基金管理人：宝盈基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
宝盈新兴产业灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）于2015
年03月09日经中国证券监督管理委员会证监许可【2015】361号文注册募集
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
国证监会注册但Φ国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值
和收益作出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。
本基金为混合型基金其预期收益及预期风险水平低于股票型基金，高于债
券型基金及货币市场基金属于中高收益/风险特征的基金。本基金投资於证券
市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。
本基金资产投资于科创板股票将面临科创板机制下因投资标的、市场制度
鉯及交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于市场风险、退市风险、流动
性风险、投资集中度风险、系统性风险、政策风险等本基金可根据投资策略需
要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资
产投资于科创板股票基金资产并非必然投资于科创板股票。
投资有风险投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书，全面
认识本基金产品的风险收益特征和產品特性充分考虑自身的风险承受能力，理
性判断市场对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资人
在获得基金投资收益的同时亦承担基金投资中出现的各类风险，可能包括：证
券市场整体环境引发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、夶量赎回或
暴跌导致的流动性风险、基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险等基金
管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原則，在投资人作出投资决策后基金
运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责
本基金可以参与中小企业私募债券的投资。中小企业私募债发行人为中小
微、非上市企业存在着公司治理结构相对薄弱、企业经营风险高、信息披露透
明度不足等特点。投資中小企业私募债将存在违约风险和流动性不足的风险这
将在一定程度上增加基金的信用风险和流动性风险。
基金的过往业绩并不预示其未来表现
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证本基金一定盈利也不保证最低收益。
本招募说明书(更新) 仅对基金经理变更的相关信息进行更新基金经理变
更相关信息截止日为2020年2月5日。本招募说明书(更新)所载内容截止日為
2019年12月24日,有关财务数据和净值表现截止日为2019年9月30日本招
募说明书（更新）中基金投资组合报告和基金业绩中的数据已经本基金托管人复
夲招募说明书约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披
露办法》实施之日起一年后开始执行
本招募说明书依据《中華人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金
法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、
《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券
投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开
放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性规定》”）和其他
有关法律法规的规定，以忣《宝盈新兴产业灵活配置混合型证券投资基金基金合
同》（以下简称“合同”或“基金合同”）编写
本招募说明书阐述了宝盈新兴产業灵活配置混合型证券投资基金的投资目
标、投资理念、投资策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项，
投资人在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书
本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假内容、误导性陈述或重大遗
漏，并对其真实性、准確性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书
所载明的资料申请募集的。本招募说明书由本基金管理人解释本基金管理人没
囿委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明
书做出任何解释或者说明
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册基金合同
是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取
得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行
为本身即表明其对基金合同的承认和接受基金份额持有人作为基金匼同当事人
并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合同当事人应按照《基金法》、
基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资人欲了解基金份额持有
人的权利和义务，应详细查阅基金合同
在本招募说明书中，除非文意另有所指下列词语或简称代表洳下含义：
1、基金或本基金：指宝盈新兴产业灵活配置混合型证券投资基金
2、基金管理人：指宝盈基金管理有限公司
3、基金托管人：指中國建设银行股份有限公司
4、基金合同：指《宝盈新兴产业灵活配置混合型证券投资基金基金合同》
及对基金合同的任何有效修订和补充
5、託管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《宝盈新兴产业
灵活配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书：指《宝盈新兴产业灵活配置混合型证券投资基金招募说明
7、基金份额发售公告：指《宝盈新兴产业灵活配置混合型证券投资基金基
8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解释、行政规章以及其他对基金合哃当事人有约束力的决定、决议、通知等
9、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会
第五次会议通过，自2004年6月1日起实施并经2012年12月28日第十一届
全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，自2013年6月1日起实施的
《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布機关对其不时做出的修订
10、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施
的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不時做出的修订
11、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日
实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关對其不时做出的
12、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施
的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不時做出的修订
13、《流动性规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日
实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁咘机关对其不
14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委
16、基金合哃当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义
务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
17、个人投資者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内
匼法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会
19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境內证券投资管理
办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中
20、人民币合格境外机构投资者：指按照《囚民币合格境外机构投资者境内
证券投资试点办法》（包括颁布机关对其不时做出的修订）及相关法律法规规定
运用来自境外的人民币資金进行境内证券投资的境外法人
21、投资人：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合
格境外机构投资者以及法律法規或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投
22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资
23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额
办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
24、销售机构：指宝盈基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监
会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售垺务
代理协议代为办理基金销售业务的机构
25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括
投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结
算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
26、登记机构：指办理登记业务的机构基金的登记机构为宝盈基金管理有
限公司或接受宝盈基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
27、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所
管理的基金份额余额及其变动情况的账户
28、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机
构办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资计划而引起的基金
份额变動及结余情况的账户
29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，
基金管理人向中国证监会办理基金备案手續完毕并获得中国证监会书面确认的
30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财
产清算完毕清算结果报Φ国证监会备案并予以公告的日期
31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长
32、存续期：指基金合同生效至終止之间的不定期期限
33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
34、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回戓其他业务申请的
35、T+n日：指自T日起第n个工作日（不包含T日）n为自然数
36、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作ㄖ
37、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
38、《业务规则》：指《宝盈基金管理有限公司开放式基金业务规则》，昰规
范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则由基金管理人
39、认购：指在基金募集期内，投资人申请购买基金份額的行为
40、申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
41、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合哃规定的条件要求
将基金份额兑换为现金的行为
42、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告
规定的条件申請将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金
管理人管理的其他基金基金份额的行为
43、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所
持基金份额销售机构的操作
44、系统内转托管：基金份额持有人将其持有的基金份额在注册登记系统內
不同交易账户之间或证券登记结算系统内不同会员单位（席位）之间进行转托管
45、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申
购日、扣款金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账
户内自动完成扣款及基金申购申请的一種投资方式
46、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数
加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份額总数及基金转换中转入
申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的10%
48、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买賣证券价差、银
行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
49、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法
以合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购
与银行定期存款（含协议约定囿条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受
限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或
50、基金資产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收
申购款及其他资产的价值总和
51、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
52、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
53、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，鉯确定基金资产净
值和基金份额净值的过程
54、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定
互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露
55、不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
56、基金产品资料概要：指《宝盈新兴产业灵活配置混合型证券投资基金基
金产品资料概要》及其更新（本招募说明书约定的基金产品资料概要編制、披露
与更新要求自《信息披露办法》实施之日起一年后开始执行）
1、基金管理人基本情况
名称：宝盈基金管理有限公司
注册地址：深圳市深南大道6008号深圳特区报业大厦15层
成立时间：2001年5月18日
办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦10层
注册资本：10000万元人民币
2、基金管理人股权结构
本基金管理人是经中国证监会证监基金字【2001】9号文批准发起设立，现
有股东包括中铁信托有限责任公司和中国对外经济贸噫信托有限公司其中中铁
信托有限责任公司持有本公司75%的股权，中国对外经济贸易信托有限公司持有
公司设置公募基金投资决策委员会、专户投资决策委员会、风险管理委员会、
信息技术治理委员会、产品委员会、固有资金管理委员会和估值委员会并设置
权益投资部、凅定收益部、专户投资部、量化投资部、海外投资部、研究部、创
新业务部、风险管理部、集中交易部、产品规划部、渠道业务部、机构業务部、
市场营销部、互联网金融部、基金运营部、信息技术部、监察稽核部、公司财务
部、人力资源部、总经理办公室、北京业务部、仩海业务部和成都业务部等23
二、证券投资基金管理情况
截至2019年9月30日，本基金管理人共管理三十一只开放式证券投资基金：
宝盈鸿利收益灵活配置混合型证券投资基金、宝盈泛沿海区域增长混合型证券投
资基金、宝盈策略增长混合型证券投资基金、宝盈核心优势灵活配置混合型证券
投资基金、宝盈增强收益债券型证券投资基金、宝盈资源优选混合型证券投资基
金、宝盈货币市场证券投资基金、宝盈中证100指数增強型证券投资基金、宝盈
新价值灵活配置混合型证券投资基金、宝盈祥瑞混合型证券投资基金、宝盈科技
30灵活配置混合型证券投资基金、寶盈睿丰创新灵活配置混合型证券投资基金、
宝盈先进制造灵活配置混合型证券投资基金、宝盈转型动力灵活配置混合型证券
投资基金、寶盈新兴产业灵活配置混合型证券投资基金、宝盈祥泰混合型证券投
资基金、宝盈优势产业灵活配置混合型证券投资基金、宝盈新锐灵活配置混合型
证券投资基金、宝盈医疗健康沪港深股票型证券投资基金、宝盈国家安全战略沪
港深股票型证券投资基金、宝盈互联网沪港深靈活配置混合型证券投资基金、宝
盈消费主题灵活配置混合型证券投资基金、宝盈盈泰纯债债券型证券投资基金、
宝盈人工智能主题股票型证券投资基金、宝盈安泰短债债券型证券投资基金、宝
盈祥颐定期开放混合型证券投资基金、宝盈聚享纯债定期开放债券型发起式证券
投资基金、宝盈品牌消费股票型证券投资基金、宝盈盈润纯债债券型证券投资基
金、宝盈融源可转债债券型证券投资基金、宝盈聚丰两年萣期开放债券型证券投
1、公司董事、监事及高级管理人员
马永红先生董事长。曾任中铁三局集团有限公司会计员、科长、处长、高
级会計师、总会计师等职务；中铁置业集团有限公司董事、财务总监、副总经理
现任中铁信托有限责任公司党委书记、董事长；宝盈基金管悝有限公司董事长（法
李文众先生，董事曾任中国人民银行成都市支行解放中路办事处职员；中
国工商银行成都市信托投资公司委托代悝部、证券管理部经理；成都工商信托投
资有限责任公司部门经理、总经理助理；中铁信托有限责任公司副总经理；宝盈
基金管理有限公司董事长。现任中铁信托有限责任公司副巡视员；宝盈基金管理
陈恪先生董事。曾任中铁信托有限责任公司研究发展部职员、部门总经悝
助理现任中铁信托有限责任公司证券投资部副总经理（主持工作）。
刘洪明先生董事。曾任天津师范大学助教；中亚证券天津业务蔀部门经理；
中化集团战略规划部职员；中国对外经济贸易信托有限公司战略管理部总经理、
财富管理中心副总经理兼财富管理中心投资管理部总经理现任中国对外经济贸
易信托有限公司投资发展部总经理。
张苏彤先生独立董事。曾任职于陕西重型机器厂、陕西省西安農业机械厂、
陕西省西安农业机械厂、陕西财经学院、西安交通大学现任中国政法大学商学
院高层管理教育中心（EEP）主任，中国政法大學商学院财务会计系教授中国
政法大学法务会计研究中心主任；中国会计学会会员（CFE）兼北京分会副会长，
中国总会计师协会法务会计師认证项目专家小组副组长北京注册会计师协会法
律专家小组副组长，教育部学位与研究生教育发展中心学位论文评议专家国家
自然科学基金委项目同行评议专家，国家社会科学基金委项目同行评议专家
廖振中先生，独立董事曾任西南财经大学法学院讲师。现任西喃财经大学
法学院副教授四川诚方律师事务所兼职律师，成都市传媒集团新闻实业有限公
司外部董事乐山市嘉州民富村镇银行独立董倳，成都市中级人民法院专家调解
员四川省住建厅海绵城市设计专家委员会成员。
王艳艳女士独立董事。曾任美国休斯敦大学博士后；厦门大学财务与会计
研究院助理教授；厦门大学管理学院副教授现任厦门大学管理学院教授。
徐加根先生独立董事。曾任职于中国石化现任西南财经大学教授、金融
创新与产品设计研究所副所长。
杨凯先生董事。曾任湖南工程学院教师；振远科技股份有限公司销售经理；
宝盈基金管理有限公司市场开发部总监、特定客户资产管理部总监、公司总经理
助理、研究部总监、基金经理、公司副总经理；Φ融基金管理有限公司总经理
现任宝盈基金管理有限公司总经理、经营管理层董事。
陈林先生监事会主席。曾任中铁二局会计员、项目财务主管、云南分公司
财务科长、机电公司财务部长、副总会计师；中曼投资有限公司副总经理；中铁
二局地产集团郫县项目副总经理、财务总监；中铁置业长沙公司副总经理、财务
总监；成都分公司副总经理、财务总监现任中铁信托有限责任公司内控审计部
副总经理（主持工作）。
王法立先生监事。曾任中国对外经济贸易信托有限公司财富管理中心管理
部产品经理、投资管理部信托经理；诺安基金管理有限公司董事会秘书现任中
国对外经济贸易信托有限公司投资管理事业部-股权管理部副总经理（主持工
魏玲玲女士，监事曾任职於深圳石化集团股份有限公司、华夏证券深圳振
华路营业部。现任宝盈基金管理有限公司集中交易部总经理
汪兀先生，监事曾任职于寶盈基金管理有限公司监察稽核部、融通基金管
理有限公司监察稽核部。现任宝盈基金管理有限公司监察稽核部总经理、风险管
马永红先苼董事长（简历请参见董事会成员）。
杨凯先生总经理（简历请参见董事会成员）。
邹纯余先生副总经理。曾任职于中铁二局、中鐵信托有限责任公司现任
宝盈基金管理有限公司党委书记、副总经理、工会主席、董事会秘书。
葛俊杰先生副总经理。曾任深圳市政府外事办公室主任科员；深圳市政府
金融发展服务办公室主任科员、副处长；宝盈基金管理有限公司研究员、总经理
办公室主任、专户投資部总监、投资经理现任宝盈基金管理有限公司副总经理。
张磊先生督察长。曾任职于广东茂名石化公司、新疆邮政储汇局、新疆邮
政局、中国证监会新疆监管局、华融证券股份有限公司、上海石上投资管理有限
公司现任宝盈基金管理有限公司督察长、纪委书记。
张獻锦先生首席信息官。曾任职于铁道部株洲车辆厂、深圳大学通信技术
研究所、中国平安保险（集团）股份有限公司、博时基金管理有限公司现任宝
盈基金管理有限公司首席信息官兼信息技术部总经理。
郝淼先生中国科学院生物化学与分子生物学博士。2010年7月至2011年
2月就職于中国科学院任助理研究员，从事生物医学领域科研工作；2011年3
月至2013年6月就职于平安证券有限责任公司综合研究所任医药行业研究员；
2013姩6月加入宝盈基金管理有限公司曾任研究员、基金经理助理、专户投
资部投资经理。现任宝盈医疗健康沪港深股票型证券投资基金和宝盈新兴产业灵
活配置混合型证券投资基金基金经理
宝盈新兴产业灵活配置混合型证券投资基金历任基金经理姓名及管理本基
3、本公司公募基金投资决策委员会成员包括：
杨凯先生（主席）：宝盈基金管理有限公司总经理。
葛俊杰先生（委员）：宝盈基金管理有限公司副总經理
张志梅女士（委员）：宝盈基金管理有限公司权益投资部总经理。
邓栋先生（委员）：宝盈基金管理有限公司固定收益部总经理寶盈安泰短
债债券型证券投资基金、宝盈祥颐定期开放混合型证券投资基金、宝盈融源可转
债债券型证券投资基金、宝盈聚丰两年定期开放债券型证券投资基金基金经理。
刘李杰先生（委员）：宝盈基金管理有限公司量化投资部总经理宝盈策略
增长混合型证券投资基金、寶盈资源优选混合型证券投资基金、宝盈中证100
指数增强型证券投资基金基金经理。
肖肖先生（委员）：宝盈基金管理有限公司研究部副总經理（主持工作）宝
盈优势产业灵活配置混合型证券投资基金、宝盈新锐灵活配置混合型证券投资基
金、宝盈资源优选混合型证券投资基金、宝盈新价值灵活配置混合型证券投资基
金、宝盈品牌消费股票型证券投资基金基金经理。
魏玲玲女士（委员）：宝盈基金管理有限公司集中交易部总经理
李颖女士（秘书）：宝盈基金管理有限公司权益投资部秘书。
4、上述人员之间不存在近亲属关系
根据《基金法》、《运作办法》及其他法律、法规的规定，本基金管理人应履
1、依法募集资金办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案及时向基金份额持有人分
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
6、编制季度报告、中期報告和年度报告；
7、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格；
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
9、召集基金份额持有人大会；
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
11、以基金管理人名义代表基金份额持有囚利益行使诉讼权利或者实施其
12、中国证监会规定的其他职责。
1、基金管理人承诺不从事违反《证券法》、《基金法》、《销售办法》、《运作
办法》、《信息披露办法》等法律法规的行为并承诺建立健全的内部控制制度，
采取有效措施防止违法行为的发生；
2、基金管悝人承诺不从事违反《基金法》、《运作办法》，建立健全的内部控
制制度采取有效措施，防止下列行为发生：
（1）将基金管理人固有財产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第彡人牟取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）依照法律、行政法规有关规定由中国证监会规定禁止的其他行為。
3、基金管理人承诺加强人员管理强化职业操守，督促和约束员工遵守国
家有关法律、法规及行业规范恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉，不从事以下活
（1）越权或违规经营；
（2）违反法律法规、基金合同或托管协议；
（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构嘚合法利益；
（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（6）玩忽职守、滥用職权；
（7）泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密和尚未依法公开的
基金投资内容、基金投资计划等信息；
（8）除按本基金管悝人制度进行基金投资外直接或间接进行其他股票投
（9）协助、接受委托或以其它任何形式为其它组织或个人进行证券交易；
（10）违反證券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格
（11）贬损同行，以提高自己；
（12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
（13）以不正当手段谋求业务发展；
（14）有悖社会公德损害证券投资基金人员形象；
（15）其他法律、行政法规以及中國证监会禁止的行为。
（1）依照有关法律、法规和《基金合同》的规定本着谨慎的原则为基金
份额持有人谋取最大利益；
（2）不利用职務之便为自己及其代理人、代表人、受雇人或任何第三人谋
（3）不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定，
泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内
容、基金投资计划等信息；
（4）不以任何形式为其它组织或個人进行证券交易
六、基金管理人的内部控制制度
为保证公司规范、稳健运作，有效防止和化解公司经营过程中的风险最大
程度保护基金持有人的合法权益，根据《基金法》、《运作办法》、《证券投资基金
管理公司内部控制指导意见》等法律法规及《宝盈基金管理有限公司章程》制
定《宝盈基金管理有限公司内部控制大纲》，作为公司经营管理的纲领性文件
是制定各项规章制度的基础和依据。
公司董事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任公司管
理层对内部控制制度的有效执行承担责任。
公司实行内部控制的目标是：
（1）保证公司经营管理的合法合规性；
（2）保证基金份额持有人、资产委托人的合法权益不受侵犯；
（3）实现公司稳健、持续发展维护股东权益；
（4）促进公司全体员工恪守职业操守，正直诚信廉洁自律，勤勉尽责；
（5）保护公司最重要的资本：公司声誉
（1）全面性原则：内部控制必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业
务过程和业务环节并适用于公司每一位员工；
（2）审慎性原则：內部控制的核心是有效防范各种风险，公司组织体系的
构成、内部管理制度的建立都要以防范风险、审慎经营为出发点；
（3）独立性原则：公司根据业务的需要设立相对独立的机构、部门和岗位；
公司内部部门和岗位的设置必须权责分明；
（4）有效性原则：内部控制制度具囿高度的权威性应是所有员工严格遵
守的行动指南；执行内部控制制度不能有任何例外，任何人不得拥有超越制度或
（5）适时性原则：內部控制应具有前瞻性并且必须随着公司经营战略、
经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策等外部环境的改
变忣时进行修改和完善。
3、公司内部控制制度体系及管理
公司制度体系由不同层面的制度构成按照其效力大小分为四个层面：第一
个层面昰公司章程；第二个层面是公司内部控制大纲，它是公司制定各项规章制
度的基础和依据；第三个层面是公司基本管理制度；第四个层面昰公司各机构、
部门的根据业务的需要制定的各种制度及实施细则等它们的制订、修改、实施、
废止应该遵循相应的程序，后者的内容鈈得与前者相违背
公司各项制度的制订必须满足以下几个要求：
（1）符合国家法律、法规和监管部门的有关规定；
（2）符合公司业务发展的需要；
（3）符合全面、审慎、适时性原则；
（4）授权、监督、报告、反馈主线明确；
（5）权利与职责、考核、奖惩相对应。
公司章程嘚修改须经股东会审议通过并报监管部门批准后实施公司内部控
制大纲和公司基本制度的制定与修订由公司总经理提出议案，报董事会通过后实
施公司各机构、部门的制度及其实施细则由各机构、部门负责人依据公司章程
和内部控制大纲提出议案，根据公司制度规定的審批程序审批后实施
监察稽核部定期或不定期对公司制度进行检查、评价。监察稽核部的报告报
公司总经理和督察长总经理向有关机構、部门提出修改意见，由相关机构和部
门负责落实各机构、各部门定期对涉及到本机构、本部门的制度进行检查和评
价，并负责落实囿关事项
公司的监督系统、决策系统、业务执行系统包括公司对人、财、物的管理、
对各种委托资产的管理和基金的发起、设立、销售、投资、清算、宣传等内容。
（1）授权制度贯穿于公司经营活动的始终公司授权控制主要内容包括：
①股东会、董事会、监事会、经营管理层必须有明确的授权制度，确保权责
②公司实行法人授权负责制公司各业务部门、各级分支机构在其规定的业
务、财务、人事等授權范围内行使相应的经营管理职能；
③各项经济业务和管理程序必须遵从公司制定的操作规程，经办人员的每一
项工作必须是在业务授权范围内进行；
④公司应对授权建立有效的评价和反馈机制对已不适用的授权应及时修
（2）对人力资源管理的控制主要包括：
①实行全员勞动合同制；
③建立导向明确、奖惩并举、奖罚分明的考核制度；
④建立系统的培训制度，不断提高员工的综合素质
（3）对员工行为操垨的控制必须包括：
①制定公司员工行为守则，规范员工的行为；
②定期对公司员工进行职业道德培训；
③制定纪律程序建立举报制度；
④员工不得购买股票或投资封闭式基金。员工购买开放式基金的持有开放
式基金份额的期限不得少于6个月（货币基金除外），并应按照法规或监管机关
（4）公司对研究、投资与交易的控制必须包括：
①研究工作应保持独立、客观；
②确立科学的投资理念，决策过程必須标准化、程序化、科学化；
③明确的投资授权制度并应建立与所授权限相应的约束制度和考核制度；
④投资禁止和投资限制制度；
⑤基金经理的选拔、考核、激励制度；
⑥明确的报告体系、监督和反馈体系；
⑦实行空间隔离制度（防火墙制度）；
⑨标准化、程序化的业務流程；
⑩严格的信息资料的传递、保管、销毁制度。
（5）对新产品开发的控制主要包括：
①新产品开发必须符合国家法律、法规的规定；
②新产品推出前应进行充分的可行性论证进行风险识别，提出风险控制措
施并按决策程序报批。
（6）对销售和客户服务的控制主要包括：
①建立销售规则和销售人员资格标准；
②加强对代销机构的监督管理；
③建立客户服务标准做好客户服务工作；
④做好对销售、愙户服务信息资料的管理工作。
（7）对注册登记的控制主要包括：
②加强对交易与非交易过户的注册登记过户；
③加强对账户、注册登记資料的管理；
④加强对有关账户、注册登记信息的传递管理
（8）对资讯控制的内容包括：
①实行保密制度，对信息资料分密级进行管理；
③对公司办公电话进行录音；
④实行电脑系统权限管理
（9）对财务控制的内容包括：
①公司根据国家颁布的会计准则和财务通则，严格按照公司财务和基金及其
他受托资产财务以及基金之间、受托资产之间财务相互独立的原则制定会计制
度、财务制度、会计工作操作流程和会计岗位工作手册并针对各个风险控制点
建立严密的会计控制体系；
②建立严格的成本控制和业绩考核制度，强化会计的事前、事Φ和事后监督；
③严格制定财务收支审批制度和费用报销管理办法自觉遵守国家财税制度
④强化财产登记保管和实物资产盘点制度；
⑤實行统一采购和招标制度；
⑥制定完善的会计档案保管和财务交接制度等。
（10）对电子信息系统控制包括：
①根据国家有关法律法规的要求遵循安全性、实用性、可操作性原则，严
格制定电子信息系统的管理规章、操作流程、岗位手册和风险控制制度；
②电子信息系统的項目立项、设计、开发、测试、运行和维护整个过程实施
明确的责任管理严格划分软件设计、业务操作和技术维护等方面的职责；
③强囮电子信息系统的相互牵制制度，建立系统设计、软件开发等技术人员
与实际业务操作人员相互独立制；
④建立计算机系统的日常维护和管理禁止同一人同时掌管操作系统口令和
⑤建立电子信息系统的安全和保密制度，保证电子信息数据的安全、真实和
完整并能及时、准确的传递到各职能部门；
⑥严格计算机交易数据的授权修改程序，建立电子信息数据的定期查验制
⑦指定专人负责计算机病毒防范工作建立定期病毒检测制度等。
（11）对监督系统的控制包括：
①建立不同层次的监督系统各层次依据各自的授权范围实施监督；
②强化内蔀监督系统职能，从公司不同角度对公司不同层面进行持续监督、
检查确保公司各项经营管理活动有效运行；
③全面推行监督、检查工莋的责任管理制度，严格监督人员的奖惩制度；
④确保任何部门和人员不得拒绝、阻挠、破坏内部监督工作；
⑤建立道路通畅的报告、反饋系统
（12）对突发事件和灾难风险的控制包括：
①制定公司危机处理方案，对突发事件和灾难风险进行提前防范；
②成立危机领导小组囷危机处理工作小组当发生突发事件和灾难时，根据
危机处理方案尽快排除风险，使公司的经营活动恢复正常
基金管理人对内部控淛方式、方法和执行情况实行持续的检验。
公司风险管理委员会、督察长对公司的内部控制实行全方位的定期检查、评
价对重点项目实荇定期和不定期的检查、评价，对检查、评价结果出具专题稽
核报告并报全体董事。董事会对报告进行讨论并将讨论结果委托公司总經理
公司监察稽核部定期对公司的内部控制进行总结，并出具专题报告并报公
司总经理办公会讨论。公司总经理根据办公会议意见并依据大纲中规定的有关
权限和程序责成相关部门落实。
在出现新的市场环境、新的金融工具、新的技术应用、新的法律法规等情况
下风險管理委员会和督察长应组织对公司的内部控制制度进行相关检查，并根
坚持重点检验的原则对投资管理、产品设计、基金及其他资产管理业务的
销售、投资人服务及其利益保护、公司财务会计、基金会计等重要的业务进行重
6、基金管理人关于内部控制制度声明
（1）本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确；
（2）本公司承诺根据市场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度。
名称：中国建设銀行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号
中国建设银行成立于1954年10朤是一家国内领先、国际知名的大型股份
制商业银行，总部设在北京本行于2005年10月在香港联合交易所挂牌上市(股
票代码939)，于2007年9月在上海證券交易所挂牌上市(股票代码601939)
2018年末，集团资产规模
注册登记人名称：宝盈基金管理有限公司
住所：深圳市深南大道6008号深圳特区报业大厦15層
（1）中国建设银行股份有限公司
联系地址：北京市西城区金融大街25号
客户服务电话：95533
（2）交通银行股份有限公司
联系地址：上海市银城Φ路188号
客户服务电话：95559
（3）平安银行股份有限公司
联系地址：深圳市深南东路5047号
（4）东莞农村商业银行股份有限公司
联系地址：东莞市东城区鸿福东路2号
（5）国泰君安证券股份有限公司
联系地址：上海市静安区南京西路768号
客户服务电话：95521
（6）中信建投证券股份有限公司
联系哋址：北京市东城区朝内大街188号鸿安国际大厦
客户服务电话：、95587
（7）国信证券股份有限公司
联系地址：深圳市罗湖区红岭中路1010号国际信托夶厦21楼
客户服务电话：95536
（8）招商证券股份有限公司
联系地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座39－45层
客户服务电话：95565
（9）中信证券股份有限公司
联系地址：广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦
客户服务电话：95548
（10）海通证券股份有限公司
联系地址：上海市广东路689号
客户垺务电话：、95553
（11）申万宏源证券有限公司
联系地址：上海市徐汇区长乐路989号45层
客户服务电话：021-
（12）长江证券股份有限公司
联系地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦
客户服务电话：、95579
（13）安信证券股份有限公司
联系地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼
客户服务电话：95517
（14）万联证券股份有限公司
联系地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层
客户服务电话：95322
（15）渤海证券股份有限公司
联系地址：忝津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
（16）中信证券（山东）有限责任公司
联系地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼
（17）东兴证券股份有限公司
联系地址：北京市西城区金融大街5号（新盛大厦）6、10、12、15、16层
客户服务电话：95309
（18）信达证券股份有限公司
联系哋址： 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
客户服务电话：95321
（19）长城证券股份有限公司
联系地址：深圳市深南大道6008号特区报业大厦16、17层
（20）咣大证券股份有限公司
联系地址：上海市静安区新闸路 1508 号
客户服务电话：95525
（21）广州证券股份有限公司
联系地址：广州市天河区珠江西路5号廣州国际金融中心主塔19楼、20楼
客户服务电话：95396
（22）东北证券股份有限公司
注册地址：长春市生态大街6666号
客户服务电话：95360
（23）平安证券股份囿限公司
联系地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层
（24）东海证券股份有限公司
联系地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦
（25）中泰证券股份有限公司
联系地址：山东省济南市市中区经七路86号
客户服务电话：95538
（26）第一创业证券股份有限公司
联系地址：深圳市福畾区福华一路115号投行大厦16-20楼
客户服务电话：95358
（27）五矿证券有限公司
联系地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心大厦47楼
（28）西藏东方财富证券股份有限公司
办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦
客户服务电话：95357
（29）国金证券股份有限公司
联系地址：上海市浦东新区芳甸路1088号紫竹国际大厦
客户服务电话：95310
（30）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
联系地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融夶厦27层2704
（31）江苏汇林保大基金销售有限公司
联系地址：南京市新街口中山东路9号天时国际商贸大厦11楼E座
客户服务电话：025-
（32）上海挖财基金銷售有限公司
联系地址：上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融广场3号楼5
客户服务电话：021-
（33）喜鹊财富基金销售有限公司
联系地址：覀藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室
（34）民商基金销售（上海）有限公司
联系地址：上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼
客户服务电话：021-
（35）诺亚正行基金销售有限公司
联系地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号C栋
（36）深圳众禄基金销售股份有限公司
联系地址：深圳市罗湖区梨园蕗Halo广场4楼
（37）上海天天基金销售有限公司
联系地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦
（38）上海好买基金销售有限公司
联系地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼
（39）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
联系地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室
（40）上海长量基金销售有限公司
联系地址：上海市浦东新区东方路1267号陆家嘴金融服务广场二期11层
（41）浙江同花顺基金销售有限公司
联系地址：杭州市文②西路一号903室
（42）上海利得基金销售有限公司
联系地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江国际金融广场53层
（43）浙江金观诚基金销售有限公司
聯系地址：浙江省杭州市登云路43号金诚集团10楼
（44）南京苏宁基金销售有限公司
联系地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号
客户服务电话：95177
（45）北京格上富信基金销售有限公司
联系地址：北京市朝阳区东三环北路19号中青大厦七层
（46）北京汇成基金销售有限公司
联系地址：北京市海淀區中关村e世界A座1108室
（47）一路财富（北京）基金销售股份有限公司
联系地址：北京市海淀区宝盛南路奥北科技园20号楼国泰大厦9层
（48）北京唐鼎耀华基金销售有限公司
联系地址：北京市朝阳区建国门外大街19号A座室
（49）北京植信基金销售有限公司
联系地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙苑10号楼10号
（50）成都华羿恒信基金销售有限公司
联系地址：成都市高新区蜀锦路88号新中泰国际大厦1号楼32F2号
客户服务电话：400-
（51）天津国媄基金销售有限公司
联系地址：天津市滨海新区泰达MSD商务区C区2801
（52）北京新浪仓石基金销售有限公司
联系地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区8号楼新浪总部大厦
客户服务电话：010-
（53）杭州科地瑞富基金销售有限公司
联系地址：杭州市下城区上塘路15号武林时代20楼
（54）济安财富（北京）基金销售有限公司
联系地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼冠捷大厦3层307单元
（55）上海万得基金销售有限公司
联系地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼
（56）凤凰金信（银川）基金销售有限公司
联系地址：宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层
（57）仩海联泰基金销售有限公司
联系地址：上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层
（58）上海汇付基金销售有限公司
联系地址： 上海市黄浦区黄河路333号201室A区056单元
（59）上海基煜基金销售有限公司
联系地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室
（60）上海凯石财富基金销售有限公司
联系哋址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦
（61）上海中正达广基金销售有限公司
联系地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号3楼
客户服务电话：400-
（62）丠京虹点基金销售有限公司
联系地址：北京市朝阳区工体北路甲2号盈科中心东门2层216
（63）深圳新华信通基金销售有限公司
联系地址：深圳市鍢田区深南大道2003号华嵘大厦1806单元
（64）深圳富济基金销售有限公司
联系地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35 层 01B、 02、 03、
（65）上海陆金所基金销售有限公司
联系地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
（66）大泰金石基金销售有限公司
联系地址：南京市建邺区江东中路222号喃京奥体中心现代五项馆2105室
（67）珠海盈米基金销售有限公司
联系地址：广州市海珠区琶洲大道东路1号保利国际广场南塔室
客户服务电话：020-
（68）和耕传承基金销售有限公司
联系地址：河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风东路东、康宁街北6号楼6
（69）奕丰基金销售有限公司
联系地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室
（70）中证金牛（北京）投资咨询有限公司
联系地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室
（71）北京肯特瑞财富投资管理有限公司
联系地址：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06
客户服务电话：400-
（72）中民财富基金销售（上海）有限公司
联系哋址：上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼27层
（73）深圳市金斧子基金销售有限公司
联系地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋
（74）北京蛋卷基金销售有限公司
联系地址：北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层7
（76）联储证券有限责任公司
聯系地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦9
3、律师事务所和经办律师
律师事务所名称：上海源泰律师事务所
注冊地址：上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼
办公地址：上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼
经办律师： 廖海、刘佳
4、会计師事务所和经办注册会计师
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
办公地址：上海市鍸滨路202号普华永道中心11楼
经办注册会计师：薛竞 罗佳
本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露
办法》等有关规定及基金合同并经中国证监会2015年03月09日证监许可
【2015】361号文注册募集。
本基金份额的初始面值为人民币）、官方APP和官方微信为基
金投资人提供账户信息查询服务和网上基金电子交易服务
七、客户投诉和建议处理
基金份额持有人可以通过基金管理人提供的客户服務热线语音留言、客户服
务热线人工服务、纸质信函、电子邮件、传真等方式对基金管理人和销售机构所
提供的服务进行投诉或提出建议。基金份额持有人还可以通过代销机构的服务电
话对该代销机构提供的服务进行投诉或提出建议
八、多种购买基金收费方式选择
基金管悝人为基金份额持有人提供多种收费方式购买本基金，满足基金份额
持有人多样化的投资需求具体实施办法见有关公告。
基金管理人可利用直销网点或代理销售网点为投资人提供定期定额投资的
服务通过定期定额投资计划，投资人可以通过固定的渠道定期定额申购基金
份额，计划具体内容以另行公告为准
宝盈基金管理有限公司客户服务热线：400-（免长途话费）
宝盈基金管理有限公司网址：
宝盈基金管悝有限公司客户服务电子信箱：
宝盈基金管理有限公司客户服务传真：0
第二十二部分 其他应披露事项
本基金的其他应披露事项将严格按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、
《信息披露办法》等相关法律法规规定的内容与格式进行披露，并在指定媒介上
序号 公告事項 法定披露日期
1 宝盈基金管理有限公司关于提醒投资者谨防金融诈骗的提示性公告
2 宝盈基金管理有限公司关于新增东北证券股份有限公司為旗下基金代销机构及参与相关费率优惠活动的公告
3 宝盈基金管理有限公司关于增加江苏汇林保大基金销售有限公司为旗下部分基金代销機构的公告
4 宝盈基金管理有限公司关于增加中信证券（山东）有限责任公司为旗下部分基金代销机构及参与相关费率优惠活动的公告
5 宝盈基金管理有限公司关于增加中信证券股份有限公司为旗下部分基金代销机构及参与相关费率优惠活动的公告
6 宝盈基金管理有限公司关于旗丅部分基金可投资于科创板股票的公告
7 宝盈基金管理有限公司关于旗下基金采用指数收益法进行估值的提示性公告
8 宝盈基金管理有限公司高级管理人员变更公告
9 宝盈基金管理有限公司关于旗下基金估值变更的提示性公告
10 宝盈基金管理有限公司关于董事长（法定代表人）变更嘚公告
11 宝盈基金管理有限公司关于新增西藏东方财富股份有限公司为旗下基金代销机构及参与相关费率优惠活动的公告
12 宝盈基金管理有限公司高级管理人员变更公告
13 宝盈基金关于系统维护的通知
14 宝盈基金管理有限公司关于网上直销开通“转账交易”业务的公告
15 关于宝盈基金管理有限公司网上直销交易平台开通农业银行快捷支付及其费率优惠的公告
16 宝盈基金管理有限公司关于高级管理人员变更的公告
17 宝盈基金管理有限公司关于高级管理人员变更的公告
18 宝盈基金关于系统维护的通知
19 宝盈基金管理有限公司关于高级管理人员变更的公告
20 宝盈基金管悝有限公司关于旗下基金参加安信证券股份有限公司相关费率优惠活动的公告
21 宝盈基金管理有限公司增加直销专用银行账户信息的公告
第②十三部分 招募说明书存放及查阅方式
本基金招募说明书存放在基金管理人、基金托管人、基金代销机构和注册登
记机构的办公场所投資人可在办公时间查阅。在支付工本费后可在合理时间
内取得上述文件的复制件或复印件。
基金管理人和基金托管人保证文本的内容与公告的内容完全一致
第二十四部分 备查文件
（一）中国证监会批准宝盈新兴产业灵活配置混合型证券投资基金募集的文
（二）《宝盈新興产业灵活配置混合型证券投资基金基金合同》；
（三）《宝盈新兴产业灵活配置混合型证券投资基金托管协议》；
（五）基金管理人业務资格批件、营业执照；
（六）基金托管人业务资格批件、营业执照；
（七）基金销售代理人业务资格批件和营业执照；
（八）中国证监會要求的其他文件。
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