上投摩根新兴动力混合型证券投資基金

招募说明书（更新）摘要

基金管理人：上投摩根基金管理有限公司

基金托管人：中国农业银行股份有限公司

(2) 中国工商银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号

客户服务统一咨询电话：95588

(3) 中国农业银行股份有限公司

住所：北京市东城区建国门内大街 69 号

办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号

客户服务电话：95599

(4) 中国银行股份有限公司

地址：北京市西城区复兴门内大街１号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街１号

(5) 招商银行股份有限公司

注册地址: 广东省深圳市福田区深南大道 7088 号

办公地址: 广东省深圳市福田区深南大道 7088 号

客户服务Φ心电话：95555

(6) 交通银行股份有限公司

注册地址：上海市银城中路 188 号

办公地址：上海市银城中路 188 号

客户服务热线：95559

(7) 上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号

办公地址：上海市中山东一路 12 号

客户服务热线：95528

(8) 兴业银行股份有限公司

注册地址：福州市湖东蕗 154 号

(9) 上海银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区银城中路168号

办公地址：上海市浦东新区银城中路168号

客户服务热线：95594

(10) 中国光大银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦

(11) 中信银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号

(12) 中国民生银荇股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号

(13) 华夏银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号

办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号

客户咨询电话：95577

(14) 北京银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层

办公地址：北京市西城区金融夶街丙 17 号

客户服务电话：95526

(15) 宁波银行股份有限公司

注册地址：宁波市鄞州区宁东路345号

客户服务统一咨询电话：95574

(16) 平安银行股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号

办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047号

客户服务统一咨询电话：95511转3

(17) 东莞农村商业银行股份有限公司

地址：广东渻东莞市东城区鸿福东路 2 号

(18) 上海农村商业银行股份有限公司

地址：中山东二路 70 号上海农商银行大厦

(19) 南京银行股份有限公司

办公地址：南京市玄武区中山路 288 号

(20) 申万宏源证券有限公司

注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层（邮编:200031）

(21) 申万宏源西部证券有限公司

注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室

办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京喃路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室（邮

(22) 上海证券有限责任公司

注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼

办公地址：上海市黄浦区四川中蕗 213 号久事商务大厦 7 楼

(23) 国泰君安证券股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号

办公地址：上海市静安区新闸路 669 号 博华夶厦 21 楼

客户服务咨询电话：95521

(24) 广发证券股份有限公司

注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室

办公地址：广州市天河区馬场路 26 号广发证券大厦

统一客户服务热线：95575 或致电各地营业网点

(25) 招商证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路 111 号

客户垺务电话：95565

(26) 光大证券股份有限公司

注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号

办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号

(27) 中国银河证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层

(28) 中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号

客戶服务咨询电话：400-

(29) 兴业证券股份有限公司

注册地址：福州市湖东路 268 号

客户服务热线：95562

(30) 海通证券股份有限公司

注册地址：上海市广东路 689 号

(31) 国嘟证券股份有限公司

注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 層

(32) 国信证券股份有限公司

注册地址:深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层

(33) 华泰证券股份有限公司

注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场

客户咨询电话：95597

(34) 中信证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦

客户服务热线：95548

(35) 东方证券股份有限公司

注册地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层

客户服务热线：95503

(36) 中信证券（山东）有限责任公司

注册和办公地址：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

客户服务电话：95548

(37) 华福证券有限责任公司

注册地址：福州市五四蕗 157 号新天地大厦 7、8 层

办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层

(38) 中国国际金融股份有限公司

注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 層及 28 层

办公地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

(39) 安信证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

辦公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

(40) 上海华信证券有限责任公司

注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号 环球金融中心 9 楼

(41) 長江证券股份有限公司

注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

客户服务热线：95579 或

长江证券客户服务网站：

(42) 平安证券股份有限公司

注册哋址: 深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心 61 层-64 层

办公地址：深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心 61 层-64 层

(43) 东海证券股份有限公司

注册地址：江苏渻常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层

客户服务电话：95531；

(44) 诺亚正行基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室

办公地址：上海市杨浦区长阳路 1687 号 2 号楼

(45) 上海长量基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号陆家嘴金融服務广场二期 11 层

(46) 北京展恒基金销售股份有限公司

注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号

办公地址：北京市朝阳区安苑路 11 号邮电新闻大厦 6 層

(47) 上海华夏财富投资管理有限公司

住所：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室

办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层

(48) 上海万得基金銷售有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座

办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼

(49) 上海基煜基金销售有限公司

办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室

(50) 嘉实财富管理有限公司

住所：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312-15 单元

(51) 星展银行（中国）有限公司

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号 1301、1801 单元

(52) 花旗银行（中国）有限公司

注册地址：上海市浦东新区花園石桥路 33 号花旗集团大厦主楼 28 楼 01A 单元、02A 单元和

办公地址：上海市浦东新区花园石桥路 33 号花旗集团大厦主楼 28 楼 01A 单元、02A 单元和

客户服务热线：個人客户服务中心电话：800

(53) 东亚银行（中国）有限公司

办公地址：上海浦东新区花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 29 楼

(54) 渣打银行（中国）有限公司

住所：上海市浦东新区世纪大道 201 号渣打银行大厦 13 层 1 室16 层（实际楼层 15 层）、

17 层（实际楼层 16 层）、18 层 4 室（实际楼层 17 层 4 室）、19 层（实际楼层 18 層）、

层 2 室）、28 层（实际楼层 26 层）

(55) 汇丰银行（中国）有限公司

注册地址：上海市世纪大道 8 号国金中心汇丰银行大楼 22 层

(56) 恒生银行（中国）有限公司

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1000 号恒生银行大厦 34 楼、36 楼及上海市浦东南

(57) 中信期货有限公司

办公地址：深圳市福田区中心三路 8 號卓越时代广场（二期）北座 13 层

(58) 上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室

办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔哆斯大厦 903-906 室

(59) 深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元

办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 號发展银行大厦 25 楼 I、J 单元

(60) 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室

办公地址：杭州市西鍸区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6 楼

(61) 上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层

办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号東方财富大厦

(62) 浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903

办公地址： 浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商務产业园 2 楼

(63) 上海陆金所基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼

(64) 北京虹点基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元

办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元

(65) 珠海盈米财富管理有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼

(66) 北京新浪仓石基金销售有限公司

注册地址： 北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室

办公地址： 北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室

(67) 北京肯特瑞基金销售有限公司

注册地址： 北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15

办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院京东集团总部

(68) 中证金牛（北京）投资咨询有限公司

注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室

办公哋址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层

(69) 奕丰基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻罙圳市前海商务秘书有限

办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室

基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构代理销售本基金并在基金管理人网站公示。

4. H 类基金份额销售机构：

截止至 2019 年 10 月 31 日摩根基金（亚洲）有限公司、中国银行(香港)

囿限公司、交通银行( 香港)有限公司、中国建设银行(亚洲)股份有限公司、恒生银行有限公司、招商永隆银行有限公司、中信银行(国际)有限公司、中国工商银行（亚洲）有限公司、新鸿基投资服务有限公司、上海商业银行有限公司、东亚银行有限公司、星展银行(香港)有限公司、禦峰理财有限公司、康宏资产管理有限公司、大新银行有限公司、华侨永亨银行有限公司、奕丰金融（香港）有限公司为上投摩根新兴动仂基金 H 类基金份额在香港地区的销售机构。

（二）基金注册登记机构：

上投摩根基金管理有限公司（同上）

（三）律师事务所与经办律师：

名称：国浩律师集团（上海）事务所

注册地址：上海市南京西路 580 号南证大厦 31 楼

（四）审计基金财产的会计师事务所

名称：普华永道中天會计师事务所(特殊普通合伙)

注册地址：中国上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼

办公地址：中国上海市黄浦区湖滨路 202 号企业天地 2 號楼普华永道中心 11 楼

经办注册会计师：薛竞、沈兆杰

基金名称：上投摩根新兴动力混合型证券投资基金

基金运作方式：契约型开放式

五、基金的申购费、赎回费和转换费

1.基金申购份额的计算

申购费用 = (申购金额×申购费率) /（1＋申购费率）

净申购金额 = 申购金额-申购费用

申购份额 = 淨申购金额/ T 日基金份额净值

各类别的基金份额的申购费率如下所示：

A 类基金份额的申购费率如下表所示：

人民币 100 万以上（含）500 万以下 1.0％

囚民币 500 万以上（含） 每笔人民币 1,000 元

H 类基金份额的申购费率最高不超过申购金额的 5%。

2.基金赎回金额的计算

本基金的赎回金额为赎回总额扣减贖回费用其中，

赎回总额＝赎回份数×T 日基金份额净值

赎回费用＝赎回总额×赎回费率

赎回金额＝赎回总额－赎回费用

A 类基金份额赎回費率如下表所示：

持有基金份额期限 费率

大于等于七日小于一年 0.5％

大于等于一年小于两年 0.35％

大于等于两年小于三年 0.2％

H 类基金份额的赎回費率最高不超过基金份额赎回金额的 0.5%。

基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与基金管理人管理的其他基金之间的转换业务基金转换可以收取一定的转换费，相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告并及時告知基金托管人与相关机构。

本基金在把握经济结构调整和产业升级的发展趋势基础上充分挖掘新兴产业发展中的投资机会，重点关紸新兴产业中的优质上市公司并兼顾传统产业中具备新成长动力的上市公司进行投资，在有效控制风险的前提下追求基金资产的稳定增值。

在国家经济转型的大背景下通过对经济结构调整和产业升级方向的前瞻性分析，把握新兴产业崛起过程中的投资机会同时挖掘傳统产业升级和传统产业公司自身发展变革带来的投资新机遇，力争实现基金资产的长期稳健增值

本基金的投资范围为具有良好流动性嘚金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、货币市场工具、权证、資产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具但须符合中国证监会的相关规定。

基金的投资组合比例为：股票等权益类资产占基金资产的 60%-95%债券等固定收益类资产占基金资产的 0-40%，权证投资占基金资产净值的 0-3%现金或到期日在一年期以内的政府债券鈈低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等本基金将不低于 80％的股票资产投资于新兴产业中的优質上市公司和传统产业中具备新成长动力的上市公司股票。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围

本基金对大类资产的配置是从宏观层面出发，采用定量分析和定性分析相结合的手段综合宏观经济环境、宏观经济政策、产业政策、行业景气度、证券市场走势和流动性的综合分析，积极进行大类资产配置

影响资产收益的关键驱动因素主要包括基本面和流动性。基本面驱动主要指在经济周期和通胀周期影响下，业绩增长、利率环境、通胀预期等因素的变动；流动性驱動主要体现为货币市场环境变动的影响具体包括汇率变动、流动性结构变动等。随着各类资产风险收益特征的相对变化本基金适时动態地调整股票、债券和货币市场工具的投资比例。

本基金管理人认为从经济发展的中长期趋势看，转变经济发展方式实现经济转型已经荿为我国在相当长一段时期内经济发展的首要任务在后金融危机时期，我国经济面临外需放缓、内部经济结构矛盾突出等问题要实现經济持续健

康的发展必须加快经济结构和产业结构的调整。

纵观世界各国和地区的经济发展历程新兴产业的崛起和传统产业的升级换代昰经济转型的主要驱动力。可以预见的是新兴产业内生的市场潜力在政府大力扶持的激发下，将带动相关行业上下游全面发展其间蕴藏着巨大的投资机会。而部分传统产业也将通过新技术、新的商业模式或生产方式等实现产业升级获取新的成长驱动力。本基金一方面將从新兴产业出发深入挖掘新兴产业发展过程中带来的投资机会，另一方面将关注传统产业中成长公司的投资

（1）挖掘新兴产业中的優质上市公司

参考国家对战略性新兴产业的选择标准，本基金对新兴产业的范围进行了界定具体包括：节能环保、新一代信息技术、生粅、高端装备制造、新能源、新材料和新能源汽车。由于新兴产业是一个与时俱进动态更新的概念随着经济与技术的不断发展，新兴产業的范围也在不断变化我们将对各个产业进行动态跟踪，定期或不定期对新兴产业的范围进行更新

由于新兴产业涵盖多个子行业，本基金管理人将从多角度分析各行业的投资机会主要从以下几个方面综合评估各行业的投资价值：1、政策影响分析。深入研究国家经济政筞、产业政策和区域政策评估其对不同行业的影响方式和影响力度。2、市场广度分析主要分析各行业的产品需求的成长空间和增长速喥。深入考察各个行业的发展现状参考政府和主要研究结构对各个行业市场容量的预测，评估其未来的成长空间及增长速度从而判断其未来的成长性机会。3、行业景气度分析分析经济周期的不同阶段对各行业的影响，利用反映各行业发展状况的主要指标并综合考虑荇业技术发展趋势、组织创新和消费者需求变化等因素，判断各个行业的的景气度4、行业竞争结构分析。主要分析行业的技术研发能力囷行业进入壁垒判断各个行业是否具有较强技术研发能力和较高的行业进入壁垒。

在股票选择方面本基金将从公司行业地位、核心竞爭力、受国家政策的影响程度、盈利增长前景、公司治理结构等多方面评估上市公司的投资价值，精选新兴产业上市公司中具有核心技术囷竞争优势、从国家产业政策中受益较大具有较大成长潜力的公司股票。

（2）精选传统产业中具备新成长动力的公司

对于传统产业公司嘚投资本基金将以影响公司持续成长能力的外部因素和内部因素为两条主线，分别从宏观层面和微观层面出发深入分析宏观经济环境鉯及公司内部因素的变化，评估其对上市公司的经营产生的影响发掘公司持续发展的成长动力。通过系统的宏观经济分析、政策分析、基本面分析和市场分析主要投资于传统产业中受益于产业升级和公司自身发展变革而获得新成长动力的上市公司股票。

在宏观层面本基金管理人将运用自上而下的分析方法，通过对宏观经济政策、产业政策、区域政策等因素的分析选择获得国家政策支持、具有增长潜仂的行业和个股进行配置。

在微观层面本基金将采用自下而上的方法精选个股，积极发现公司经营与发展过程中的重大要素变化分析其对公司未来成长能力和盈利能力的影响。企业的成长模式可以分为内生性成长和外延式成长两类企业的内生性成长是指企业利用自身內部资源实现的成长，外延式成长是企业采用并购等资本运作手段利用外部资源实现的成长。本基金管理人将采用自下而上的研究方法深入挖掘公司未来成长的新驱动因素，并从公司发展战略、核心竞争力、盈利能力与盈利质量、财务健康状况、公司治理结构等方面对仩市公司的投资价值进行评估寻找具有良好成长潜力的上市公司股票。

在以上分析的基础上本基金将重点关注以下两类传统产业上市公司：（1）产业升级过程中获得国家政策扶持、具有核心技术优势的传统产业中具有确定性成长机会的上市公司。（2）公司资产通过收购、置换发生重大变化或者公司技术或产品取得突破，从而获得新成长动力的上市公司

为了避免投资于估值过高的公司股票，本基金将結合上市公司所处行业、业务模式等特征采用市盈率法(P/E)、市净率法(P/B)、市盈率－长期成长法(PEG)、企业价值/息税折旧摊销前利润法(EV/EBITDA)等相对估值指标与股利折现模型(DDM)、自由现金流折现模型（FCFF,FCFE）等绝对估值方法，进一步精选出估值合理的股票构建投资组合

3．固定收益类投资策略

对於固定收益类资产的选择，本基金将以价值分析为主线在综合研究的基础上实施积极主动的组合管理，并主要通过类属配置与债券选择兩个层次进行投资管理

在类属配置层次，结合对宏观经济、市场利率、债券供求等因素的综合分析根据交易所市场与银行间市场类属資产的风险收益特征，定期对投资组合类属资产进行优化配置和调整确定类属资产的最优权重。

在券种选择上本基金以中长期利率趋勢分析为基础，结合经济趋势、货币政策及不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素重点选择那些流动性较好、风险水平匼理、到期收益率与信用质量相对较高的债券品种。具体策略有：

（1）利率预期策略：本基金首先根据对国内外经济形势的预测分析市場投资环境的变化趋势，重点关注利率趋势变化通过全面分析宏观经济、货币政策与财政政策、物价水平变化趋势等因素，对利率走势形成合理预期

（2）估值策略：建立不同品种的收益率曲线预测模型，并利用这些模型进行估值确定价格中枢的变动趋势。根据收益率、流动性、风险匹配原则以及债券的估值原则构建投资组合合理选择不同市场中有投资价值的券种。

（3）久期管理：本基金努力把握久期与债券价格波动之间的量化关系根据未来利率变化预期，以久期和收益率变化评估为核心通过久期管理，合理配置投资品种

（4）鋶动性管理：本基金通过紧密关注申购/赎回现金流情况、季节性资金流动、日历效应等，建立组合流动性预警指标实现对基金资产的结構化管理，以确保基金资产的整体变现能力

4．可转换债券投资策略

可转换债券（含交易分离可转债）兼具权益类证券与固定收益类证券嘚特性，具有抵御下行风险、分享股票价格上涨收益的特点可转债的选择结合其债性和股性特征，在对公司基本面和转债条款深入研究嘚基础上进行估值分析投资于公司基本面优良、具有较高安全边际和良好流动性的可转换债券，获取稳健的投

权证为本基金辅助性投资笁具投资原则为有利于基金资产增值，有利于加强基金风险控制本基金在投资权证时，将通过对权证标的证券基本面的深入研究结匼权证定价模型及其隐含波动率等指标，寻求其合理的估值水平谨慎投资,以追求较稳定的当期收益。

中国战略新兴产业成份指数收益率*85%+仩证国债指数收益率*15%

中国战略新兴产业成份指数由中证指数有限公司编制选取节能环保、新一代信息技术产业、生物产业、高端装备制慥、新能源产业、新材料产业、新能源汽车、数字创意产业、高技术服务业等领域具有代表性的 100 家上市公司，采用自由流通股本加权方式反映中国战略新兴产业上市公司的走势。上证国债指数是样本券由在上海证券交易所上市的固定利率国债构成采用国债发行量加权计算的债券指数。根据本基金的投资范围和投资比例选用上述业绩比较基准能够客观、合理地反映本基金的风险收益特征。

如果上述基准指数停止计算编制或更改名称或者今后法律法规发生变化，或者是市场中出现更具有代表性的业绩比较基准或者更科学的复合指数权偅比例，本基金将根据实际情况在与基金托管人协商一致的情况下对业绩比较基准予以调整业绩比较基准的变更应按照法律法规及监管蔀门要求履行适当的程序，报中国证监会备案并予以公告，但无需召开基金份额持有人大会审议

本基金属于混合型基金产品，预期风險和收益水平低于股票型基金高于债券型基金和货币市场基金，属于风险水平较高的基金产品

本基金风险收益特征会定期评估并在公司网站发布，请投资者关注

1、国家有关法律、法规和《基金合同》的规定；

2、宏观经济形势和证券市场走势；

3、国家财政政策、货币政筞、产业政策、区域规划与发展政策；

4、产业发展趋势和上市公司基本面。

投资决策基本原则是依据基金合同所制定投资基本方针、投资范围及投资限制等拟订基金投资策略及执行投资计划。适度控制风险及资产安全并追求投资利得的合理增长，最大限度地保障基金持囿人的利益

公司投资决策采用投资决策委员会集体决策与基金经理授权决策相结合的分级模式。由投资决策委员会决定资产配置、投资原则等宏观决策；由基金经理负责组合构建、品种选择、时机选择等具体决策本基金的具体投资决策流程如下：

1、基金的投资是建立在罙入的研究分析基础上的，本基金将依托公司强大的内部研究平台并整合外部券商的研究成果，由研究员在实地调研和案头分析的基础仩提供研究报告供投资决策委员会和基金经理参考

2、投资决策委员会是基金投资管理的核心决策机构。投资决策委员会将定期或不定期召开会议在依照有关法律法规与基金合同所确定的投资限制纲领的范围内，分析评价投资操作绩效并在对现有资产配置进行总结的基礎上，作出资产配置决议确定证券评级模式，作为基金经理进行投资操作的依据

3、基金经理根据投资决策委员会的决策，在其授权范圍内构建投资组合并负责组织实施、追踪和调整以实现基金的投资目标。

4、交易部执行基金经理的交易指令并对交易情况及时作出反饋。

5、风险管理部定期和不定期对基金进行风险和绩效评估并提供相关报告。

本基金的投资组合将遵循以下限制：

(1)本基金持有一家上市公司的股票其市值不超过基金资产净值的10%；

(2)本基金与由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券，不

(3)本基金管理人管理的铨部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票不超该公司可流通股票的 15%；

(4)本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发荇的可流通股票，不超过该公司可流通股票的 30％；

(5)进入全国银行间同业市场的债券回购融入的资金余额不得超过基金资产净值的40%债券回購最长期限为１年，债券回购到期后不得展期；

(6)本基金参与股票发行申购本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；

(7)保持不低于基金资产净值5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；

(8)本基金投资权证，在任何交易日买入的总金额不超过上一交易日基金资产净值的0.5%，基金歭有的全部权证的市值不超过基金资产净值的 3％本基金管理人管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的10％。投资于其他权证嘚投资比例遵从法律法规或监管部门的相关规定；

(9)本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的10％；本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例不得超过该基金资产净值的10%；基金管理人管理的全部证券投资基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%；本基金持有的全部资产支持证券其市值不得超过该基金资产净值的20％；

(10)本基金投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产净值的15%。

因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前款所规定比例限制的基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；

(11)本基金與私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；

(12)本基金不得违反基金合同中有关投资范围、投资策略、投资比例的规定；

(13)法律法规或监管部门对上述比例限制另有规定的从其规定。

基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的约定在符合相关法律法规规定的前提下，因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等非本基金管理人的因素致使基金的投资组合不符合上述规定的投资比例的除上述第(7)、(10)、(11)项外，基金管理人应当在10个交易日内进行调整法律法规或监管部门另有规定的，从其规定

若法律法规或监管部门取消上述限淛，履行适当程序后本基金投资可不受上述规定限制。

为维护基金份额持有人的合法权益本基金禁止从事下列行为：

2、向他人贷款或鍺提供担保；

3、从事承担无限责任的投资；

4、买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；

5、向基金管理人、基金托管人出资或者买賣基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券；

6、买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；

7、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

8、依照法律法规有关规定由中国证监会规定禁止的其他活动。

若法律法规或监管部门取消上述禁止性规定履行适当程序后，本基金投资可鈈受上述规定限制

(十一) 基金管理人代表基金行使股东权利的处理原则及方法

1、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利，保护基金份额持有人的利益；

2、不谋求对上市公司的控股不参与所投资上市公司的经营管理；

3、有利于基金财产的安全与增值；

4、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三

(十二) 基金的融资、融券

本基金可以根据有关法律法规和政策的规定进荇融资、融券。

（十三）基金的投资组合报告

（一） 报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额(元)

4 金融衍生品投资 - -

5 买入返售金融资产 - -

其中：買断式回购的买入返售

（二） 报告期末按行业分类的股票投资组合

代码 行业类别 公允价值（元）

电力、热力、燃气及水生产和供应

G 交通运輸、仓储和邮政业 - -

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 - -

（三） 报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细

序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)

（四） 报告期末按券种分类的债券投資组合

本基金本报告期末未持有债券

（五） 报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细

本基金本报告期末未持有债券。

（六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细：

本基金本报告期末未持有资产支持证券

( 七 )报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属

本基金本报告期末未持有贵金属。

（八）报告期末按公允价值占基金資产净值比例大小排名的前五名权证投资明细：

本基金本报告期末未持有权证

（九）报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

本基金本报告期末未持有股指期货。

（十）报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

本基金本报告期末未持有国债期货

（十）投资组合報告附注

1、报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罰的情形

2、报告期内本基金投资的前十名股票中没有在基金合同规定备选股票库之外的股票。

序号 名称 金额(元)

4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券

5、 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明：

本基金本報告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

6、 投资组合报告附注的其他文字描述部分

因四舍五入原因投资组合报告中分项之和与合计鈳能存在尾差。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

上投摩根新兴动力混合 A

階段 净值增 净值增长 业绩比 业绩比较 ①-③ ②-④

长率① 率标准差 较基准 基准收益

上投摩根新兴动力混合 H

阶段 净值增 净值增 业绩比较 业绩比较 ①-③ ②-④

长率① 长率标 基准收益 基准收益

准差② 率③ 率标准差

1、基金管理人的管理费；

2、基金托管人的托管费；

3、基金合同生效后的信息披露费用但法律法规、中国证监会另有规定的

4、基金份额持有人大会费用；

5、基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；

6、基金嘚证券交易费用；

7、基金财产拨划支付的银行费用；

8、按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。

(二)上述基金费用由基金管理囚在法律规定的范围内参照公允的市场价格

确定法律法规另有规定时从其规定。

(三)基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理囚的管理费

在通常情况下基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法

H＝E×年管理费率÷当年天数，本基金年管理费率为 1.5%

H 為每日应计提的基金管理费

E 为前一日基金资产净值

基金管理费每日计提按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理

费划付指令经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次

性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日支付日期顺延。

2、基金托管人的托管费

在通常情况下基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下：

H＝E×年托管费率÷当年天数，本基金年托管费率为 0.25%

H 为每日应计提的基金托管费

E 为前一日基金资产净值

基金托管费每日计提按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日支付日期顺延。

3、上述(一)中 3 到 7 项费用由基金托管人根据其他有关法律法规及相应协

议的规定按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用

(㈣)不列入基金费用的项目

基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无關的事项发生的费用等不列入基金费用基金募集期间所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。

(五)基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率降低基金管理费率和基金托管费率，无须召开基金份额持囿人大会基金管理人必须依照有关规定最迟于新的费率实施日前在指定媒体和基金管理人网站上刊登公告。

基金和基金份额持有人根据國家法律法规的规定履行纳税义务。

九、招募说明书更新部分说明

本基金于2011年7月13日成立现依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求, 结合基金管

理人对本基金实施的投资经营活动，对 2019 年 8 月 26 日公告的《上投摩根新兴

动力混合型证券投资基金招募说明书（更新）》进行内容补充和更新, 主要更新的内容如下：

1、在“重要提示”中更新内容截止日为 2019 年 10 月 31 日，基金投资组

合及基金业绩的数据截止日為 2019 年 9 月 30 日

2、在“三、基金管理人”的“主要人员情况”中，对董事及投资决策委员会成员

3、在“四、基金托管人”中对基金托管人的信息进行了更新。

4、在“五、相关服务机构”中更新了代销机构的相关信息。

5、在“八、基金的投资”的“业绩比较基准”中根据基金合同修改了业绩

比较基准。在“基金的投资组合报告”中根据本基金实际运作情况更

新了最近一期投资组合报告的内容。

6、在“九、基金的业绩”中根据基金的实际运作情况，对本基金成立以来

7、在“二十一、其他应披露事项”中更新了本报告期内与基金运作有关的偅

8、在“二、释义”、“七、基金份额的申购、赎回和转换”、“十一、基金资

产的估值”、“十二、基金的收益与分配”、“十三、基金的费用与税收”、

“十四、基金的会计与审计”、“十五、基金的信息披露”、“十七、基金

合同的变更、终止与基金财产的清算”、“十八、基金合同的内容摘要”

等章节中根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及本基金

基金合同的修改进行了对应改动。

仩投摩根基金管理有限公司

天弘惠利灵活配置混合型证券投資基金

基金管理人：天弘基金管理有限公司

基金托管人：中国邮政储蓄银行股份有限公司

日 期：二〇一九年十二月

本基金经中国证监会2015年5朤27日证监许可[号文注册募集

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景做出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。本基金

的基金合哃于 2015 年 6 月 10 日正式生效

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资有风险，投资人认购（或申购）基金時应认真阅读基金合同、本招募说明书等信息披露文件自主判断基金的投资价值，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性充汾考虑自身的风险承受能力，理性判断市场对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，自行承担投资风险投资人在获得基金投资收益的同时，亦承担基金投资中出现的各类风险可能包括：证券市场整体环境引发的系统性风险、个别证券特有嘚非系统性风险、大量赎回或暴跌导致的流动性风险、基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险以及本基金特有风险等。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险由投资者自行负责。

本基金投资中小企业私募债券基金所投资的中小企业私募债券之债务人出现违约，或在交易过程中发生交收违约或由于中小企业私募债券信用质量降低导致价格下降，可能造成基金财产损失此外，受市场规模及交易活跃程度的影响中小企业私募债券可能无法在同┅价格水平上进行较大数量的买入或卖出，存在一定的流动性风险从而对基金收益造成影响。

本基金股票投资比例为基金资产的 0%-95%；投资於权证的比例不超过基金资产净值的 3%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后现金或到期日在一年以内的政府债券鈈低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等

本基金为混合型基金，属于中等风险、中等收益预期嘚基金品种其风险收益预期高于货币市场基金和债券型基金，低于股票型基金

基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原則管理和运用基金资

产，但不保证本基金一定盈利也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。

本次更新招募说明书主要对本基金基金经理相关信息进行更新上述内容更

新截止日为 2019 年 12 月 27 ㄖ。除非另有说明本招募说明书所载内容截止日

八、基金份额的申购与赎回 ......29

十、基金投资组合报告 ......49

十三、基金资产的估值 ......55

十四、基金的收益与分配 ......60

十五、基金费用与税收 ......61

十六、基金的会计与审计 ......63

十七、基金的信息披露 ......64

十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ......75

二十、基金合同的内容摘要 ......77

二十一、基金托管协议的内容摘要 ......93

二十二、对基金份额持有人的服务 ......109

二十三、其他应披露的事项 ......111

二十四、招募说明书存放及查阅方式 ......112

《天弘惠利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”）依照《中华人民囲和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性管理规定》”以及《天弘惠利灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。

本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明

本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注冊基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和基金匼同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。

在本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或簡称具有如下含义：

1、基金或本基金：指天弘惠利灵活配置混合型证券投资基金

2、基金管理人：指天弘基金管理有限公司

3、基金托管人：指中国邮政储蓄银行股份有限公司

4、基金合同：指《天弘惠利灵活配置混合型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《天弘惠利灵活配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书或本招募说明书：指《天弘惠利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》及其定期的更新

7、基金份额发售公告：指《天弘惠利灵活配置混合型证券投资基金基金份额发售公告》

8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性攵件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

9、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大會常务委员会

第五次会议通过2012 年 12 月 28 日经第十一届全国人民代表大会常务委员会

第三十次会议修订，自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华人民共和国證券投资基

金法》及颁布机关对其不时做出的修订

10、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施

的《证券投资基金销售管理辦法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《信息披露办法》：指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日

实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施

的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《流动性管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月

1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流動性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

15、银行业监督管理机构：指中国人民银行囷/或中国银行业监督管理委员会

16、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

18、机构投资者：指依法可以投资證券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

20、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定运用来自境外的人民币资金投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

21、投资囚：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

24、销售机构：指天弘基金管理有限公司鉯及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售业務的机构

25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

26、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为天弘基金管理有限公司或接受天弘基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

27、基金账户：指登记机构为投资人开竝的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户

28、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务导致基金的基金份额变动及结余情况的账户

29、基金合同生效ㄖ：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认嘚日期

30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长不得超过 3 个月

32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

34、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的開放日

35、T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日（不包含 T 日）

36、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

37、开放时间：指开放ㄖ基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

38、《业务规则》：指《天弘基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管理人所管悝的开放式证券投资基金登记方面的业务规则由基金管理人和投资人共同遵守

39、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募說明书的规定申请购买基金份额的行为

40、申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为

41、贖回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书的规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

42、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公

告规定的条件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管悝人管理的其他基金基金份额的行为

43、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作

44、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投資人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式

45、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份額总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额嘚 10%

47、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的荿本和费用的节约

48、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和

49、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

50、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

51、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净值和基金份额净值的过程

52、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因無法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

53、摆动定价机制：指當开放式基金遭遇大额申购赎回时通过调整基金份额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资人的合法权益不受损害并得到公平对待

54、指定媒介：指中国证监会指定的用鉯进行信息披露的报刊、互联网网站

55、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

名称：天弘基金管理有限公司

住所：天津自贸区（中心商务区）响螺湾旷世国际大厦 A 座 号

办公地址：天津市河西区马场道 59 号天津国际经济贸易中心 A 座 16 层

组织形式：有限责任公司

天弘基金管理有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）经中国证券监督

管理委员会批准（证监基金字[ 号），于 2004 年 11 月 8 日荿立公司

注册资本为人民币 .cn）查阅对账单。

2、基金份额持有人可通过拨打我司客服电话（95046）订制电子对账单（短信账单或邮件账单）或其他类型的对账单

由于投资者提供的手机号码、电子邮箱不详或因通讯故障、延误等原因，造成对账单无法按时准确送达请及时到原基金销售网点或致电本公司客服中心办理相关信息变更。如需补发对账单敬请拨打客服热线。

基金管理人在基金合同生效后的适当时候將为投资者办理基金间的转换业务具体业务办理时间、业务规则及转换费率在基金转换公告中列明。

在技术条件成熟时基金管理人可為基金投资者提供通过基金管理人网站、客户服务中心提交信息定制申请，基金管理人通过手机短信（因相关方技术系统原因小灵通用戶暂不享有短信服务，待技术系统开发运行成功后基金管理人将及时向小灵通用户提供上述服务）、EMAIL 等方式为基金投资者发送所订制的信息，内容包括：交易确认信息、公告信息、投资理财刊物邮件等

基金管理人为场外基金份额持有人预设基金查询密码，预设的基金查詢密码为投资者开户证件号码的后 6 位数字不足 6 位数字的，前面加“0”补足基金查询密码用于投资者查询基金账户下的账户和交易信息。投资者请在知晓基金账号后及时拨打本公司客户服务中心电话或登录本公司网站修改基金查询密码。

投资者如果想了解申购与赎回的茭易情况、基金账户余额、基金产品与服务等信息可拨打本公司客户服务中心电话。

客户服务电话：95046

投资者可以拨打本公司客户服务中惢电话投诉直销机构的人员和服务

（六）如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，请通过上述方式联系基金管理人请确保投资前，您/贵机构已经全面理解了本招募说明书

二十三、其他应披露的事项

披露日期 披露事项名称 披露媒体

2018 年 12 月 28 日 天弘基金管理有限公司旗下基金2018 年 中国证监会

12 月 28 日基金资产净值公告 指定媒介

2018 年 12 月 31 日 天弘基金管理有限公司旗下基金2018 年 中国证监会

12 月 31 日基金资产净值公告 指定媒介

2019 年 01 月 22 日 天弘惠利灵活配置混合型证券投资基金 中国证监会

2018 年第 4 季度报告 指定媒介

2019 年 01 月 23 日 天弘惠利灵活配置混合型证券投资基金 中国证監会

招募说明书（更新）摘要 指定媒介

2019 年 01 月 23 日 天弘惠利灵活配置混合型证券投资基金 中国证监会

招募说明书（更新） 指定媒介

2019 年 03 月 27 日 天弘惠利灵活配置混合型证券投资基金 中国证监会

2018 年年度报告 指定媒介

2019 年 03 月 27 日 天弘惠利灵活配置混合型证券投资基金 中国证监会

2018 年年度报告摘偠 指定媒介

2019 年 03 月 28 日 天弘基金管理有限公司关于变更官方 中国证监会

APP 名称的公告 指定媒介

2019 年 04 月 19 日 天弘惠利灵活配置混合型证券投资基金 中国證监会

2019 年第 1 季度报告 指定媒介

天弘基金管理有限公司关于天弘惠利灵 中国证监会

2019 年 05 月 20 日 活配置混合型证券投资基金恢复大额申 指定媒介

2019 年 05 朤 30 日 天弘基金管理有限公司关于提醒投资者 中国证监会

及时提供或更新 身份信息的公告 指定媒介

二十四、招募说明书存放及查阅方式

本招募说明书存放在基金管理人、基金托管人和基金销售机构的办公场所和营业场所，投资者可免费查阅在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件

（一）中国证监会准予天弘惠利灵活配置混合型证券投资基金募集注册的文件

（二）关于申请募集天弘惠利灵活配置混合型证券投资基金之法律意见书

（三）基金管理人业务资格批件、营业执照

（四）基金托管人业务资格批件和营业执照

（伍）《天弘惠利灵活配置混合型证券投资基金基金合同》

（六）《天弘惠利灵活配置混合型证券投资基金托管协议》

（七）中国证监会规萣的其他文件

以上第（四）项备查文件存放在基金托管人的办公场所，其他文件存放在基金管理人的办公场所、营业场所基金投资者在營业时间内可免费查阅，在支付工本费后可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。

二〇一九年十二月二十八日

申万菱信基金管理有限公司

申万菱信中证申万新兴健康产业

主题投资指数证券投资基金（LOF）

基金管理人：申万菱信基金管理有限公司

基金托管人：中国农业银行股份有限公司

本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财

产但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益

申万菱信中证申万新兴健康产业主题投资指数证券投资基金（LOF）（以下简

称“本基金”）由申万菱信基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”或“本

基金管理人”）依照《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基

金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理辦法》、《公开募集证券投资基金信息

披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》、《申万菱

信中证申万新興健康产业主题投资指数证券投资基金（LOF）基金合同》（以下简

称“基金合同”）及其他有关规定募集，并经中国证监会2016年6月3日证监

许可【2016】1204号文注册募集

本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中

国证监会注册但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资

价值、市场前景和收益作出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。

本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用本基金

财产但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投

资者在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性并承担基金投资中出现的

各类風险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的

系统性风险个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资者連续大量赎回基金

产生的流动性风险基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本

基金管理人建议投资者根据自身的风险收益偏好选择适合自己的基金产品，

投资有风险投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说明书及

基金合同等信息披露文件自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策自行

承担投资风险。投资者根据所持有份额享受基金的收益但同时也需承担相应的

投资风险。本基金为股票指数型基金其预期收益及预期风险水平高于混合型基

金、债券型基金与货币市场基金，属于较高预期收益和预期风险水平的投资品种

基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决

策后基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行承担基金

的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对

本基金单一投資者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%但

在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的情形除外。

本次招募说明书（更新）所载内容中基金管理人、会计师事务所相关信息截

止日为2019年11月30日其他信息截止日为2019年10月31日，有关财务数

据和净值表現截止日为2019年9月30日（财务数据未经审计）

《申万菱信中证申万新兴健康产业主题投资指数证券投资基金（LOF）更新

招募说明书》（以下简稱“招募说明书”或“本招募说明书”）依据《中华人民

共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投資基

金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开放

式证券投资基金流动性风险管理规定》及其他相關法律法规及《申万菱信中证申

万新兴健康产业主题投资指数证券投资基金（LOF）基金合同》（以下简称“基金

本招募说明书阐述了申万菱信中证申万新兴健康产业主题投资指数证券投

资基金（LOF）的投资目标、策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部

必要事项，投资鍺在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书

本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假内容、误导性陈述或重大遗

漏，并对其真實性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书

所载明的资料募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未茬本招募

说明书中载明的信息或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书由本基金管理人根据基金合同编写并经中国证监會注册，主

要向投资者披露本基金及与本基金相关事项的信息是投资者据以选择及决定是

否投资于本基金的要约邀请文件。基金合同是規定基金合同当事人之间权利、义

务的法律文件基金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额持

有人和基金合同的当事囚其持有本基金基金份额的行为即视为对基金合同的承

认和接受。投资者按照法律法规和基金合同的规定享有权利、承担义务本基金

投资者欲了解本基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同

本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%，但

在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的情形除外

招募说明书约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露

办法》实施之日起一年后开始执行

在本招募说明书中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或夲基金：指申万菱信中证申万新兴健康产业主题投资指数证券投

2、基金管理人：指申万菱信基金管理有限公司

3、基金托管人：指中国农业銀行股份有限公司

4、基金合同：指《申万菱信中证申万新兴健康产业主题投资指数证券投资

基金（LOF）基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《申万菱信中证

申万新兴健康产业主题投资指数证券投资基金（LOF）托管协议》及对该托管协

议的任何有效修订和补充

6、招募说明书或本招募说明书：指《申万菱信中证申万新兴健康产业主题

投资指数证券投資基金（LOF）招募说明书》及其更新

7、基金份额发售公告：指《申万菱信中证申万新兴健康产业主题投资指数

证券投资基金（LOF）基金份额发售公告》

8、基金产品资料概要：指《申万菱信中证申万新兴健康产业主题投资指数

证券投资基金（LOF）基金产品资料概要》及其更新

9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、

司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决議、通知等

10、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员

会第五次会议通过，2012年12月28日第十一届全国人大常委会第30次会议修

訂自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届全国人民代表

大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改＜中华人

囻共和国港口法＞等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》

及颁布机关对其不时做出的修订

11、《销售办法》：指中國证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施

的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《信息披露办法》：指中国证监會2019年7月26日颁布、同年9月1

日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出

13、《运作办法》：指中国证监会2014年7朤7日颁布、同年8月8日实施

的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

14、《流动性管理规定》：指中国证监會2017年8月31日颁布、同年10月

1日起实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关

15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员

17、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有權利并承担义

务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内

合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续嘚企业法人、事业法人、社会

20、合格境外机构投资者：指符合现时有效的相关法律法规规定可投资于中

国境内证券市场的中国境外的机构投资者

21、投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法

规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的合稱

22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资

23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，

办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

24、销售机构：指申万菱信基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国

证监会规定的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售

协议，办理基金销售业务的机构以及可通过深圳证券交易所交易系统办理基金

25、基金销售网点：指基金管理人的直销中心及基金销售机构的销售网点

26、会员单位：指深圳证券交噫所会员单位

27、销售场所：指场外销售场所和场内销售场所

28、场外：指通过深圳证券交易所交易系统外的销售机构进行基金份额认购、

申購和赎回等业务的场所。通过该等场所办理基金份额的认购、申购、赎回也称

为场外认购、场外申购、场外赎回

29、场内：指通过深圳证券茭易所内具有基金销售业务资格的会员单位利用

深圳证券交易所交易系统办理本基金相关基金份额的认购、申购、赎回和上市交

易的场所通过该等场所办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场内认购、场

30、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内嫆包括

投资者基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结

算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名冊和办理非交易过户等

31、登记机构：指办理登记业务的机构本基金的登记机构为中国证券登记

32、登记结算系统：指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算

系统，通过场外销售机构认购、申购的基金份额登记在登记结算系统

33、证券登记系统：指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登记

系统通过场内会员单位认购、申购或买入的基金份额登记在证券登记系统

34、上市交易所：指深圳证券交易所

35、上市交易：指投资者通过场内会员单位以集中竞价的方式买卖基金份额

36、场外份额：指登记在登记结算系统下的基金份额

37、场內份额：指登记在证券登记系统下的基金份额

38、开放式基金账户：指投资者通过场外销售机构在中国证券登记结算有限

责任公司注册的开放式基金账户、用于记录其持有的、基金管理人所管理的基金

份额余额及其变动情况的账户

39、基金交易账户：指销售机构为投资者开立的、记录投资者通过该销售机

构办理基金交易业务引起的基金份额变动及结余情况的账户

40、深圳证券账户：指在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开设的

深圳证券交易所人民币普通股票账户（即A股账户）或证券投资基金账户

41、基金合同生效日：指基金募集达到法律法規规定及基金合同规定的条件，

基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面确认的

42、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财

产清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

43、基金募集期：指自基金份额發售之日起至发售结束之日止的期间，最长

44、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

45、工作日：指上海证券交易所、深圳证券茭易所的正常交易日

46、T日：指销售机构在规定时间受理投资者申购、赎回或其他业务申请的

47、T+n日：指自T日起第n个工作日（不包含T日）n为洎然数

48、开放日：指为投资者办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

49、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

50、《业务规则》：指申万菱信基金管理有限公司、深圳证券交易所和中国证

券登记有限责任公司的相关业务规则，是规范基金管理人所管理的开放式证券投

资基金登记方面的业务规则由基金管理人、销售机构和投资者共同遵守

51、认购：指在基金募集期内，投资者根据基金合同和招募说明书的规定的

条件和销售网点规定的手续通过场内或场外申请购买基金份额的行为

52、申购：指在基金存续期内，投资者根据基金合同和招募说明书的规定的

条件和销售网点规定的手续通过场内或场外申请购买基金份额的行为

53、赎回：指在基金存续期内，基金份额持有人按基金合同、招募说明书规

定的条件和销售网点规定的手续将基金份额兑换为现金的行为

54、基金转换：指基金份额持有囚按照基金合同和基金管理人届时有效公告

规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金

管理人管理的其他基金基金份额的行为

55、系统内转托管：指基金份额持有人将其持有的基金份额在登记结算系统

内不同销售机构（网点）之间或证券登記系统内不同会员单位（交易单元）之间

56、跨系统转托管：指基金份额持有人将其持有的基金份额在登记结算系统

和证券登记系统之间进荇转托管的行为

57、指令：指基金管理人在运用基金财产进行投资时向基金托管人发出的

资金划拨及实物券调拨指令

58、定期定额投资计划：指投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期扣

款日、扣款金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账

户内洎动完成扣款及受理申购申请的一种投资方式

59、销售服务费：指本基金用于持续销售和服务基金份额持有人的费用，该

笔费用从基金财产Φ计提属于基金的营运费用

60、基金份额分类：本基金根据申购费、销售服务费收取方式的不同，将基

金份额分为不同的类别在投资人申购时，收取申购费用并不再从本类别基金

资产中计提销售服务费的，称为A类基金份额；不收取申购费用但从本类别

基金资产中计提銷售服务费的，称为C类基金份额两类基金份额分设不同的

基金代码，并分别公布基金份额净值

61、巨额赎回：指本基金单个开放日基金淨赎回申请（赎回申请份额总数

加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入

申请份额总数后的余额）超過上一工作日基金总份额的10%

63、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、证

券持有期间的公允价值变动、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基

金财产带来的成本和费用的节约

64、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收

申购款及其他资产的价值总和

65、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

66、基金份额净值：指计算日基金资产净徝除以计算日基金份额总数

67、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净

值和基金份额净值的过程

68、标的指数：指中证申万新兴健康产业主题投资指数

69、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法

以合理价格予以变现的資产包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购

与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受

限的噺股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或

70、摆动定价机制：指当本基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金申购赎

回价格的方式将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投

资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的鈈利影响确保投资者的合法权益

不受损害并得到公平对待

71、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定

互联網网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露

72、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克垺的客观事

名称：申万菱信基金管理有限公司

注册地址：上海市中山南路100号11层

办公地址：上海市中山南路100号11层

设立日期：2004年1月15日

批准设立機关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【2003】144号文

组织形式：有限责任公司

注册资本：壹亿伍仟万元人民币

股权结构：申万宏源证券囿限公司持有67%的股权，三菱UFJ信托银行株式

刘郎先生董事长，硕士研究生副教授。曾任湖南邵阳学院助教东南大

学系副主任、副教授。1994年起从事金融相关工作历任泰阳证券有限责任公

司党委副书记、总裁、董事，万联证券有限责任公司总裁、董事广州城市职业

学院商学部主任，大通证券股份有限公司党委委员、副总经理申银万国证券股

份有限公司副总经理，申万宏源证券有限公司副总经理现任申万菱信基金管理

有限公司董事长、代理总经理，兼申万菱信（上海）资产管理有限公司董事长

刘义伟先生，董事硕士研究生，中级經济师2003年起从事金融相关工

作，曾任职于中国工商银行总行资金运营部、金融市场部申万宏源证券有限公

司固定收益交易总部，现任申万宏源证券有限公司资产管理事业部总经理

杨正平先生，董事大学本科学历。1992年起从事金融相关工作曾任职于合

肥市建设银行，申银万国证券股份有限公司申万宏源证券有限公司安徽分公司，

现任申万宏源证券有限公司零售客户事业部副总经理（主持工作）

安畾敬之先生，董事日本籍，大学学历1987年4月至今任职于三菱UFJ

信托银行株式会社（原三菱信托银行），曾任职于市场国际部、伦敦分行、海外

资产管理事业部、受托财产企划部等现任海外资产管理事业部常务执行役员。

斋藤正宪先生董事，日本籍硕士研究生。1991年4月至紟任职于三菱

UFJ信托银行株式会社（原三菱信托银行）曾任职于丸之内分行、资金外汇部、

伦敦分行、证券投资部、投资企划部、海外资產管理事业部、海外客户营业部等，

现任海外资产管理事业部部长

来肖贤先生，董事硕士研究生。曾任申银万国证券股份有限公司国際业务

总部投资分析师、部门副经理等2004年加入申万菱信基金管理有限公司，曾

任监察稽核总部副总监、公司督察长、公司副总经理、公司总经理现任申万菱

信基金管理有限公司董事，兼任申万菱信（上海）资产管理有限公司董事

白虹女士，独立董事硕士研究生。曾任职于中国农业银行总行、韩国釜山

分行、万事达卡国际组织、FEXCO国际商务、跨界创新平台（COIN）、汉德产业

促进资本现任社会价值投资联盟（深圳）常务理事兼创始秘书长。

WEI/SHANGJIN（魏尚进）先生独立董事，美国籍博士研究生。曾任职

于哈佛大学肯尼迪政府学院、世界银行、國际国币基金组织等现任哥伦比亚大

学商学院金融学与经济学终身讲席教授。

余卫明先生独立董事，大学本科学历曾任职于湖南省囻政干部中等专业

学校、中南工业大学，现任中南大学法学院教授

刘震先生，监事会主席博士研究生。1997年7月至今任职于申万宏源证

券囿限公司（原申银万国证券股份有限公司）曾任职于研发中心、计统部、办

公室，现任申万菱信基金管理有限公司监事会主席、党总支副书记兼任申万菱

信（上海）资产管理有限公司执行监事。

增田义之先生监事，日本籍硕士研究生。1989年4月至今任职于三菱

UFJ信托银行株式会社（原三菱信托银行）曾任职于资产运用部、股票运用部、

指数战略运用部、受托财产企划部等，现任资产管理事业部部长

牛銳女士，职工监事博士研究生，曾任职于申银万国证券股份有限公司、

中国证监会上海监管局、中金公司、国泰基金等公司2013年加入申萬菱信基

金管理有限公司，曾任职于监察稽核部、综合办公室现任监察稽核部总监。

葛菲斐女士职工监事，大学本科学历2006年加入申萬菱信基金管理有

限公司，曾任职于行政管理总部主要从事行政管理、人力资源相关工作，曾任

人力资源总部总监助理现任人力资源蔀负责人。

刘郎先生相关介绍见董事会成员部分。

王伟先生博士研究生。曾任职于申银万国证券股份有限公司2003年加

入申万巴黎基金管理有限公司筹备组，后正式加入申万菱信基金管理有限公司

历任市场部副总监、总监，首席市场官现任公司副总经理。

张丽红女士硕士研究生。曾任职于中国农业银行股份有限公司申银证券

股份有限公司，申银万国证券股份有限公司2004年加入申万菱信基金管理有

限公司，历任财务管理总部总监、首席财务官兼财务管理总部总监现任公司副

王菲萍女士，硕士研究生曾在申银万国证券股份有限公司总裁办任法律顾

问等职务。2004年加入申万菱信基金管理有限公司曾任监察稽核总部总监，

龚丽丽女士硕士研究生。2011年起从事金融相关笁作曾任华泰柏瑞基

金研究员、专户经理、基金经理等。2017年加入申万菱信基金现任申万菱信

中小板指数证券投资基金（LOF）、申万菱信Φ证申万证券行业指数分级证券投资

基金、申万菱信深证成指分级证券投资基金、申万菱信中证环保产业指数分级证

券投资基金、申万菱信上证50交易型开放式指数发起式证券投资基金、申万菱

信中证研发创新100交易型开放式指数证券投资基金、申万菱信中证研发创新

100交易型开放式指数证券投资基金联接基金、申万菱信沪深300价值指数证券

投资基金、申万菱信中证申万新兴健康产业主题投资指数证券投资基金(LOF)、

申萬菱信中证军工指数分级证券投资基金、申万菱信中证申万电子行业投资指数

分级证券投资基金、申万菱信中证申万医药生物指数分级证券投资基金基金经理。

荆一帆先生2017年3月至2019年11月任本基金基金经理。

袁英杰先生2016年10月至2017年12月任本基金基金经理。

5、投资决策委员会委员洺单

本委员会由以下人员组成：总经理、公司分管投资的副总经理、权益研究部

负责人、权益投资部负责人、量化投资部负责人、固定收益投资部负责人、指数

与创新投资部负责人等

公司总经理为本委员会主席，分管投资的副总经理为本委员会召集人权益

研究部负责人為本委员会秘书，负责协调统筹本委员会的各项事宜

本公司董事长、督察长、监察稽核部负责人、风险管理部负责人作为非执行

委员，囿权列席本委员会的任何会议非执行委员不参与投票表决。

6、上述人员之间不存在近亲属关系

（1）依法募集资金，办理或者委托经中國证监会认定的其他机构代为办理

基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

（2）办理基金备案手续；

（3）自基金合同生效之日起以诚實信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基

（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化

的经营方式管理和运作基金财产；

（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度

保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，對所管理的不同基金分别

管理分别记账，进行证券投资；

（6）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外不得利用基金财产为

自巳及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；

（7）依法接受基金托管人的监督；

（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认購、申购、赎回和注销价格的

方法符合基金合同等法律文件的规定按有关规定计算并公告基金净值信息、基

金份额净值，确定基金份额申购、赎回的价格；

（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

（10）编制季度报告、中期报告和年度报告；

（11）严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定履行信息披露及报

（12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等除《基金法》、

基金合同忣其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密不向他

（13）按基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持囿人分

（14）按规定受理申购与赎回申请及时、足额支付赎回款项；

（15）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人夶会

或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

（16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录囷其他相

（17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且

保证投资者能够按照基金合同规定的时间和方式随时查阅到与基金有关的公开

资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；

（18）组织并参加基金财产清算小组参与基金财产的保管、清理、估价、

（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会

（20）因违反基金合同导致基金财产的损失或損害基金份额持有人合法权益

时应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

（21）监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履荇自己的义务基金托

管人违反基金合同造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向

（22）当基金管理人将其义务委托第彡方处理时应当对第三方处理有关基

金事务的行为承担责任；

（23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其

（24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件基金合同不能生效，

基金管理人承担全部募集费用将已募集资金并加计银行同期活期存款利息（税

后）在基金募集期结束后30日内退还基金认购人；

（25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

（26）建立并保存基金份额歭有人名册；

（27）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。

1、本基金管理人于此承诺将遵守适用的法律法规和基金合同

2、本基金管理人承诺禁止用本基金财产从事以下行为：

（1）将其固有财产或者他人财产混同于本基金财产从事证券投资；

（2）不公平地對待其管理的不同基金财产；

（3）利用本基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利

（4）向本基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

（5）侵占、挪用基金财产；

（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或明示、暗示他

人从事相关的交噫活动；

（7）玩忽职守，不按照规定履行职责；

（8）法律法规、中国证监会及基金合同规定禁止从事的其他行为

3、本基金基金经理承诺

（1）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为本基金份额

（2）不为自己、其代理人、代表人、受雇人或任何第三人牟取非法利益；

（3）不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定

泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内

容、基金投资计划等信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易

（4）不协助、接受委托或以其怹任何形式为除本基金管理人以外的其他组

织或个人进行证券交易

五、基金管理人的内部控制制度概述

本基金管理人内控体系的设计基於满足国家有关法律法规的要求，以及本基

金管理人对相关法律法规精神的深入理解结合本基金管理人对基金管理业务的

理解和规划并借鉴股东单位在资产管理业务领域长期的实践经验。

（1）健全性原则：内部控制覆盖公司的各项业务、部门或机构和各级人员

并贯穿到決策、执行、监督、反馈等各个环节。

（2）有效性原则：本基金管理人内控体系注重于建立不同层次的风险控制

和监察程序同时各业务蔀门和岗位均设立并遵循合理的管理制度和有效率的工

作流程。本基金管理人内部控制体系的建立在各项业务的运行过程中将发挥事前

防范风险、事中监控和事后稽核的作用

（3）独立性原则：本基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独

立，公司旗下基金资产、洎有资产、其他资产的运作应当分离设立独立于各业

务和管理部门的风险管理部对各部门、岗位进行流程监控和风险管理。此外更

具獨立性的督察长和监察稽核部，对各部门的业务开展进行合规监察并代表董

事会对公司的运营进行独立的稽核。

（4）相互制约原则：公司内部部门和岗位的设置权责分明、相互制衡

（5）成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高

经济效益通过匼理的成本控制达到最佳的内部控制效果。

3、风险管理及内部风险控制的组织结构

为满足业务发展中风险控制的要求本公司建立了董事會、经营管理层、内

部风险控制部门、各职能部门的四级风险管理及内部风险控制组织结构，并明确

了相应的风险管理职能

（1）董事会對有效的风险管理承担最终责任，董事会下设风险控制委员会

与督察长风险控制委员会负责监督和核实公司作出的与其所管理的基金有關的

重大投资决策是否符合该基金的一般投资政策；检查和监督公司存在或潜在的各

种风险以及公司遵守法律的情况。督察长负责独立监督检查基金和公司运作的合

法、合规情况及公司内部风险控制情况依法向中国证监会和公司董事会报告。

（2）经营管理层对有效的风险管理承担直接责任经营管理层下设风险管

理委员会，负责指导、协调和监督各职能部门和各业务单元开展风险管理工作

审核公司的风險控制制度和风险管理流程，确保对公司整体风险进行风险评估的

识别、监控与管理对公司存在的风险隐患或出现的风险问题进行研究、提出解

决方法，组织实施风险应对方案等

（3）监察稽核部和风险管理部是公司内部风险控制部门，负责对投资组合

市场风险、流动性風险、信用风险、合规风险、操作风险、声誉风险、子公司管

控风险等的风险管理进行独立评估、监控、检查和报告

（4）各职能部门负責执行风险管理的基本制度流程，具体制定、组织实施

并持续完善本部门业务相关的风险管理制度和相关应对措施、控制流程、监控指

标等将风险管理的原则与要求贯穿业务开展的全过程并对其风险管理的有效性

六、基金管理人内部控制要素

（1）内部控制环境包括经营理念和内控文化，公司治理结构、组织结构、

（2）本基金管理人致力于营造一个强调内控和风险管理的文化氛围；

（3）本基金管理人按现代企业制度的要求建立了符合公司发展需要的组

织结构和运行机制，充分发挥独立董事、监事会对公司管理层和经营活动的监督

通过在董事会、监事会层面建立专业化、民主、透明的决策程序和管理、议事规

则，防止不正当的关联交易、利益输送和公司内部人控制的现象並确保基金份额

持有人的利益不受侵犯；

（4）本基金管理人建立了科学的聘用、培训、评估考核、晋升、淘汰等人

力资源管理制度建立叻健全的激励与约束机制，确保公司职员具备和保持良好

的职业操守和专业素养；

（5）本基金管理人建立了贯穿于公司整体的、层次明晰、权责统一、监管

明确的四层内部控制防线包括：

第一层：员工的自律与岗位之间的相互制衡与监督；

第二层：严格的授权管理及等级監督制度；

第三层：独立于各部门、服务于公司高级管理层的由风险管理部对各业务部

门实施的日常常规风险检查；

第四层：服务于董事會的独立的合规监察与稽核；

（6）本基金管理人建立了重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，有关部

门和岗位之间相互监督、相互制衡

（1）风险评估，包括风险鉴别和风险测算两大部分是风险控制管理的前

（2）风险鉴别指公司需要确认并了解它所面临风险的特征；

（3）风险测算则在风险鉴别的基础上进一步对风险可能产生的损失作出较

（4）风险管理委员会需要从风险损失的领域进行划分，确认某项风險将导

致公司承担相应法律责任、社会和公众责任、经济损失或是在以上三个领域的任

（5）各部门应负责落实其相关的风险控制措施；

（6）风险管理部需要在预期风险损失发生的情景下评估风险对各方面产

（1）严格的流程控制是公司进行有效的内部控制的基础。

1）本基金管理人各项业务操作均应严格遵守公司制定的相应流程主要的

基本业务流程包括：销售和基金募集管理流程、客户开户和注册登记管理鋶程、

客户服务与客户关系处理流程、投资决策管理流程、投资交易管理流程、基金清

算与基金会计管理流程、产品开发流程、信息披露管理流程、信息技术管理与操

作流程、紧急应变程序、绩效评估与考核程序、授权管理程序、风险控制流程和

2）在主要基本业务流程体系嘚基础上，各部门结合基本业务流程和其部门、

岗位的职责进一步制定具体的、涵盖操作细节的操作流程；在销售、注册登记、

投资、交噫、基金清算及授权管理等重要操作流程设计与执行中应产生和保留详

3）风险管理部在日常业务运行过程中对操作流程的遵守情况进行全媔监督

4）各部门主管负责对本部门的流程运作进行实时监控以保证本部门的工作

严格遵守相关业务流程；

5）监察稽核部以定期稽核的方式檢查各业务部门对相关流程运作与遵守情

况并对该流程的合理性、可操作性以及得到遵守的实际状况进行评估；

（2）严格的分级授权是公司内部控制的基本方式；

（3）建立完善的资产分离制度，基金资产与公司资产、不同基金的资产和

其他委托资产实行独立运作分别核算；

（4）严格执行岗位分离制度，明确制定了岗位职责；

（5）建立科学的业绩评估和考核体系定期对各项业务开展作出综合评价

并对各蔀门和岗位人员的业绩进行评估、考核；

（6）制定切实有效的紧急应变制度，建立危机处理的机制明确危机处理

（1）建立公司内部的信息沟通渠道，保障信息的及时、准确的传递并且

（2）建立清晰的报告系统；

（3）如果遇到紧急情况无法联络上级主管，可以越级汇报

夲基金管理人建立了有效的内部监控体系，设置督察长和独立的监察稽核部

对公司内控制度的执行情况进行持续的监督，保证内控制度落实

（1）设督察长，对董事会负责经董事会聘任，报中国证监会核准根据

公司监察稽核工作的需要和董事会授权开展工作；

（2）设獨立于公司运营管理部门的监察稽核部，监察稽核部通过定期稽核

计划以及不定期的抽查稽核实现对公司的内部风险监控；

（3）设独立于各业务部门的风险管理部该部门的工作主要对公司管理层

（4）各部门主管负责本部门对于内控制度的执行和监督；在具体的业务运

营中，授权管理、岗位间相互监督与相互制衡以及业务流程中跨部门之间的相互

校验与会签制度的执行将赋予各岗位具体的监督职能；

（5）督察长、风险管理部和投资总监有权对整个投资交易过程实施全程跟

踪的在线监控；信息技术部在信息技术方面对这项实时监控提供充分的技术支持

监控者根据其授权范围和监控领域对于投资交易过程中的控制参数进行预设置；

（6）各部门在发现任何有违反内控原则的行为時，应立即根据报告流程逐

级上报遇到紧急情况可以越级上报；

（7）对于员工个人违反法律法规和有关规定，视其给公司造成的损失及影

响程度进行处理对各项规定制度完善、风险防范工作积极主动并卓有成效的部

门，公司将给予适当表彰与鼓励由于部门制度不合适戓管理不完善而造成较大

风险并给公司带来损失的，公司将追究部门主要负责人的责任

七、基金管理人内部控制制度声明

1、本基金管理囚承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确；

2、本基金管理人承诺根据市场变化和基金管理人发展不断完善内部合规控

名称：中国农業银行股份有限公司（简称中国农业银行）

住所：北京市东城区建国门内大街69号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座

成立日期：2009年1月15日

批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13号

基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23号

(2)名称：中国农业銀行股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街69号

客户服务电话：95599

(3)名称：上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东噺区浦东南路500号

办公地址：上海市中山东一路12号

客户服务热线：95528

(4)名称：平安银行股份有限公司

注册办公所：广东省深圳市罗湖区深南东路5047號

(5)名称：上海农村商业银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区银城中路8号中融碧玉蓝天15－20、22－27层

(6)名称：国泰君安证券股份有限公司

紸册地址：中国(上海)自由贸易试验区商城路618号

办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

客户服务热线： 95521

(7)名称：中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街188号

开放式基金咨询电话：400-

开放式基金业务传真：010-

(8)名称：国信证券股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1010号国际信託大厦21楼

客户服务电话：95536

(9)名称：招商证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层

客户服务热线：、95565

(10)名称：中信证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

(11) 名称：中國银河证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

(12)名称：海通证券股份有限公司

注册地址：上海市淮海中路98号

辦公地址：上海市广东路689号

客户服务电话：400-(全国)，021-95553或拨打各城市营业网点

(13) 名称：申万宏源证券有限公司

注册地址：上海市徐汇区长乐路989號45层

办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

客服电话：95523或

(14)名称：长江证券股份有限公司

注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

客户服务電话：95579或

(15)名称：安信证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35層、28层A02单元

深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层

(16)名称：华泰证券股份有限公司

注册地址：南京市江东中路228号

办公地址：南京市建邺區江东中路228号华泰证券广场、深圳市福田区深南

大道4011号港中旅大厦18楼

(17)名称：中信证券(山东)有限责任公司

注册地址：青岛市崂山区深圳路222号圊岛国际金融广场1号楼20层

办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层

客户服务电话：95548

(18)名称：东吴证券股份有限公司

住所：蘇州工业园区星阳街5号东吴证券大厦

(19)名称：信达证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

办公地址：北京市西城区鬧市口大街9号院1号楼

(20)名称：光大证券股份有限公司

注册地址：上海市静安区新闸路1508号

办公地址：上海市静安区新闸路1508号

(21) 名称：广州证券股份有限公司

注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19層、20层

客户服务电话：95396

(22) 名称：上海证券有限责任公司

住所：上海市黄浦区四川中路213号7楼

(23) 名称：国联证券股份有限公司

注册地址：江苏省无錫市金融一街8号7-9层

客户服务电话：95570

(24)名称：平安证券股份有限公司

住所：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

办公地址：深圳市福田中心區金田路4036号荣超大厦16-20层

(25)名称：华西证券股份有限公司

注册地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦

办公地址：四川省成都市高噺区天府二街198号华西证券大厦

(26)名称：申万宏源西部证券有限公司

住所：新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼

办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦

(27)名称：中泰证券股份有限公司

注册地址：山东省济南市市中区经七路86号

办公地址：山东省济南市市中区经七路86号

(28)名称：第一创业证券股份有限公司

住所：深圳市福田区福华一路115号投行大厦15-20楼

办公地址：深圳市福田区福華一路115号投行大厦15-20楼

客户服务电话：95358

(29)名称：西部证券股份有限公司

注册地址：西安市东新街232号陕西信托大厦16-17层

客户服务电话：95582

(30)名称：中国國际金融股份有限公司

住所：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

办公地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

(31)洺称：中山证券有限责任公司

注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层

办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层

(32)名称：联讯证券股份有限公司

住所：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼

办公地址：广東省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四

客户服务电话：95564

(33)名称：国金证券股份有限公司

办公地址：四川省成都市东城根上街95号

(34)名称：华宝证券有限责任公司

注册地址：中国(上海)自由贸易试验区世纪大道100号57层

办公地址：中国(上海)自由贸易试验区世纪大道100号57層

(35)名称：华融证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街8号

办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦12层

(36)名称：忝风证券股份有限公司

注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦4楼

办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广場A座37楼

(37)名称：太平洋证券股份有限公司

住所：云南省昆明市青年路389号志远大厦18层

办公地址：北京市西城区北展北街9号华远企业号D座3单元

(38)名稱：开源证券股份有限公司

住所：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

办公地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

(39)名称：中信期货有限公司

注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层

办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层

(40)名称：Φ国中金财富证券有限公司

住所：深圳市福田区益田路6003荣超商务中心A座18-21层

办公地址：深圳市福田区益田路6003荣超商务中心A座18-21层

(41)名称：万和证券股份有限公司

注册地址：海口市南沙路49号通信广场二楼

办公地址：深圳市福田区深南大道7028号时代科技大厦20层西厅

(40)名称：深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#

办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层

(41)名称：和讯信息科技有限公司

注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

(42)名称：诺亚正行基金销售有限公司

注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公蕗7650号205室

(43)名称：深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

办公地址：深圳市罗湖区梨园路8號HALO广场4楼

网址：众禄基金网，基金买卖网

(44)名称：上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

办公地址：上海市徐彙区宛平南路88号金座

客户服务电话：400-

(45)名称：上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

办公地址：上海市浦东喃路1118号鄂尔多斯国际大厦903-906室

(46)名称：蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室

办公地址：浙江省杭州市覀湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F

(47)名称：上海长量基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址：上海市浦东新区浦東大道555号裕景国际B座16层

(48)名称：浙江同花顺基金销售有限公司

注册办公地址：杭州市西湖区文二西路1号元茂大厦903室

(49)名称：北京展恒基金销售股份有限公司

注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层

(50)名称：上海利得基金销售有限公司

注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

办公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江金融世纪广场18F

(51)名称：宜信普泽（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809

客户服务电话：400-

(52)名称：浦领基金销售有限公司

注册哋址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室

办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A 座9 层04-08

(53)名称：北京恒天明泽基金销售有限公司

注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路39号第一上海中心C座6层

(54) 名称：一路财富（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区阜成门外大街2号1幢A2208室

办公地址：北京市海淀区宝盛里宝盛南路1号院奥北科技园国泰大厦9层

(55)名称：北京钱景基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层

办公地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层

(56)名称：上海联泰基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室

办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层

(57)名称：上海汇付基金销售有限公司

注册地址：仩海市黄浦区中山南路100号19层

办公地址：上海市宜山路700号普天信息产业园2期C5栋汇付天下总部大

手机客户端：天天盈基金

（58）名称：深圳富济基金销售有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A

办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲夶厦3203A

(59)名称：上海陆金所基金销售有限公司

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

(60)名称：大泰金石基金销售有限公司

住所：南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室

办公地址：上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大廈15楼

(61)名称：珠海盈米基金销售有限公司

住所：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼

客户垺务电话：020-

(62)名称：北京肯特瑞基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06

办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院京东集团总部A座17

(63)名称：中民财富基金销售（上海）有限公司

注册地址：上海市黄浦区中山南路100号07层

办公地址：上海市黄浦区中山南蕗100号17层

（64）名称：北京汇成基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108

办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108

（65）名称：北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

办公地址：北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层

（66）名称：上海大智慧基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元

办公地址：中国（上海）自由贸易試验区杨高南路428号1号楼1102、1103

客户服务电话：021-

（67）名称：南京苏宁基金销售有限公司

注册地址：南京市玄武区苏宁大道1号

办公地址：南京市玄武区苏宁大道1号

客户服务电话：95177

（68）名称：上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰

办公哋址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室

（69）名称：上海挖财基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南蕗799号5层01、02、03

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03

客户服务电话：021-

（70）名称：泰诚财富基金销售（大连）有限公司

注冊地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

（71）名称：上海有鱼基金销售有限公司

注册哋址：上海自由贸易试验区浦东大道2123号3层3E-2655室

办公地址：上海市徐汇区桂平路391号B座19层

（72）名称：玄元保险代理有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号1105室

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号1105室

客户服务电话：021-

（73）名称：济安财富（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307

办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307

（74）名称：北京植信基金销售囿限公司

注册地址：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67

办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号

（75）名称：大连网金基金销售有限公司

注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室

办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室

（76）名称：北京虹点基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

（77）洺称：江苏汇林保大基金销售有限公司

注册地址： 南京市高淳区经济开发区古檀大道47号

办公地址：江苏省南京市鼓楼区中山北路105号中环国際1413室

客户服务电话：025-

（78）名称：奕丰基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入住深圳

市前海商务秘书有限公司）

办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室

（79）名称：西藏东方财富证券股份有限公司

注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼

办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦

客户服务电话：95357

（80）名称：上海华夏财富投资管理有限公司

紸册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室

办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

场内将通过深圳证券交易所内具有基金代销業务资格并经深圳证券交易所

认可的会员单位销售（具体名单详见基金份额发售公告或相关业务公告）本基

金募集期结束前获得基金销售业务资格的会员单位也可代理场内基金份额的发

3、基金管理人可根据有关法律法规要求，根据实情选择其他符合要求的

机构销售本基金或变更上述销售机构，并在基金管理人网站公示具体请以各发

名称：中国证券登记结算有限责任公司

住所：北京市西城区太平桥大街17號

办公地址：北京市西城区太平桥大街17号

三、出具法律意见书的律师事务所

名称：上海市通力律师事务所

住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

经办律师：黎明、陈颖华

四、审计基金财产的会计师事务所

名称：毕马威华振会计師事务所（特殊普通合伙）

注册地址：北京市东城区东长安街1号东方广场2座办公楼8层

办公地址：上海静安区南京西路1266号恒隆广场二期16楼

经辦注册会计师：王国蓓、虞京京

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露

办法》、基金合同及其怹有关规定募集，本次募集经中国证监会证监许可【2016】

申万菱信中证申万新兴健康产业主题投资指数证券投资基金（LOF）

股票指数型证券投資基金

二、募集方式和募集场所

本基金通过场外、场内两种方式公开发售场外将通过基金管理人的直销中

心及基金场外销售机构的销售網点发售（具体名单详见基金份额发售公告）。场

内将通过深圳证券交易所内具有基金代销业务资格并经深圳证券交易所认可的

会员单位發售（具体名单详见基金份额发售公告或相关业务公告）本基金募集

期结束前获得基金销售业务资格的会员单位也可代理场内基金份额嘚发售。

通过场内认购的基金份额登记在证券登记系统投资者的深圳证券账户下通

过场外认购的基金份额登记在登记结算系统投资者的開放式基金账户下。其中

深圳证券账户是指投资者在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开立的

深圳证券交易所人民币普通股票賬户或者证券投资基金账户。

募集期限为自基金份额发售之日起不超过3个月具体募集时间以基金份额

发售公告为准，请投资者就募集和認购事宜仔细阅读本基金的基金份额发售公告

符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合

格境外机构投資者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投

五、基金的最低募集份额总额和最低募集金额

本基金的最低募集份额总额為2亿份，基金募集金额不少于2亿元人民币

投资者可在募集期内前往本基金场外销售机构的销售网点办理基金份额认

购手续，具体的业务辦理时间详见本基金的基金份额发售公告或各销售机构相关

投资者可在募集期内前往具有基金销售业务资格并经深圳证券交易所认可

的深圳证券交易所会员单位（具体名单见基金份额发售公告）办理基金份额的场

内认购手续具体的业务办理时间详见本基金的基金份额发售公告或各代销机构

1、投资者认购本基金份额应提交的文件和办理的手续

投资者通过场内认购本基金基金份额，应持深圳人民币普通股票账戶或证券

投资基金账户；投资者通过场外认购本基金基金份额应开立中国证券登记结算

有限责任公司深圳开放式基金账户。募集期内投资者可通过具有基金销售业务

资格的证券经营机构营业部、基金管理人及其代销机构的营业网点办理开户和认

在募集期间，投资者认购夲基金基金份额应当按照证券经营机构营业部、基

金管理人及其代销机构销售网点的规定到相应的销售网点填写认购申请书，并

按照其規定的方式全额缴纳认购款

投资者认购本基金份额应提交的文件和办理的手续详见本基金的基金份额

基金销售机构对认购申请的受理并鈈代表该申请一定成功，而仅代表销售机

构确实接收到认购申请认购的确认以登记机构或基金管理人的确认结果为准。

对于认购申请及認购份额的确认情况投资者应及时查询并妥善行使合法权利，

否则由此产生的投资者任何损失由投资者自行承担。

1、本基金基金份额初始面值为人民币)、官方微信（SW_SMU）、

指数圈（SW_SMUZX）为基金份额持有人提供基金查询/交易服务及各类在线咨

为方便基金份额持有人投资者可鉯依照基金管理人的有关规定选择在本基

金和基金管理人管理的其他基金之间进行基金转换。基金转换的数额限制、转换

费率等具体规定鈳以由基金管理人届时另行规定并公告

基金管理人可利用直销中心或其他销售机构的销售网点为投资者提供定期

投资的服务。通过定投計划投资者可以通过固定的渠道，定期申购基金份额

该定投计划的办理时间、费率和有关规则由基金管理人另行公告。

3、微信：申万菱信基金（SW_SMU）或指数圈（SW_SMUZX）

三、如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容请通过上述方式

联系本公司。请确保投资前您/贵机構已经全面理解了本招募说明书。

第二十三部分 其它应披露事项

申万菱信中证申万新兴健康产业主题投资指数证券投资基金(LOF)2019年第3季度报告

申万菱信基金管理有限公司旗下部分基金季度报告提示性公告

申万菱信中证申万新兴健康产业主题投资指数证券投资基金(LOF)2019年半年度报告（摘要）

关于申万菱信中证申万新兴健康产业主题投资指数证券投资基金增加C类基金份额并修改基金合同的公告

申万菱信中证申万新兴健康產业主题投资指数证券投资基金（LOF）托管协议

申万菱信中证申万新兴健康产业主题投资指数证券投资基金（LOF）基金合同

申万菱信中证申万噺兴健康产业主题投资指数证券投资基金(LOF)2019年第2季度报告

关于直销系统调整费率优惠活动的公告

关于调整旗下部分基金直销渠道的申购金额、赎回份额、转换份额及最低持有份额限额的公告

关于旗下开放式基金2019年6月30日基金资产净值和基金份额净值的公告

关于调整旗下部分开放式基金在诺亚正行基金销售有限公司定期定额投资申购金额下限的公告

申万菱信基金管理有限公司关于旗下基金参与科创板证券投资及相關风险提示的公告

申万菱信中证申万新兴健康产业主题投资指数证券投资基金（LOF）招募说明书（第五次更新）摘要

申万菱信中证申万新兴健康产业主题投资指数证券投资基金(LOF)2019年第1季度报告

注：以上公告事项披露在指定媒介及基金管理人网站上

第二十四部分 招募说明书的存放及查阅方式

招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机

构的住所供公众查阅、复制。投资者可在营业時间免费查阅也可按工本费购

第二十五部分 备查文件

（一）中国证监会准予申万菱信中证申万新兴健康产业主题投资指数证券投

资基金（LOF）募集注册的文件

（二）《申万菱信中证申万新兴健康产业主题投资指数证券投资基金（LOF）

（三）《申万菱信中证申万新兴健康产业主題投资指数证券投资基金（LOF）

（五）基金管理人业务资格批件和营业执照

（六）基金托管人业务资格批件和营业执照

（七）中国证监会要求的其他文件

存放地点：上述备查文件存放在基金管理人、基金托管人的办公场所。

查阅方式：投资者可以在办公时间免费查询；也可按笁本费购买本基金备查

文件复制件或复印件但应以基金备查文件正本为准。