)本基金 E 类基金份额上市交易的主要内容
1、基金上市交易的核准机构和核准文号:上海证券交易所自律监管决定书[2016]54号
2、上市交易日期:日
3、上市交易的证券交易所:上海证券交易所
4、二级市场交易简称:广发货币
5、二级市场交易代码:511920
投资者在上海证券交易所各会员单位证券营业部均可参与本基金E基金份额的二级市
场交易
6、申购、赎回简称:广发货币
7、申购、赎回代码:511921
8、本次上市交易份额:1,927,507份 (截至日)
9、未上市交易份额的流通规定:本基金包括场内份额与场外份额,本次上市的基金份
额全部为场内份额,即E类基金份额。本基金E类基金份额上市交易后,所有的E类基金份额
均可进行交易,不存在未上市交易的基金份额;本基金A类、B类基金份额不上市交易。
广发货币市场基金 E 类基金份额上市交易公告书
持有人户数、持有人结构及前十名持有人
(一)持有人户数
截至 2016 年 3 月 21 日,本基金 E 类份额持有人户数为 1160 户,平均每户持有的基金
份额为 1,661.64 份。
(二)持有人结构
截至 2016 年 3 月 21 日,本基金份额持有人结构如下:
个人投资者持有的基金份额为 1,801,576.00 份,占基金总份额的 93.47%;机构投资者
持有的基金份额为 125,931.00 份,占基金总份额的 6.53%。
(三)截至 2016 年 3 月 21 日,前十名基金份额持有人情况
持有人名称(全称)
持有基金份额
占场内基金份额
上海杉瑞投资有限公司
广发货币市场基金 E 类基金份额上市交易公告书
461,643.00
基金主要当事人简介
(一)基金管理人
1、公司概况
名称:广发基金管理有限公司
法定代表人:王志伟
总经理:林传辉
注册资本:1.2688亿元人民币
注册地址:广东省珠海市横琴新区宝中路3号4004-56室
设立批准文号:中国证监会证监基字[2003]91号
工商登记注册的法人营业执照文号:923126
经营范围:基金募集、基金销售、资产管理、中国证监会许可的其他业务
2、股东及其出资比例:广发证券股份有限公司、深圳市前海香江金融控股集团有限公
司、烽火通信科技股份有限公司、康美药业股份有限公司和广州科技金融创新投资控股有限
公司,分别持有本基金管理人51.135%、15.763%、15.763%、9.458%和7.881%的股权。
3、内部组织结构及职能
委员会名称
决定公募基金的投资理念、投资准则;研判市场时机,审议公募基金经理提
投资决策委员会
交的资产配置报告,确定公募基金资产配置比例;评估并审定公募基金投资策
略及拟重点投资的证券;对委员会决议的执行情况进行监督等。
负责审核公司的风险控制制度和风险管理流程,确保公司整体风险的识别、
风险控制委员会
监控和管理;负责检查风险控制制度的落实情况,审阅公司各项风险与内控
状况评价报告;针对公司经营管理活动中发生的紧急突发性事件和重大危机
情况,组成危机处理小组,评估事件风险,制定危机处理方案并监督实施等。
广发货币市场基金 E 类基金份额上市交易公告书
权益投资一部
权益投资二部
主动权益投资,包括公募、专户和社保等业务
固定收益部
负责固定收益类基金产品及资产的投资管理
数量投资部
被动型指数基金产品及资产的研究和投资管理
国际业务部
负责 QDII 基金的投资管理
量化投资部
负责主动型量化基金产品及资产的研究和投资管理
数据策略投资部
负责大数据业务品种的投资、研究等相关工作
另类投资部
负责衍生品、资产证券化等新业务的投资、研究及相关工作
研究发展部
负责宏观策略、行业与上市公司、新业务研究
负责产品开发、设计、报批,营销策划、品牌推广、渠道服务和客户服务等
产品营销管理部
机构理财部
主要负责社保、保险、信托和养老金等机构的市场营销和客户维护工作
互联网金融部
负责网络直销及与互联网相关的营销业务
北京分公司
上海分公司
负责属地内全产品渠道销售业务
广州分公司
中央交易部
负责执行基金、组合交易指令,实施一线风险监控等
信息技术部
负责公司信息化建设工作
注册登记部
负责开放式基金和资产管理计划份额的登记存管和资金的清算管理
基金会计部
负责开放式基金、社保基金和资产管理计划的核算及相关信息披露工作
监察稽核部
负责合规及运作风险的全面管理,投资风险监控与业绩归因分析
综合管理部
负责行政管理与后勤保障
负责公司财务管理工作
人力资源部
负责人力资源管理
规划发展部
负责公司发展规划研究
北京办事处
负责协调办理公司在京有关事项
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4、截至日,公司共有员工352人,其中博士学位15人,硕士学位186人,
学士学位134人。
5、本基金经理
温秀娟,女,中国籍,经济学学士,16年基金和证券从业经历,持有中国证券投资基金
业从业证书,2000年7月至2004年10月任职于广发证券股份有限公司江门营业部,2004年10
月至2008年8月在广发证券股份有限公司固定收益部工作,日至今在广发基金管
理有限公司固定收益部工作,日起任广发货币基金的基金经理,
日起任广发理财30天债券基金的基金经理,日起任广发理财7天债券基金的基金
经理,日起任广发现金宝场内货币基金的基金经理,日起任广发基
金管理有限公司固定收益部副总经理,日起任广发活期宝货币市场基金的基金
(二)基金托管人
1、基本情况
名称:中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间:1984 年 1 月 1 日
法定代表人:姜建清
注册资本:人民币 349,018,545,827 元
联系电话:010-
联系人:洪渊
2、主要人员情况
截至 2015 年 9 月末,中国工商银行资产托管部共有员工 205 人,平均年龄 30 岁,95%
以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。
3、基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以
来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范
的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行资产托管人职责,为境内外广大
投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务,展现优异的市场
形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、
广发货币市场基金 E 类基金份额上市交易公告书
信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资
产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信
贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全的托管产
品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以为各类客户提供个性化
的托管服务。截至 2015 年 3 月,中国工商银行共托管证券投资基金 428 只。自 2003 年以
来,本行连续十一年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环
球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 45 项最佳托管银
行大奖;是获得奖项最多的国内托管银行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可
和广泛好评。
(三)验资机构
德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)
办公地址:上海市延安东路 222 号外滩中心 30 楼
法人代表:卢伯卿
经办注册会计师:王明静、吴迪
基金合同摘要
基金合同的内容摘要见附件。
七、 基金财务状况
(一)基金募集期间费用
本次基金募集期间所发生的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用,不从基金资
产中支付。
(二)基金上市前重要财务事项
本基金发售后至上市交易公告书公告前无重要财务事项发生。
(三)基金资产负债表
本基金 2016 年 3 月 21 日资产负债表如下:
2016 年 3 月 21 日
负债和所有者权益
2016 年 3 月 21 日
余额
资 产 :
广发货币市场基金 E 类基金份额上市交易公告书
110,322,593,487.07
短期借款
结算备付金
51,425,800.00
交易性金融负债
存出保证金
衍生金融负债
交易性金融资产
82,031,543,370.34
卖出回购金融资产款
4,308,837,135.23
其中:股票投资
应付证券清算款
82,031,543,370.34
应付赎回款
资产支持证券投资
应付管理人报酬
37,825,163.90
应付托管费
11,462,170.89
衍生金融资产
应付销售服务费
2,147,263.81
买入返售金融资产
7,787,788,918.27
应付交易费用
423,906.51
应收证券清算款
应付税费
应收利息
877,607,464.92
247,660.98
应收股利
108,671,693.50
应收申购款
58,278,914.44
309,978.33
其他资产
4,469,924,973.15
所有者权益:
196,659,312,981.89
未分配利润
所有者权益合计
196,659,312,981.89
201,129,237,955.04
负债与持有人权益总计:
201,129,237,955.04
八、 基金投资组合
截止到 2016 年 3 月 21 日,本基金的投资组合如下:
(一)基金资产组合情况
占基金总资产的
固定收益投资
82,031,543,370.34
82,031,543,370.34
资产支持证券
买入返售金融资产
7,787,788,918.27
其中:买断式回购的买入返售金融
245,895,905.45
银行存款和结算备付金合计
110,374,019,287.07
935,886,379.36
201,129,237,955.04
(二)按行业分类的股票投资组合
本基金本报告期末未持有股票。
(三)按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细
广发货币市场基金 E 类基金份额上市交易公告书
本基金本报告期末未持有股票。
(四)按券种分类的债券投资组合
占基金资产净值比
序号
摊余成本(元)
10,408,596,940.68
其中:政策性金融债
10,408,596,940.68
企业短期融资券
13,657,804,261.25
57,965,142,168.41
82,031,543,370.34
剩余存续期超过 397 天的浮动利
率债券
(五)报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排名的前十名债券投资明细
摊余成本(元)
号
15 浦发 CD220
53,000,000
5,299,486,164.58
15 兴业 CD320
32,000,000
3,199,689,759.77
15 中信 CD212
28,000,000
2,776,427,999.12
15 平安 CD243
24,000,000
2,399,534,662.06
15 招行 CD077
20,000,000
2,000,000,000.00
15 宁波银行
20,000,000
1,999,805,026.12
16 招行 CD031
20,000,000
1,991,025,278.23
15 中信 CD209
19,000,000
1,884,016,991.72
15 中信 CD217
16,000,000
1,586,415,145.12
15 进出 11
15,700,000
1,570,109,981.13
广发货币市场基金 E 类基金份额上市交易公告书
(六)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
(七)投资组合报告附注
1、基金计价方法说明
本基金采用“摊余成本法”计价,即计价对象以买入成本列示,按实际利率并考虑其买入
时的溢价与折价,在其剩余期限内摊销,每日计提收益。
2、根据公开市场信息,本基金投资的前十名证券的发行主体在本报告期内未被监管部
门立案调查,在报告编制日前一年内未受到公开谴责或处罚。
3、其他各项资产构成
存出保证金
应收证券清算款
877,607,464.92
应收申购款
58,278,914.44
其他应收款
935,886,379.36
4、投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。
九、 重大事件揭示
经中国证监会 2015 年 12 月 14 日《关于准予广发货币市场基金变更注册的批复》,广
发货币市场基金就添加场内份额进行变更注册。
根据《关于广发货币市场基金增设场内份额并修订基金合同部分条款的公告》,本基金
管理人于 2016 年 3 月 14 日对广发货币市场基金增设场内份额(即 E 类基金份额),并对
《基金合同》进行相应修改。修改后的《基金合同》自 2016 年 3 月 14 日起生效,自 2016
年 3 月 14 日起接受投资者对 E 类基金份额的申购和赎回。
基金管理人承诺
本基金管理人就基金上市交易之后履行管理人职责做出承诺:
(一)严格遵守《基金法》及其他法律法规、《基金合同》的规定,以诚实信用、勤勉
尽责的原则管理和运用基金资产。
广发货币市场基金 E 类基金份额上市交易公告书
(二)真实、准确、完整和及时地披露定期报告等有关信息披露文件,披露所有对基金
份额持有人有重大影响的信息,并接受中国证监会、上海证券交易所的监督管理。
(三)在知悉可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动的任何公共传播媒介中出
现的或者在市场上流传的消息后,将及时予以公开澄清。
十一、 基金托管人承诺
基金托管人就本基金上市交易后履行托管人职责做出如下承诺:
(一)严格遵守《基金法》及其他证券法律法规、基金合同的规定,设立专门的基金托管部,
配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员负责基金财产托管事宜。
(二)根据《基金法》及其他证券法律法规、基金合同的规定,对基金的投资范围、基金资
产的投资组合比例、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬
的计提和支付等行为进行监督和核查。
(三)基金托管人发现基金管理人的行为违反《基金法》及其他证券法律法规、基金合同
的规定,将及时以书面形式通知基金管理人限期纠正,并在限期内,随时对通知事项进行复查,
督促基金管理人改正。
(四)基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,将立即报告中国证监会,同时通知基金
管理人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。
十二、 备查文件目录
以下备查文件存放于基金管理人和基金托管人的办公场所,投资者可在办公时间免费查
阅。
(一)中国证监会批准广发货币市场基金募集的文件
(二)《广发货币市场基金基金合同》
(三)《广发货币市场基金托管协议》
(四)法律意见书
(五)基金管理人业务资格批件、营业执照
(六)基金托管人业务资格批件、营业执照
广发基金管理有限公司
二○一六年三月二十三日
广发货币市场基金 E 类基金份额上市交易公告书
附件:广发货币市场基金基金合同摘要
一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务
(一)基金份额持有人的权利与义务
基金投资者购买本基金份额的行为即视为对基金合同的承认和接受,基金投资者自取得
依据基金合同募集的基金份额,即成为本基金份额持有人和基金合同的当事人,直至其不再
持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为本基金合同当事人并不以在基金合同上书面签
章为必要条件。
同一类别的每份基金份额具有同等的合法权益。
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的权利包括但不限
(1)分享基金财产收益;
(2)参与分配清算后的剩余基金财产;
(3)依法转让或者申请赎回其持有的基金份额;
(4)按照规定要求召开基金份额持有人大会;
(5)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会审议事项行
(6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料;
(7)监督基金管理人的投资运作;
(8)对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起
(9)法律法规和基金合同规定的其他权利。
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的义务包括但不限
(1)遵守基金合同;
(2)缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律法规和基金合同所规定的费用;
(3)在持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任;
(4)不从事任何有损基金及基金份额持有人合法权益的活动;
(5)返还在基金交易过程中因任何原因,自基金管理人、基金托管人及基金管理人的
代理人处获得的不当得利;
(6)法律法规和基金合同规定的其他义务。
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(二) 基金管理人的权利与义务
(1)根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的权利包括但不限于:
1)依法募集基金;
2)自基金合同生效之日起,根据法律法规和基金合同独立运用并管理基金财产;
3)依照基金合同获得基金管理费、销售服务费用以及基金管理费等其他法律法规规定
4)销售基金份额;
5)召集基金份额持有人大会;
6)依据基金合同及有关法律规定监督基金托管人,如认为基金托管人违反了基金合同
及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部门,并采取必要措施保护基金投资者
7)在基金托管人更换时,提名新的基金托管人;
8)选择、委托、更换基金销售代理人,对基金销售代理人的相关行为进行监督和处理;
9)依据基金合同及有关法律规定决定基金收益的分配方案;
10)在基金合同约定的范围内,拒绝或暂停受理申购与赎回申请;
11)在符合有关法律法规和基金合同的前提下,制订和调整开放式基金业务规则;
12)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,为基金的利益行使因基金
财产投资于证券所产生的权利;
13)在法律法规允许的前提下,为基金的利益依法为基金进行融资;
14)以基金管理人的名义,代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法律
15)选择、更换律师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构;
16)法律法规和基金合同规定的其他权利。
(2)根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务包括但不限于:
1)办理基金备案手续;
2)自基金合同生效之日起,以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产;
3)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的经营方式管
理和运作基金财产;
4)办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份额的发售、
申购、赎回和登记事宜;如认为基金销售代理人违反本基金合同、基金销售与服务代理协议
及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部门,并采取必要措施保护基金投资者
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5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理的
基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理,分别记账,进行证
6)除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得利用基金资产为自己及任何第
三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;
7)依法接受基金托管人的监督;
8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金
合同等法律文件的规定,按有关规定计算并公告 A 类和 B 类基金份额每万份基金已实现收
益和 7 日年化收益率、E 类基金份额每百份基金已实现收益和 7 日年化收益率,确定基金份
额申购、赎回的价格;
9)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
10)编制中期和年度基金报告;
11)严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定,履行信息披露及报告义务;
12)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、基金合同
及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不向他人泄露;
13)按基金合同规定向基金份额持有人分配基金收益;
14)按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项;
15)依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托
管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;
16)按规定保存基金财产管理业务活动的会计帐册、报表、记录和其他相关资料 15 年
17)确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,并且保证投资者能
够按照基金合同规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的公开资料,并在支付合理成本
的条件下得到有关资料的复印件;
18)组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;
19)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会并通知基金托
20)因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时,应当承担
赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;
21)监督基金托管人按法律法规和合同规定履行自己的义务,基金托管人违反基金合同
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造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿,但除法律法
规另有规定外,不连带承担基金托管人的责任;
22)基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件,基金合同不能生效,基金管理人
承担全部募集费用,将已募集资金并加计税后银行同期活期存款利息在募集期结束后 30 天
内退还基金认购人;
23)执行生效的基金份额持有人大会的决定;
24)法律法规和基金合同规定的其他义务。
(三) 基金托管人的权利与义务
(1)根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的权利包括但不限于:
1)自本基金合同生效之日起,依法律法规和基金合同的规定安全保管基金资产;
2)依基金合同约定获得基金托管费、其他法定收入和其他法律法规允许或监管部门批
准的约定收入;
3)监督基金管理人对本基金的投资运作,如发现基金管理人有违反基金合同及国家法
律法规行为,应呈报中国证监会,并采取必要措施保护基金投资者的利益;
4)以基金托管人和基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公司和深圳分
公司开设证券账户;
5)以基金托管人名义开立证券交易资金账户,用于证券交易资金清算;
6)以基金的名义在中央国债登记结算有限公司开设银行间债券托管账户,负责基金的
债券及资金的清算;
7)提议召开基金份额持有人大会;
8)在基金管理人更换时,提名新的基金管理人;
9)法律法规和基金合同规定的其他权利。
(2)根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务包括但不限于:
1)以诚实信用、勤勉尽责的原则安全保管基金资产;
2)设立专门的资产托管部,具有符合要求的营业场所,配备足够的、合格的熟悉基金
托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜;
3)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,确保基金财产
的安全,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立;对不
同的基金分别设置账户,独立核算,分账管理,保证不同基金之间在名册登记、账户设置、
资金划拨、账册记录等方面相互独立;
4)除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得利用基金资产为自己及任何第
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三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产;
5)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证;
6)按规定开设基金财产的资金账户和证券账户,按照基金合同的约定,根据基金管理人
的投资指令,及时办理清算、交割事宜;
7)保守基金商业秘密,除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外,在基金信
息公开披露前予以保密,不得向他人泄露;
8)复核、审查基金管理人计算的 A 类和 B 类基金份额每万份基金已实现收益和 7 日年
化收益率、E 类基金份额每百份基金已实现收益和 7 日年化收益率、基金份额申购、赎回价
9)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;
10)对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见,说明基金管理人在各重要方
面的运作是否严格按照基金合同的规定进行;如果基金管理人有未执行基金合同规定的行
为,还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施;
11)按有关规定,保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以
12)建立并保存基金份额持有人名册;
13)按规定制作相关账册并与基金管理人核对;
14)依据基金管理人的指令或有关规定支付基金收益和赎回款项;
15)按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基金份额持
16)按照法律法规和基金合同的规定监督基金管理人的投资运作;
17)参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;
18)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会和银行监管机
构,并通知基金管理人;
19)因违反基金合同导致基金财产损失时,应承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而
20)监督基金管理人按法律法规和合同规定履行自己的义务,基金管理人因违反基金合
同造成基金财产损失时,应为基金份额持有人的利益向基金管理人追偿,除法律法规另有规
定外,不连带承担基金管理人的责任;
21)执行生效的基金份额持有人大会的决定;
22)法律法规和基金合同规定的其他义务。
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二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
基金份额持有人大会由基金份额持有人或基金份额持有人的合法授权代表共同组成。基
金份额持有人持有的每一份 A 类基金份额和每一份 B 类基金份额拥有平等的投票权,持有
的每一份 E 类基金份额与每 100 份 A 类/每 100 份 B 类基金份额拥有平等的投票权。
为体现基金份额持有人的权益,本合同第八章、第九章及基金合同其他条款中涉及基金
份额持有人的提议召集权、召集权、计算到会或出具表决意见的持有人所代表的基金份额数
量、表决权等需要统计基金份额持有人所持份额及其占总份额比例时,每一份 E 类份额均
与每 100 份 A 类/每 100 份 B 类基金份额代表同等权利。
本基金的基金份额持有人大会未设立日常机构。
(一) 召开事由
1、当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开基金份额持有人大会:
(1)终止基金合同;
(2)更换基金管理人;
(3)更换基金托管人;
(4)转换基金运作方式;
(5)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准;
(6)变更基金类别;
(7)变更基金投资目标、范围或策略;
(8)变更基金份额持有人大会程序;
(9)对基金当事人权利和义务产生重大影响的事项;
(10)基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会;
(11)单独或合计持有本基金总份额 10%以上(含 10%)基金份额的基金份额持有人
(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算,下同)就涉及本基金的同一事项书面要求召
开基金份额持有人大会;
(12)法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会的事
2、在不违反有关法律法规和《基金合同》约定,并对基金份额持有人利益无实质性不
利影响的前提下,以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改,不需召开基金份额持
(1)调低基金管理费、基金托管费;
(2)在基金合同规定的范围内变更本基金的申购费率、赎回费率、销售服务费率或收
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(3)因相应的法律法规发生变动而应当对基金合同进行修改;
(4)对基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及基金合
同当事人权利义务关系发生变化;
(5)因相应上海证券交易所或者注册登记机构的相关业务规则发生变动,需要对基金
合同进行修改;
(6)除按照法律法规和基金合同规定应当召开基金份额持有人大会的以外的其他情形。
(二) 会议召集人及召集方式
1、除法律法规规定或基金合同另有约定外,基金份额持有人大会由基金管理人召集;
2、基金管理人未按规定召集或不能召集时,由基金托管人召集;
3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人提出书面提
议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知基金托管人。
基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金管理人决定不召集,
基金托管人仍认为有必要召开的,应当由基金托管人自行召集。
4、代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金
份额持有人大会,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起
10 日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管
理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金管理人决定不召集,代表
基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人仍认为有必要召开的,应当向基金托管人
提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知
提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人;基金托管人决定召集的,应当自出具书面决
定之日起 60 日内召开。
5、如在上述第 4 条情况下,基金管理人、基金托管人都不召集的,单独或合计代表基
金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人有权自行召集,并至少提前 30 日报中国证监
6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。
(三) 召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
1、召开基金份额持有人大会,召集人应于会议召开前 30 天,在至少一种中国证监会指
定的媒介上公告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容:
(1)会议召开的时间、地点、方式;
(2)会议拟审议的事项、议事程序;
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(3)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日;
(4)代理投票授权委托书送达时间和地点;
(5)会务常设联系人姓名及联系电话。
2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下,由会议召集人决定通讯方式和书面表决方
式,并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关
及其联系方式和联系人、书面表决意见寄交截止时间和收取方式。
(四) 基金份额持有人出席会议方式
基金份额持有人大会可通过现场开会方式或通讯开会方式召开。
会议的召开方式由会议召集人确定,但更换基金管理人和基金托管人必须以现场开会方
1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托书委派代表出席,现
场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席基金份额持有人大会。现场开会同时
符合以下条件时,可以进行基金份额持有人大会议程:
(1)亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份
额的凭证及委托人的代理投票授权委托书符合法律法规、基金合同和会议通知的规定;
(2)经核对,汇总到会者出示的在权利登记日持有基金份额的凭证显示,有效的基金
份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%(含 50%)。
2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式在表决
截至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表决。
在同时符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效:
(1)会议召集人按基金合同规定公布会议通知后,在 2 个工作日内连续公布相关提示
(2)会议召集人在基金托管人(如果基金托管人为召集人,则为基金管理人)和公证
机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见;
(3)本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的,基金份额持有人所持有
的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%(含 50%);
(4)上述第(3)项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意
见的代理人,同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理人出具的委托人持
有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托书符合法律法规、基金合同和会议通知的规
(5)会议通知公布前报中国证监会备案。
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采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明,否则提交符合会议通
知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者;表面符合法律法规和会议通
知规定的书面表决意见即视为有效的表决,表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决,
但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。
(五) 议事内容与程序
1、议事内容及提案权
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项,如基金合同的重大修改、决定终止基
金合同、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及基金合同规定的
其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。
基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权利登记日基金总份额 10%(含 10%)以
上的基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前向大会召集人提交需由基金份额持
有人大会审议表决的提案。
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
大会召集人应当按照以下原则对提案进行审核:
(1)关联性。大会召集人对于提案涉及事项与基金有直接关系,并且不超出法律法规
和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的,应提交大会审议;对于不符合上述要求
的,不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定不将基金份额持有人提案提交大会表
决,应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明。
(2)程序性。大会召集人可以对提案涉及的程序性问题做出决定。如将提案进行分拆
或合并表决,需征得原提案人同意;原提案人不同意变更的,大会主持人可以就程序性问题
提请基金份额持有人大会做出决定,并按照基金份额持有人大会决定的程序进行审议。
单独或合并持有权利登记日基金总份额 10%(含 10%)以上的基金份额持有人提交基
金份额持有人大会审议表决的提案,或基金管理人或基金托管人提交基金份额持有人大会审
议表决的提案,未获基金份额持有人大会审议通过,就同一提案再次提请基金份额持有人大
会审议,其时间间隔不少于 6 个月。
2、议事程序
(1)现场开会
在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人,
然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,并形成大会决议。大会主持人为基金管理
人授权出席会议的代表,在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下,由基金托管人授权
其出席会议的代表主持;如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会,
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则由出席大会的基金份额持有人所持表决权的 50%以上(含 50%)选举产生一名基金份额
持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。
(2)通讯开会
在通讯开会的情况下,公告会议通知时应当同时公布提案,在所通知的表决截止日期后
2 个工作日内统计全部有效表决,在公证机关监督下形成决议。
3、重新召集基金份额持有人大会的条件
基金份额持有人大会应当有代表 50%以上基金份额的持有人参加,方可召开。
参加基金份额持有人大会的持有人的基金份额低于上述规定比例的,召集人可以在原公
告的基金份额持有人大会召开时间的三个月以后、六个月以内,就原定审议事项重新召集基
金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上基金份额的持
有人参加,方可召开。
基金份额持有人所持每一份 A 类基金份额或每一份 B 类基金份额基金份额有一票表决
权,所持每一份 E 类基金份额具有 100 票表决权。
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议:
1、一般决议,一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的 50%
以上(含 50%)通过方为有效;除下列第 2 项所规定的须以特别决议通过事项以外的其他
事项均以一般决议的方式通过。
2、特别决议,特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三
分之二以上(含三分之二)通过方可做出。转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托
管人、终止基金合同以特别决议通过方为有效。
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
采取通讯方式进行表决时,提交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为
有效出席的投资者,符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决,表决意见模糊不清或
相互矛盾的视为弃权表决,但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表
1、现场开会
(1)如大会由基金管理人或基金托管人召集,基金份额持有人大会的主持人应当在会
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议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举两名基金份额持有人代表与大会召集人
授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基金份额持有人自行召集,基金份额持有人大
会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有
人代表担任监票人。
(2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票
(3)如果会议主持人或基金份额持有人对于提交的表决结果有怀疑,可以在宣布表决
结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点,重新清点以一次为限。
重新清点后,大会主持人应当当场公布重新清点结果。
(4)计票过程应由公证机关予以公证。
2、通讯开会
在通讯开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权
代表(若由基金托管人召集,则为基金管理人授权代表)的监督下进行计票,并由公证机关
对其计票过程予以公证。上述基金托管人授权代表(若由基金托管人召集,则为基金管理人
授权代表)经大会召集人提前 10 个工作日书面通知仍不参加计票监督的,不影响表决效力。
(八) 生效与公告
基金份额持有人大会表决通过的事项,召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备
基金份额持有人大会决定的事项自基金份额持有人大会决议表决通过之日起生效。
基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 个工作日内在至少一种中国证监会指定的信
息披露媒介上公告。
基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决
基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束
三、基金的收益与分配
(一) 基金收益的构成
基金收益包括:债券利息、票据投资收益、买卖证券差价、银行存款利息以及其他收
入。因运用基金财产带来的成本或费用的节约计入收益。
(二)基金净收益
基金净收益为基金收益扣除按照有关规定可以在基金收益中扣除的费用后的余额。
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(三)基金收益分配原则
1、本基金每日将 A 类基金份额和 B 类份额的基金已实现收益分配给相应的基金份额
持有人。本基金每月中旬集中支付收益,结转为相应的基金份额;基金合同生效不满 1 个月
时可不结转。投资者当日收益的精度为 0.01 元,第三位采用去尾的方式,因去尾形成的余
额进行再次分配。
2、本基金每日将 E 类基金份额的基金已实现收益分配给相应的基金份额持有人,并记
入 E 类份额持有人的收益账户。若 E 类基金份额持有人收益账户内的累计收益不低于 100
元时,则 100 元整数倍的累计收益将兑付为相应 E 类基金份额。投资者当日收益的精度为
0.01 元,第三位采用去尾的方式,因去尾形成的余额进行再次分配。
3、本基金的分红方式限于红利再投资。如 A 类基金份额和 B 类基金份额当月累计分
配的基金收益为正,则为持有人增加相应的基金份额;如当月累计分配的基金收益为负,则
为持有人缩减相应的基金份额。
4、在 A 类基金份额持有人或 B 类基金份额持有人全部赎回基金份额时,其账户在本
月累计的基金收益将立即结算,并随赎回款项一起支付给投资者,如本月累计的基金收益为
负,则扣减赎回金额;在 A 类基金份额持有人和 B 类基金份额持有人部分赎回基金份额时,
不结算基金收益,而是待全部赎回时再一并结算基金收益。在 E 类基金份额持有人赎回基
金份额时,其对应比例的累计收益将立即结清,以现金支付给投资人,如累计的基金收益为
负,则扣减赎回金额。
5、基金份额持有人部分卖出 E 类基金份额时,不支付对应的收益,全部卖出 E 类基金
份额时,以现金方式将全部累计收益与基金份额持有人结清。若累计收益为负,则投资人应
当以现金方式全额弥补,否则基金管理人有权向基金份额持有人追索相应收益及损失。
6、T 日申购的基金份额不享有 T 日分红权益,T 日赎回的基金份额仍享有 T 日分红权
益。当日买入的 E 类基金份额自买入当日起享有基金的分红权益;当日卖出的 E 类基金份
额自卖出当日起,不享有基金的分红权益。
7、相同类别的基金份额享有同等收益分配权。
8、在不影响投资者利益情况下,基金管理人可酌情调整基金收益分配方式,此项调整
不需要基金持有人大会决议通过。
9、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。
(四)收益公告
本基金每工作日公告 A 类基金份额和 B 类基金份额的每万份基金已实现收益和 7 日年
化收益率、E 类基金份额的每百份基金已实现收益和 7 日年化收益率。基金收益公告由基金
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管理人拟定,并由基金托管人核实后确定。
本基金 A 类基金份额和 B 类基金份额的每万份基金已实现收益和 7 日年化收益率、E
类基金份额的每百份基金已实现收益和 7 日年化收益率的计算见本基金招募说明书。
(五)收益分配中发生的费用
收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由基金持有人自行承担。
(六)基金收益分配方案的确定与公告
本基金收益根据本基金合同规定的分配原则进行分配,收益公告由基金管理人编制,经
基金托管人复核,每工作日公告一次,披露公告截止日前一个工作日(含节假日)A 类基金
份额和 B 类基金份额每万份基金份额收益及以最近七日收益所折算的年资产收益率、E 类基
金份额的每百份基金净收益及以最近七日收益所折算的年资产收益率。遇特殊情况,经中国
证监会同意,可以适当延迟计算或公告。
(七)基金的支付功能
本基金可作为现金的管理工具之一,在销售机构技术条件许可的情况下,可以与基金份
额持有人在基金销售代理人处开立的银行账户相连接进行现金支付划款。基金份额持有人运
用银行账户实现本基金支付功能的指令被视为对其所持有的相应价值基金份额的赎回指令。
本基金开通支付功能的具体时间和实施规则以基金管理人届时发布的公告为准。
四、与基金财产管理、运作有关费用的提取、支付方式与比例
(一)基金费用的种类
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、销售服务费;
4、基金合同生效后的基金信息披露费用;
5、基金合同生效后与基金相关的会计师费与律师费;
6、基金份额持有人大会费用;
7、基金的证券交易费用;
8、银行汇划费用;
9、E 类基金份额上市费用及上市年费;
10、按照国家有关规定和本基金合同约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金资产总值中扣除。
(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
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1、基金管理人的管理费
基金管理费按前一日基金资产净值的 0.33%的年费率计提。管理费的计算方法如下:
管理费的计算方法如下:
H = E ×0.33%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指
令,基金托管人复核后于次月首两个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。若遇
法定节假日、休息日等,支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
基金托管费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。托管费的计算方法如下:
H = E ×0.1%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指
令,基金托管人复核后于次月首两个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人。若遇
法定节假日、休息日等,支付日期顺延。
3、销售服务费
在通常情况下,本基金的销售服务费计算方法如下:
H=E×G÷当年天数
H 为每日应计提的销售服务费
E 为前一日基金资产净值
G 为对应的销售服务费率
本基金 A 类基金份额的销售服务费年费率为 0.25%;本基金 B 类基金份额的销售服务
费年费率为 0.01%;本基金 E 类基金份额的销售服务费年费率为 0.25%。
销售服务费每日计算,每日计提,按月支付,由基金托管人于次月首两个工作日内从
基金资产中一次性支付给销售机构,若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。
上述(一)中 4 到 8 项费用由基金托管人根据其它有关法规及相应协议的规定,按费
用实际支出金额支付,列入当期基金费用。上述(一)基金费用的种类中第 9 项费用由基金
托管人根据有关法律及相应协议的规定,按费用实际支出支付,由 E 类基金份额持有人承
担,列入当期基金费用。
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(三)本基金不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损
失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前的相关
费用,包括但不限于信息披露费、验资费、会计师费和律师费等不列入基金费用。
(四)费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金
托管费率或基金销售服务费等相关费率。调高基金管理费率、基金托管费率或基金销售服务
费等费率,须召开基金份额持有人大会审议;调低基金管理费率、基金托管费率或基金销售
费服务费等费率,无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前
2 个工作日在至少一家中国证监会指定的媒介公告并报中国证监会备案。
(五) 基金税收
基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
五、基金资产的投资范围和投资限制
(一)投资范围
本基金的投资范围包括:
2、通知存款;
3、短期融资券(包括超级短期融资券);
4、剩余期限在 397 天以内(含 397 天)的债券;
5、1 年以内(含 1 年)的银行定期存款、大额存单;
6、期限在 1 年以内(含 1 年)的债券回购;
7、剩余期限在 397 天以内(含 397 天)的资产支持证券;
8、期限在 1 年以内(含 1 年)的中央银行票据(以下简称“央行票据”);
9、剩余期限在 397 天以内(含 397 天)中期票据;
10、中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,
可以将其纳入投资范围。其投资比例遵循届时有效的法律法规和相关规定。
(二)投资限制
1、本基金不得投资于以下金融工具:
(1)股票、权证、股指期货、流通受限证券;
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(2)可转换债券;
(3)剩余期限超过 397 天的债券;
(4)信用等级在 AAA 级以下的企业债券;
(5)以定期存款利率为基准利率的浮动利率债券,但市场条件发生变化后另有规定的,
(6)非在全国银行间债券交易市场或证券交易所交易的资产支持证券;
(7)中国证监会、中国人民银行禁止投资的其他金融工具。
若法律法规或监管部门取消上述限制,履行适当程序后,本基金不受上述规定的限制。
2、组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制:
(1)本基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日均不得超过 120 天;
(2)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的 10%;
(3)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券的 10%;
(4)本基金存放在具有基金托管资格的同一商业银行款,不得超过基金资产净值的
30% ;存放在不具有基金托管资格的同一商业银行的存款,不得超过基金资产净值的 5%;
(5)除发生巨额赎回的情形外,本基金债券正回购的资金余额在每个交易日均不得超
过基金资产净值的 20%。因发生巨额赎回导致本基金债券正回购的资金余额超过基金资产
净值 20%的,基金管理人应当在 5 个交易日内进行调整;
(6)本基金持有的剩余期限不超过 397 天但剩余存续期超过 397 天的浮动利率债券
的摊余成本总计不得超过当日基金资产净值的 20%。本基金不得投资于以定期存款利率为
基准利率的浮动利率债券;
(7)本基金买断式回购融入基础债券的剩余期限不得超过 397 天;
(8)本基金投资于定期存款的比例,不得超过基金资产净值的 30%,但如果基金投资
有存款期限但协议中约定可以提前支取且提前支取无利息损失的存款,不受该比例限制;
(9)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%;
(10)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产
支持证券规模的 10%;
(11)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产
净值的 10%;本基金管理人管理的全部证券投资基金投资于同一原始权益人的各类资产支
持证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%;
(12)本基金投资于同一公司发行的短期融资券及短期企业债券的比例,合计不得超
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过基金资产净值的 10%;因市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投
资不符合上述比例的,基金管理人应当在 10 个交易日内调整完毕;
(13)本基金投资的短期融资券的信用评级应不低于以下标准:
①国内信用评级机构评定的 A-1 级或相当于 A-1 级的短期信用级别;
②根据有关规定予以豁免信用评级的短期融资券,其发行人最近 3 年的信用评级和跟
踪评级具备下列条件之一:
A, 国内信用评级机构评定的 AAA 级或相当于 AAA 级的长期信用级别;
B, 国际信用评级机构评定的低于中国主权评级一个级别的信用级别(例如,若中国主
权评级为 A-级,则低于中国主权评级一个级别的为 BBB+级);
③同一发行人同时具有国内信用评级和国际信用评级的,以国内信用级别为准;
④本基金持有短期融资券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级
报告发布之日起 20 个交易日内予以全部减持;
(14)本基金投资的资产支持证券须具有评级资质的资信评级机构进行持续信用评级;
本基金投资的资产支持证券不得低于国内信用评级机构评定的 AAA 级或相当于 AAA 级;
持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,本基金应在评级报告发
布之日起 3 个月内予以全部卖出;
(15)本基金在全国银行间同业市场的债券回购最长期限为 1 年,债券回购到期后不
(16)基金管理人管理的全部公募基金投资于一家企业发行的单期中期票据合计不超
过该期证券的 10%;
(17)在有关法律法规允许交易所上市的债券可以采用“摊余成本”法估值或中国证
监会允许投资前,本基金不投资于交易所的债券;
(18)本基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%;
(19)法律、法规、基金合同及中国证监会、中国人民银行规定的其他比例限制。
除上述(5)、(13)、(14)条外,由于市场变化或基金规模变动等基金管理人之外的原
因导致的投资比例不符合上述约定的,基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整。法律法
规另有规定的从其规定。
由于市场变化或基金规模变动等基金管理人之外的原因导致的投资比例不符合上述约
定的,基金管理人应当在法律法规或监管机构规定的时间期限内进行调整。基金管理人应当
自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。如果法律
法规对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的,以变更后的规定为准。法律法规或监
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管部门取消上述限制,如适用于本基金,本基金投资不再受相关限制。
(三)禁止行为
按照当时有效的法律、法规、规章的规定,基金资产不得用于下列投资或者活动:
1、买卖其他证券投资基金份额,但法律法规另有规定的除外;
2、违反规定向他人贷款或提供担保;
3、承销证券;
4、从事可能使基金资产承担无限责任的投资;
5、向基金管理人、基金托管人出资;
6、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
7、本基金不得与基金管理人的股东进行交易,不得通过交易上的安排人为降低投资组
合的平均剩余期限的真实天数;
8、其他法律、法规、规章、中国证监会及基金合同规定禁止从事的行为。
对上述事项,法律法规另有规定时从其规定。
六、基金资产净值的计价
本基金通过每日计算基金收益并分配的方式,使基金单位资产净值保持在面值。
(一)计价目的
基金资产计价的目的是客观、准确地反映基金资产的价值。
(二)计价日
本基金的计价日为相关的证券交易场所的正常营业日,定价时点为上述证券交易场所
的收市时间。
(三)计价方法
本基金按以下方式进行计价:
1、本基金计价采用摊余成本法,即计价对象以买入成本列示,按票面利率或商定利率
并考虑其买入时的溢价与折价,在其剩余期限内按照实际利率法每日计提收益。本基金不采
用市场利率和上市交易的债券和票据的市价计算基金资产净值。在有关法律法规允许交易所
短期债券可以采用摊余成本法计价前,本基金暂不投资于交易所短期债券。
2、为了避免采用摊余成本法计算的基金资产净值与按市场利率和交易市价计算的基金
资产净值发生重大偏离,从而对基金持有人的利益产生稀释和不公平的结果,基金管理人于
每一计价日,采用估值技术,对基金持有的计价对象进行重新评估,即“影子定价”。当基
金资产净值与影子定价的偏离达到或超过基金资产净值的 0.5%时,或基金管理人认为发生
了其他的重大偏离时,基金管理人与基金托管人商定后进行调整,使基金资产净值更能公允
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地反映基金资产价值。
3、如有确凿证据表明按上述方法进行计价不能客观反映其公允价值的,基金管理人可
根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的方法计价。
4、如有新增事项,按国家相关法律法规规定计价。
(四)计价对象
本基金依法所持有的各类有价证券。
(五)计价程序
在计价日,基金管理人完成计价后,将计价结果加盖业务公章以书面形式报给基金托
管人,基金托管人按本合同及国家有关规定的计价方法、时间、程序进行复核,基金托管人
复核无误后加盖业务公章返回给基金管理人。月末、年中和年末计价复核与基金会计账目的
核对同时进行。
(六)计价错误的处理
当基金计价出现错误时,基金管理人应当立即公告、予以纠正,并采取合理的措施防
止损失进一步扩大;计价错误偏差达到基金资产净值的 0.25%时,基金管理人应当报中国证
监会备案。计价错误偏差达到基金资产净值的 0.5%时,基金管理人应当通报基金托管人并
报中国证监会备案。
因基金计价错误给投资者造成损失的应先由基金管理人承担,基金管理人对不应由其
承担的责任,有权根据过错原则向过错人追偿,本契约的当事人应将按照以下约定处理:
1.差错类型
本基金运作过程中,如果由于基金管理人或基金托管人、注册与过户登记人、或代理
销售机构、或投资者自身的过错造成差错,导致其他当事人遭受损失的,过错的责任人应当
对由于该差错遭受损失的当事人(“受损方”)按下述“差错处理原则”给予赔偿并承担赔偿
上述差错的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、
系统故障差错、下达指令差错等;对于因技术原因引起的差错,若系同行业现有技术水平无
法预见、无法避免、无法抗拒,则属不可抗力,按照下述规定执行。
由于不可抗力原因造成投资者的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差错,因不可
抗力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任,但因该差错取得不当得利的当事
人仍应负有返还不当得利的义务。
2.差错处理原则
(1)差错已发生,但尚未给当事人造成损失时,差错责任方应及时协调各方,及时进
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行更正,因更正差错发生的费用由差错责任方承担;由于差错责任方未及时更正已产生的差
错,给当事人造成损失的由差错责任方承担;若差错责任方已经积极协调,并且有协助义务
的当事人有足够的时间进行更正而未更正,则其应当承担相应赔偿责任。差错责任方应对更
正的情况向有关当事人进行确认,确保差错已得到更正;
(2)差错的责任方对可能导致有关当事人的直接损失负责,不对间接损失负责,并且
仅对差错的有关直接当事人负责,不对第三方负责;
(3)因差错而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但差错责任方仍
应对差错负责,如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造成其他当事
人的利益损失(“受损方”),则差错责任方应赔偿受损方的损失,并在其支付的赔偿金额的
范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利;如果获得不当得利的当事人
已经将此部分不当得利返还给受损方,则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的
不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给差错责任方;
(4)差错调整采用尽量恢复至假设未发生差错的正确情形的方式;
(5)差错责任方拒绝进行赔偿时,如果因基金管理人过错造成基金资产损失时,基金
托管人应为基金的利益向管理人追偿,如果因基金托管人过错造成基金资产损失时,基金管
理人应为基金的利益向基金托管人追偿。除基金管理人和托管人之外的第三方造成基金资产
的损失,并拒绝进行赔偿时,由基金管理人负责向差错方追偿;
(6)如果出现差错的当事人未按规定对受损方进行赔偿,并且依据法律法规、本合同
或其他规定,基金管理人自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了赔偿责任,则基金
管理人有权向出现过错的当事人进行追索,并有权要求其赔偿或补偿由此发生的费用和遭受
(7)按法律法规规定的其他原则处理差错。
3、差错处理程序
差错被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下:
(1)查明差错发生的原因,列明所有的当事人,并根据差错发生的原因确定差错的责
(2)根据差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行评估;
(3)根据差错处理原则或当事人协商的方法由差错的责任方进行更正和赔偿损失;
(4)根据差错处理的方法,需要修改注册与过户登记人的交易数据的,由注册与过户
登记人进行更正,并就差错的更正向有关当事人进行确认;
(5)基金管理人及基金托管人基金资产净值计价错误偏差达到基金资产净值的 0.25%
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时,基金管理人应当报中国证监会备案;计算错误偏差达到基金资产净值 0.5%时,基金管
理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案。
(七)暂停计价的情形
1、与本基金投资有关的证券交易场所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时;
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人无法准确评估基金资产价值时。
(八)特殊情形的处理
1、基金管理人按计价方法的第 2、3 条方法进行计价时,所造成的误差不作为基金资
产净值错误处理;
2、由于本基金所投资的各个市场及其登记结算机构发送的数据错误,或由于其他不可
抗力原因,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但是
未能发现该错误的,由此造成的基金资产计价错误,基金管理人和基金托管人可以免除赔偿
责任。但基金管理人应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响。
七、基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产的清算方式
(一)基金合同的变更
1、除非法律法规和基金合同另有规定,对基金合同的变更应当召开基金份额持有人大
会的,基金合同变更的内容应经基金份额持有人大会决议通过,并报中国证监会备案。
2、依现行有效的有关法律法规,对基金合同的变更自基金份额持有人大会决议自表决
通过之日起生效。
3、除依本基金合同和/或依现行有效的有关法律法规,对基金合同的变更须基金份额持
有人大会决议通过和/或须报中国证监会备案以外的情形,经基金管理人和基金托管人同意
可对基金合同进行变更后公布,并报中国证监会备案。
(二)基金合同的终止
有下列情形之一的,基金合同应当终止:
1、基金份额持有人大会决定终止的;
2、基金管理人、基金托管人职责终止,在 6 个月内没有新基金管理人、新基金托管人
3、基金合同约定的其他情形;
4、中国证监会允许的其他情况。
(三)基金财产的清算
1、基金财产清算小组:自出现基金合同终止事由之日起 30 个工作日内成立清算小组,
基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。
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2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有
从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算
小组可以聘用必要的工作人员。
3、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变
现和分配。基金财产清算小组可以依法以基金的名义进行必要的民事活动。
4、基金财产清算程序:
(1)基金合同终止后,由基金财产清算小组统一接管基金;
(2)对基金财产和债权债务进行清理和确认;
(3)对基金财产进行估值和变现;
(4)对基金财产进行分配;
(5)制作清算报告;
(6)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报告出具法
(7)将清算报告报中国证监会备案并公告。
(四)清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,清算费
用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
(五)基金财产清算剩余资产的分配
基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用后,按基金份额持有人持有的
基金份额比例进行分配。(基金份额持有人持有的每一份 A 类基金份额和每一份 B 类基金份
额拥有平等的分配权,持有的每一份 E 类基金份额与每 100 份 A 类/每 100 份 B 类基金份额
享有平等的分配权。)
(六)基金财产清算的公告
基金财产清算报告在基金合同终止并报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清
算小组公告;清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务所审
计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。
(七)基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。
八、争议的处理
各方当事人同意,因基金合同而产生的或与基金合同有关的一切争议,如经友好协商未
能解决的,应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的仲裁规则进行仲裁,仲
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裁的地点在北京,仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力,仲裁费由败诉方承担。
本基金合同受中国法律管辖。
九、基金合同存放地和投资者取得合同的方式
《基金合同》可印制成册,供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场所
和营业场所查阅。
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首批独立基金销售机构
监督机构中国证券监督管理委员会
基金销售监督银行中国工商银行
自律组织中国证券投资基金业协会
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