基金管理人：天弘债券哪个好基金管理有限公司

基金托管人：中国银行股份有限公司 天弘债券哪个好弘择短债债券型证券投资基金 基金合同

第九部分 基金管理人、基金托管人的更换条件和程序...................39

第十九部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算...................70

一、订立本基金合同的目的、依据和原则

1、订立本基金合同的目的是保护投资人合法权益明确基金合同当事人的

权利义务，规范基金运作

2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》（鉯下简称“《合同

法》”）、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公

开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资

基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披露管

理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流

动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）和其他有关法律法规。

3、订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资人合法权

二、基金合同是规定基金合同当事人之間权利义务关系的基本法律文件其

他与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，如与

基金合同有冲突均鉯基金合同为准。基金合同当事人按照《基金法》、基金合

同及其他有关规定享有权利、承担义务

基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投

资人自依本基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和本基金合同的当事

人，其持有基金份額的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受

三、天弘债券哪个好弘择短债债券型证券投资基金由基金管理人依照《基金法》、基金

匼同及其他有关规定募集，并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监

中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的投资价值和市场前

景做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管悝和运用基金财产，

但不保证投资于本基金一定盈利也不保证最低收益。

投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合同等信息披露文件自主判断

基金的投资价值，自主做出投资决策自行承担投资风险。天弘债券哪个好弘择短债债券型证券投资基金 基金合同

四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息其

内容涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的，如与基金合同有冲突以基

五、本基金按照中国法律法规成立并运作，若基金合同的内容与届时有效的

法律法规的强制性规定不一致应当以届时有效的法律法规的规定为准。天弘债券哪个好弘择短债债券型证券投资基金 基金合同

在本基金合同中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如丅含义：

1、基金或本基金：指天弘债券哪个好弘择短债债券型证券投资基金

2、基金管理人：指天弘债券哪个好基金管理有限公司

3、基金托管人：指中国银行股份有限公司

4、基金合同、《基金合同》或本基金合同：指《天弘债券哪个好弘择短债债券型证券投

资基金基金合同》忣对本基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《天弘债券哪个好弘择短债

债券型证券投資基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书：指《天弘债券哪个好弘择短债债券型证券投资基金招募说明书》忣其

7、基金份额发售公告：指《天弘债券哪个好弘择短债债券型证券投资基金基金份额发

8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、

司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

9、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第┿届全国人民代表大会常务委员会

第五次会议通过经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会

届全国人民代表大会常务委员会第十㈣次会议《全国人民代表大会常务委员会关

于修改等七部法律的决定》修正的《中华人民共和国证

券投资基金法》及颁布机关对其不时做絀的修订

10、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施

的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《信息披露办法》：指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日

实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《運作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施

的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《流動性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年天弘债券哪个好弘择短债债券型证券投资基金 基金合同

10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布

机关对其不时做出的修订

14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委

16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义

务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内

合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会

19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理

办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中

20、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内

证券投资试点办法》及相关法律法规规定，运用來自境外的人民币资金进行境内

21、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和

人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金

22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书等相关文件合法取得本基

23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，

办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

24、销售机构：指天弘债券哪个好基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监

会规定的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务

协议，办理基金销售业务的机构

25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括

投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结

算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等天弘债券哪个好弘择短债债券型证券投资基金 基金合同

26、登记机构：指办理登记业务的机构。本基金的登记机构为天弘债券哪个好基金管理

囿限公司或接受天弘债券哪个好基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

27、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所

管理的基金份额余额及其变动情况的账户

28、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机

构办理認购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起基金份额

29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规萣的条件

基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的

30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合哃终止事由出现后基金财

产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长

32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

34、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的

35、T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日（不包含 T 日）

36、开放日：指为投资人办悝基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

37、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

38、《业务规则》：指《天弘债券哪个好基金管理有限公司开放式基金业务规则》及其不

时做出的修订，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务

規则由基金管理人和投资人共同遵守

39、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同及招募说明书的规定申

40、申购：指基金合同生效後投资人根据基金合同和招募说明书的规定申

41、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规

定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为天弘债券哪个好弘择短债债券型证券投资基金 基金合同

42、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公

告规定的条件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基

金管理人管理的其他基金基金份额的行為

43、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所

持基金份额销售机构的操作

44、定期定额投资计划：指投资人通過有关销售机构提出申请，约定每期申

购日、扣款金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账

户内自动完成扣款忣受理基金申购申请的一种投资方式

45、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数

加上基金转换中转出申请份額总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入

申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的 10%

47、基金收益：指基金投资所得债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、

已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

48、基金资产总值：指基金拥有嘚各类有价证券、银行存款本息、基金应收

款项及其他资产的价值总和

49、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

50、基金份額净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

51、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净

值和基金份额净值的过程

52、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站

53、销售服务费：指从基金财产中计提的，用于夲基金市场推广、销售以及

基金份额持有人服务的费用

54、流动性受限资产：是指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无

法以合理價格予以变现的资产包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回

购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通

受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让

55、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购贖回时，通过调整基金份天弘债券哪个好弘择短债债券型证券投资基金 基金合同

额净值的方式将基金调整投资组合的市场冲击成本分配給实际申购、赎回的投

资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响确保投资人的合法权益

不受损害并得到公平对待

56、不可抗仂：指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观

事件天弘债券哪个好弘择短债债券型证券投资基金 基金合同

第三部分 基金嘚基本情况

天弘债券哪个好弘择短债债券型证券投资基金

通过投资短期债券，在严格控制风险和保持较高流动性的前提下为投资人获

五、基金的最低募集份额总额和金额

本基金的最低募集份额总额为 2 亿份基金募集金额不少于 2 亿元人民币。

法律法规和监管机构另有规定的除外

六、基金份额发售面值和认购费用

本基金基金份额发售面值为人民币 1.00 元。

本基金C类基金份额不收取认购费本基金A类基金份额的具体認购费率按招

本基金将基金份额分为 A 类和 C 类不同的类别。A 类基金份额在投资人认购、天弘债券哪个好弘择短债债券型证券投资基金 基金合哃

申购基金份额时收取认购、申购费用但不从本类别基金资产中计提销售服务费；

C 类基金份额在投资人认购、申购基金份额时不收取认購、申购费用，而是从本

类别基金资产中计提销售服务费

本基金 A 类和 C 类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同本基金 A

类基金份額和 C 类基金份额将分别计算和公告基金份额净值。

有关基金份额类别的具体设置、费率水平等由基金管理人确定并在招募说

明书中公告。根据基金销售情况在符合法律法规且不损害已有基金份额持有人

权益的情况下，基金管理人在履行适当程序后可以增加新的基金份额類别或者

在法律法规和基金合同规定的范围内变更现有基金份额类别的申购费率、调低赎

回费率、调低销售服务费率、变更收费方式、停止现有基金份额类别的销售等，

基金管理人需在调整实施前及时公告并报中国证监会备案

投资人在认购、申购基金份额时可自行选择基金份额类别。

本基金不同基金份额类别之间不得互相转换天弘债券哪个好弘择短债债券型证券投资基金 基金合同

第四部分 基金份额的發售

一、基金份额的发售时间、发售方式、发售对象

自基金份额发售之日起最长不得超过 3 个月，具体发售时间见基金份额发售

通过各销售機构的基金销售网点公开发售各销售机构的具体名单见基金份

额发售公告以及基金管理人届时发布的调整销售机构的相关公告。

销售机構对认购申请的受理并不代表该申请一定成功而仅代表销售机构确

实接收到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准对于认購申请及认

购份额的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利

符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合

格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允

许购买证券投资基金的其他投资人。

本基金 A 类基金份额的认购费率在招募说明书中列示基金认购费用由认购

本基金 A 类基金份额的投资人承担。

本基金 C 类基金份额不收取认购费用

2、募集期利息的处理方式

有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人

所有，其中利息转份额的具体数额以登记机構的记录为准

3、基金认购份额的计算

基金认购份额具体的计算方法在招募说明书中列示。

4、认购份额余额的处理方式

认购份额的计算保留到小数点后 2 位小数点 2 位以后的部分四舍五入，由

此误差产生的收益或损失由基金财产承担天弘债券哪个好弘择短债债券型证券投资基金 基金合同

三、基金份额认购金额的限制

1、投资人认购时，需按销售机构规定的方式全额缴款

2、基金管理人可以对每个基金交易账户嘚单笔最低认购金额进行限制，具

体限制请参看招募说明书或相关公告

3、基金管理人可以对募集期间的单个投资人的累计认购金额进行限制，具

体限制和处理方法请参看招募说明书或相关公告

4、投资人在募集期内可以多次认购基金份额，A 类基金份额的认购费按每

笔认购申请单独计算已受理的认购申请不允许撤销。天弘债券哪个好弘择短债债券型证券投资基金 基金合同

本基金自基金份额发售之日起3个月內在基金募集份额总额不少于2亿份，

基金募集金额不少于 2 亿元人民币且基金认购人数不少于 200 人的条件下基金

募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并

在 10 日内聘请法定验资机构验资自收到验资报告之日起 10 日内，向中国证监

基金募集達到基金备案条件的自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得

中国证监会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不苼效基

金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。

基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专門账户在基金募集行为结束

二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式

如果募集期限届满，未满足基金备案条件基金管理人应当承擔下列责任：

1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；

2、在基金募集期限届满后 30 日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行哃

3、如基金募集失败基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。

基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费鼡应由各方各自承

三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模

《基金合同》生效后连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200

囚或者基金资产净值低于 5,000 万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以

披露；连续 60 个工作日出现前述情形的应当按照本基金合同的约萣程序进行

清算并终止，无需召开基金份额持有人大会

法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定天弘债券哪个好弘择短债债券型證券投资基金 基金合同

第六部分 基金份额的申购与赎回

本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理人

在招募說明书或其他相关公告中列明基金管理人可根据情况变更或增减销售机

构，并予以公告基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务嘚营业场所或按

销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。若基金管理人或其指定的

销售机构开通电话、传真或网上等交易方式投资人可通过上述方式进行申购与

赎回，具体办法由基金管理人另行公告

二、申购和赎回的开放日及时间

投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易

所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间但基金管理人根据法律法规、中

国证监會的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。

基金合同生效后若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其

他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整但

应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介仩公告。

2、申购、赎回开始日及业务办理时间

基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理申购具体业务办

理时间在申购开始公告中规定。

基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理赎回具体业务办

理时间在赎回开始公告中规定。

在确定申购开始与贖回开始时间后基金管理人应在申购、赎回开放日前依

照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。

基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、

赎回或者转换投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换

申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额

三、申购与赎回的原则天弘债券哪个好弘择短债债券型证券投资基金 基金合同

1、“未知价”原则即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净

2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请赎回以份额申请；

3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；

4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行

5、办理申购、赎回业务时应当遵循基金份额持有人利益优先原则，确保

投资者的合法权益不受损害并得到公平对待

基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整基金管理人

必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

1、申购和赎回的申请方式

投资人必须根据销售机构规定的程序在开放日的具体业务办理時间内提出

申购或赎回的申请。投资人办理申购、赎回等业务时应提交的文件和办理手续、

办理时间、处理规则等在遵守基金合同和招募说明书规定的前提下，以各销售

2、申购和赎回的款项支付

投资人申购基金份额时必须按销售机构规定的方式全额交付申购款项。投

资囚交付申购款项申购成立；基金份额登记机构确认基金份额时，申购生效

基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；登记机构确认赎囙时赎回生效。

投资人赎回申请生效后基金管理人将在 T＋7 日（包括该日）内将赎回款项划

往基金份额持有人银行账户，但中国证监会叧有规定时除外

遇证券交易场所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系

统故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程时，

赎回款项划付时间相应顺延在发生巨额赎回或本基金合同载明的其他暂停赎回

或延缓支付赎回款项嘚情形时，款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理

3、申购和赎回申请的确认

基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购

或赎回申请日（T 日），在正常情况下本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的

有效性进行确认。T 日提交的有效申请投资囚应在 T+2 日后（包括该日）及时天弘债券哪个好弘择短债债券型证券投资基金 基金合同

到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申請的确认情况。若申购不成

立或无效则申购款项本金退还给投资人。

销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功而仅代表销售机

构确实接收到申购、赎回申请，申购与赎回申请的确认以登记机构的确认结果为

准对于申请的确认情况，投资人应及时查询並妥善行使合法权利。因投资人

怠于履行该项查询等各项义务致使其相关权益受损的，基金管理人、基金托管

人、基金销售机构不承担甴此造成的损失或不利后果如因申请未得到登记机构

的确认而造成的损失，由投资人自行承担

基金管理人或登记机构可以在法律法规囷基金合同允许的范围内，且在对基

金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下对上述业务办理时间进行调整，

但须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告

五、申购和赎回的数量限制

1、基金管理人可以规定投资人首次申购和每次申购的最低金额以及每次赎

回的最低份额，具体规定请参见招募说明书或相关公告

2、基金管理人可以规定投资人每个基金交易账户的最低基金份额餘额，具

体规定请参见招募说明书或相关公告

3、基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限，具体规定请

参见招募说明书戓相关公告

4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，

基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限戓基金单日净申购比例上限、

拒绝大额申购、暂停基金申购等措施切实保护存量基金份额持有人的合法权益。

基金管理人基于投资运作與风险控制的需要可采取上述措施对基金规模予以控

制。具体见招募说明书或相关公告

5、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回

份额的数量限制基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规

定在指定媒介上公告并报中国證监会备案。

六、申购和赎回的价格、费用及其用途

1、本基金分为 A 类和 C 类两类基金份额两类基金份额单独设置基金代码，

分别计算和公告基金份额净值本基金各类基金份额净值的计算，保留到小数点

后 4 位小数点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担T天弘债券哪个好弘择短债债券型证券投资基金 基金合同

日的基金份额净值在当天收市后计算，并在 T+1 日内公告遇特殊情况，经履行

适当程序可以适当延迟计算或公告。

2、申购份额的计算及余额的处理方式：本基金申购份额的计算详见《招募

说明书》本基金 A 类基金份额茬申购时收取基金申购费用；C 类基金份额不收

取申购费用。本基金 A 类基金份额的申购费率在招募说明书中列示申购的有效

份额为净申购金额除以当日该类的基金份额净值，有效份额单位为份上述计算

结果均按四舍五入方法，保留到小数点后 2 位由此产生的收益或损失由基金财

3、赎回金额的计算及处理方式：本基金赎回金额的计算详见《招募说明书》。

本基金的赎回费率由基金管理人决定并在招募说明書中列示。赎回金额为按实

际确认的有效赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除相应的费用赎回金额

单位为元。上述计算结果均按㈣舍五入方法保留到小数点后 2 位，由此产生的

收益或损失由基金财产承担

4、本基金 A 类基金份额的申购费用由申购本基金 A 类基金份额的投资人承

担，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用不列入基金财产。

5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担在基金份额持有人赎

回基金份额时收取。赎回费用归入基金财产的比例依照相关法律法规设定具体

见招募说明书的规定，未归入基金財产的部分用于支付登记费和其他必要的手续

费其中，对持续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费并全额

6、本基金的申购费率、申购份额具体的计算方法、赎回费率、赎回金额具

体的计算方法和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定，并在招募说明

书中列示基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最

迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的囿关规定在指定媒

7、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市

场情况制定基金促销计划针对投资人定期或鈈定期地开展基金促销活动。在基

金促销活动期间按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调

低基金申购费率、基金贖回费率、销售服务费率并进行公告。

8、当本基金发生大额申购或赎回情形时基金管理人可以采用摆动定价机天弘债券哪个好弘择短債债券型证券投资基金 基金合同

制，以确保基金估值的公平性具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及

监管部门、自律规则的规萣。

七、拒绝或暂停申购的情形

发生下列情况时基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：

1、因不可抗力导致基金无法正常运作。

2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况

3、证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资

4、接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益或

对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响

5、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种或发生其

他损害现有基金份额持有人利益的情形。

6、申请超过基金管理人设定的基金总规模、单日淨申购比例上限、单个投

资人单日或单笔申购金额上限的

7、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价

格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确

认后基金管理人应当暂停接受基金申购申请。

8、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金

份额的比例达到或者超过 50%或者变相规避 50%集中度的情形。

9、法律法规规定或中国证監会认定的其他情形

发生上述第 1、2、3、5、7、8、9 项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂

停接受投资人申购申请时，基金管理人应当根据囿关规定在指定媒介上刊登暂停

申购公告如果投资人的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项本金将退还给投资

人在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理

八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形

发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人嘚赎回申请或延缓支付赎回

1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项

2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理囚可暂停接受

投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项天弘债券哪个好弘择短债债券型证券投资基金 基金合同

3、证券交易所交易时间非正瑺停市，导致基金管理人无法计算当日基金资

4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回

5、继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有囚利益。

6、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价

格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时经與基金托管人协商确

认后，基金管理人应当延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请

7、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

發生上述情形之一且基金管理人决定暂停赎回或延缓支付赎回款项时基金

管理人应在当日报中国证监会备案，已确认的赎回申请基金管理人应足额支付；

如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配

给赎回申请人未支付部分可延期支付。若出现上述第 4 项所述情形按基金合

同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受

理部分予以撤销如暂停本基金基金份额的赎回，基金管理人应及时在指定媒介

上刊登暂停赎回公告在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复贖回业

九、巨额赎回的情形及处理方式

若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金

转换中转出申请份额总數后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额

总数后的余额）超过前一开放日的基金总份额的 10%即认为是发生了巨额赎回。

2、巨額赎回的处理方式

当基金出现巨额赎回时基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定

全额赎回或部分延期赎回。

（1）全额赎回：當基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时

（2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认

为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大

波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10%的

前提下可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请应当按单个账户赎天弘债券哪个好弘择短债债券型证券投资基金 基金合同

回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分

投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的将自

动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的当日未获

受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处

理无优先权并以下一开放日该类基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推

直箌全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择投资人未能赎回

部分作自动延期赎回处理。部分延期赎回不受单笔赎回最低份额的限制

（3）当基金出现巨额赎回时，在单个基金份额持有人赎回申请超过上一开

放日基金总份额 10% 的情形下基金管理人认为支付该基金份额持有人的全部

赎回申请有困难或者因支付该基金份额持有人的全部赎回申请而进行的财产变

现可能会对基金资产净值造成较大波動时，基金管理人可以对该单个基金份额持

有人超出 10%的赎回申请实施延期办理对于未能赎回部分，投资人在提交赎回

申请时可以选择延期赎回或取消赎回具体参照上述（2）方式处理。延期的赎

回申请与下一开放日赎回申请一并处理无优先权并以下一开放日的基金份额淨

值为基础计算赎回金额，以此类推直到全部赎回为止。而对该单个基金份额持

有人 10%以内（含 10%）的赎回申请与其他投资者的赎回申请按仩述（1）、（2）

的方式处理当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，按正常赎

回程序执行当基金管理人认为支付投资囚的赎回申请有困难或认为因支付投资

人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管

理人在当日接受赎囙比例不低于上一开放日基金总份额的 10%的前提下可对其

余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请应当按单个账户赎回申请量占赎回

申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分投资人在提交

赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回嘚将自动转入下一个

开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的当日未获受理的部分赎

回申请将被撤销。延期的赎回申请與下一开放日赎回申请一并处理无优先权并

以下一开放日该类基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推直到全部赎回

为止。如投資人在提交赎回申请时未作明确选择投资人未能赎回部分作自动延

期赎回处理。部分延期赎回不受单笔赎回最低份额的限制

（4）暂停贖回：连续 2 个开放日以上（含本数）发生巨额赎回，如基金管

理人认为有必要可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延緩支天弘债券哪个好弘择短债债券型证券投资基金 基金合同

付赎回款项，但不得超过 20 个工作日并应当在指定媒介上进行公告。

当发生上述巨额赎回并延期办理时基金管理人应当通过邮寄、传真或者招

募说明书规定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人，说明有关處理方

法同时在指定媒介上刊登公告。

十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告

1、发生上述暂停申购或赎回情况的基金管理人应依法及时向中国证监会

备案，并按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上刊登暂停公告

2、上述暂停申购或赎回情况消除的，基金管理人应于重新开放日公布最近

1 个开放日各类基金份额的基金份额净值

3、基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时间，最迟於重新开放日在指定

媒介上刊登重新开放申购或赎回的公告；也可以根据实际情况在暂停申购或赎回

公告中明确重新开放申购或赎回的时間届时不再另行发布重新开放的公告。

基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金

与基金管理人管理的其怹基金之间的转换业务基金转换可以收取一定的转换

费，相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公

告并提前告知基金托管人与相关机构。

在法律法规允许且条件具备的情况下基金管理人可受理基金份额持有人通

过中国证监会认可的交噫场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构

办理基金份额的过户登记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的将提前公告，

基金份额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务

十三、基金的非交易过户

基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形

而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户，或者

按照相关法律法规戓国家有权机关要求的方式进行处理的行为无论在上述何种

情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人或鍺是

按照相关法律法规或国家有权机关要求的方式进行处理。

继承是指基金份额持有人死亡其持有的基金份额由其合法的继承人继承；忝弘债券哪个好弘择短债债券型证券投资基金 基金合同

捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社

会团體；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的

基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交噫过户必须提供基

金登记机构要求提供的相关资料对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机

构的规定办理，并按基金登记机构规定嘚标准收费

基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金

销售机构可以按照规定的标准收取转托管费

十伍、定期定额投资计划

基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人另

行规定投资人在办理定期定额投资计劃时可自行约定每期扣款金额，每期扣款

金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定

额投资计划最低申購金额

十六、基金份额的冻结、解冻与质押

基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及

登记机构认可、苻合法律法规的其他情况下的冻结与解冻基金账户或基金份额

被冻结的，被冻结基金份额所产生的权益一并冻结被冻结部分份额仍然參与收

益分配，法律法规另有规定的除外

如相关法律法规允许基金管理人办理基金份额的质押业务或其他基金业务，

基金管理人将制定囷实施相应的业务规则

十七、在不违反相关法律法规规定和基金合同约定且对基金份额持有人利益

无实质性不利影响的前提下，基金管悝人可根据具体情况对上述申购和赎回以及

相关业务的安排进行补充和调整并提前公告无需召开基金份额持有人大会审

议。天弘债券哪個好弘择短债债券型证券投资基金 基金合同

第七部分 基金合同当事人及权利义务

名称：天弘债券哪个好基金管理有限公司

住所：天津自贸區（中心商务区）响螺湾旷世国际大厦 A 座 号

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[ 号

组织形式：有限责任公司

注册资本：囚民币 5.143 亿元

（二）基金管理人的权利与义务

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金管理人的权利包括

（2）自基金合同生效之日起，根据法律法规和基金合同独立运用并管理基

（3）依照基金合同收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的

（5）按照規定召集基金份额持有人大会；

（6）依据基金合同及有关法律规定监督基金托管人如认为基金托管人违

反了基金合同及国家有关法律规萣，应呈报中国证监会和其他监管部门并采取

必要措施保护基金投资人的利益；

（7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；

（8）選择、更换基金销售机构对基金销售机构的相关行为进行监督和处天弘债券哪个好弘择短债债券型证券投资基金 基金合同

（9）担任或委託其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务

并获得基金合同规定的费用；

（10）依据基金合同及有关法律规定决定基金收益嘚分配方案；

（11）在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购、赎回和转换申请；

（12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使楿关权利为基金的利

益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；

（13）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利戓者

（14）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提

（15）在符合有关法律、法规的前提下制订和调整有关基金認购、申购、

赎回、转换、非交易过户、转托管等业务的规则；

（16）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金管理人的义务包括

（1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办悝

基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

（2）办理基金备案手续；

（3）自基金合同生效之日起以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和運用基

（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化

的经营方式管理和运作基金财产；

（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度

保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别

管理汾别记账，进行证券投资；

（6）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外不得利用基金财产为

自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；

（7）依法接受基金托管人的监督；

（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的天弘债券哪个好弘择短债债券型证券投资基金 基金合同

方法符合《基金合同》等法律文件的规定按有关规定计算并公告基金资产净值，

确萣基金份额申购、赎回的价格；

（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

（10）编制季度、半年度和年度基金报告；

（11）严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定履行信息披露及报

（12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等除《基金法》、

基金合同及其他规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密不向他人泄

露，因审计、法律等外部专业顾问提供服务而向其提供的凊况除外；

（13）按基金合同的约定确定基金收益分配方案及时向基金份额持有人分

（14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎囙款项；

（15）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会

或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额歭有人大会；

（16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相

关资料 15 年以上；

（17）确保需要向基金投资人提供的各项文件或资料在规定时间发出并且

保证投资人能够按照基金合同规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开

资料并在支付合悝成本的条件下得到有关资料的复印件；

（18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、

（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会

（20）因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益

时，应当承担賠偿责任其赔偿责任不因其退任而免除；

（21）监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务，基金托

管人违反基金合同造荿基金财产损失时基金管理人应为基金份额持有人利益向

（22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基

金事務的行为承担责任；天弘债券哪个好弘择短债债券型证券投资基金 基金合同

（23）以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其

（24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，基金合同不能生效

基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加計银行同期活期存款利息在基

金募集期结束后 30 日内退还基金认购人；

（25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

（26）建立并保存基金份額持有人名册；

（27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务

名称：中国银行股份有限公司

住所：北京市西城区复興门内大街 1 号

基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号

组织形式：股份有限公司

注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰貳拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整

（二）基金托管人的权利与义务

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括

（1）自《基金合同》生效之日起依法律法规和《基金合同》的规定安全

（2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批

（3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基

金合同》及国家法律法规行为对基金财产、其他当事囚的利益造成重大损失的

情形，应呈报中国证监会并采取必要措施保护基金投资人的利益；

（4）根据相关市场规则，为基金开设资金账戶、证券账户等投资所需账户

为基金办理证券交易资金清算；天弘债券哪个好弘择短债债券型证券投资基金 基金合同

（5）提议召开或召集基金份额持有人大会；

（6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；

（7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他權利

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括

（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金財产；

（2）设立专门的基金托管部门具有符合要求的营业场所，配备足够的、

合格的熟悉基金托管业务的专职人员负责基金财产托管倳宜；

（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，

确保基金财产的安全保证其托管的基金财产与基金托管囚自有财产以及不同的

基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算分账管理，

保证不同基金之间在账户设置、資金划拨、账册记录等方面相互独立；

（4）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外不得利用基金财产为

自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；

（5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；

（6）按规定开设基金财產的资金账户、证券账户等投资所需账户按照《基

金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令及时办理清算、交割事宜；

（7）保守基金商业秘密，除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定

外在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露因审计、法律等外部专

业顾问提供服务而向其提供的情况除外；

（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价

（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；

（10）对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见，说明

基金管理人在各重要方面嘚运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管

理人有未执行基金合同规定的行为还应当说明基金托管人是否采取了适当的措

（11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以

（12）从基金管理人或其委托的登记机构处接收基金份额持有人名册；天弘债券哪个好弘择短债债券型证券投资基金 基金合同

（13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；

（14）依据基金管理人的指令或有关规萣向基金份额持有人支付基金收益和

（15）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定，召集基金份额持有人大

会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

（16）按照法律法规和基金合同的规定监督基金管理人的投资运作；

（17）参加基金财产清算小组参与基金财产的保管、清理、估价、变现和

（18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会

和银行监管机构並通知基金管理人；

（19）因违反基金合同导致基金财产损失时，应承担赔偿责任其赔偿责任

（20）按规定监督基金管理人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务，

基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时应为基金份额持有人利益向基

（21）执行生效的基金份额持囿人大会的决议；

（22）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。

基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金匼同》的承认和接受

基金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额持有人和基金合同

的当事人直至其不再持有本基金嘚基金份额。基金份额持有人作为基金合同当

事人并不以在基金合同上书面签章或签字为必要条件

同类基金份额的每份基金份额具有同等的合法权益。

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金份额持有人的权利

（1）分享基金财产收益；

（2）参与分配清算后嘚剩余基金财产；

（3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；

（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大會；

（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会天弘债券哪个好弘择短债债券型证券投资基金 基金合同

（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；

（7）监督基金管理人的投资运作；

（8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依

（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务

（1）认真阅读并遵守基金合同、招募说明书等信息披露文件；

（2）了解所投资基金产品了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资

价值自主做出投资决策，自行承担投资风险；

（3）关注基金信息披露及时行使权利和履行义务；

（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法规和基金合同所规定的费用；

（5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者基金合同终止的有限

（6）不从事任何囿损基金及其他基金合同当事人合法权益的活动；

（7）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

（8）返还在基金交易过程中因任何原因获嘚的不当得利；

（9）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务天弘债券哪个好弘择短债债券型证券投资基金 基金合同

第仈部分 基金份额持有人大会

基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代

表有权代表基金份额持有人出席会議并表决基金份额持有人持有的同一类别每

一基金份额拥有平等的投票权。

本基金基金份额持有人大会不设日常机构

若将来法律法规對基金份额持有人大会另有规定的，以届时有效的法律法规

1、除法律法规、中国证监会另有规定或基金合同另有约定外当出现或需

要决萣下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会：

（2）更换基金管理人；

（3）更换基金托管人；

（4）转换基金运作方式；

（5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准或提高销售服务费；

（7）本基金与其他基金的合并；

（8）变更基金投资目标、范围或策略；

（9）变更基金份额持有人大会程序；

（10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；

（11）单独或合计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份額的基金份

额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算下同）就同一事项书面

要求召开基金份额持有人大会；

（12）对基金合哃当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；

（13）法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有

2、在不违反法律法规规定和基金合同约定且对基金份额持有人利益无实质

性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改不需忝弘债券哪个好弘择短债债券型证券投资基金 基金合同

召开基金份额持有人大会：

（1）法律法规要求增加的基金费用的收取；

（2）调整本基金的申购费率、调低销售服务费、变更收费方式，调低赎回

费率或除基金管理费、基金托管费之外的其他应由基金承担的费用或调整基金

（3）因相应的法律法规或行业自律规则发生变动而应当对基金合同进行修

（4）对基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不

涉及基金合同当事人权利义务关系发生重大变化；

（5）基金推出新业务或服务；

（6）基金管理人、登记机构、基金销售机构調整有关基金认购、申购、赎

回、转换、非交易过户、转托管等业务的规则；

（7）按照本基金合同的约定，变更业绩比较基准；

（8）基金管理人经与基金托管人协商一致调整基金收益的分配原则和支

（9）按照法律法规和基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情

②、会议召集人及召集方式

1、除法律法规规定或基金合同另有约定外，基金份额持有人大会由基金管

2、基金管理人未按规定召集或不能召開时由基金托管人召集。

3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的应当向基金管理人

提出书面提议。基金管理人应当自收箌书面提议之日起 10 日内决定是否召集

并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的应当自出具书面决定之日起

60 日内召开；基金管理囚决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的应当

由基金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理

人基金管理人应当配合。

4、代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一事项书面要求

召开基金份额持有人大会应当向基金管理人提出書面提议。基金管理人应当自

收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集并书面告知提出提议的基金份额持天弘债券哪个好弘择短债债券型證券投资基金 基金合同

有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的应当自出具书面决定之日起

60 日内召开；基金管理人决定不召集，玳表基金份额 10%以上（含 10%）的基金

份额持有人仍认为有必要召开的应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人

应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集并书面告知提出提议的基金

份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之

日起 60 日內召开并告知基金管理人基金管理人应当配合。

5、代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一事项要求召开

基金份额持有人大会而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表

基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人有权自行召集并至少提前 30

日报中国证監会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的基

金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰

6、基金份额持有囚会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权

三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式

1、召开基金份额歭有人大会，召集人应于会议召开前 30 日在指定媒介公

告。基金份额持有人大会不得就未经公告的事项进行表决基金份额持有人大会

通知应至少载明以下内容：

（1）会议召开的时间、地点和会议形式；

（2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；

（3）有权出席基金份额歭有人大会的基金份额持有人的权益登记日；

（4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代

理有效期限等）、送达时间和地点；

（5）会务常设联系人姓名及联系电话；

（6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；

（7）召集人需要通知的其他倳项

2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知

中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联

系方式和联系人、表决意见提交的截止时间和收取方式

3、如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人箌指定地点对表

决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人则应另行书面通知基金管理人天弘债券哪个好弘择短债债券型证券投资基金 基金合同

到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行

书面通知基金管理人和基金托管人到指定地點对表决意见的计票进行监督基金

管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见

四、基金份额持有人絀席会议的方式

基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规和监管

机构允许的其他方式召开会议的召开方式由會议召集人确定，基金管理人、基

金托管人须为基金份额持有人行使投票权提供便利

1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派

代表出席现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持

有人大会，基金管理人或基金托管囚不派代表列席的不影响表决效力。现场开

会同时符合以下条件时可以进行基金份额持有人大会议程：

（1）亲自出席会议者持有基金份额的有关证明文件、受托出席会议者出具

的委托人持有基金份额的有关证明文件及委托人的代理投票授权委托证明及有

关证明文件符合法律法规、基金合同和会议通知的规定，并且持有基金份额的凭

证与基金管理人持有的登记资料相符；

（2）经核对汇总到会者出示的在權益登记日持有基金份额的凭证显示，

有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之

2、通讯开会通讯开會系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面

形式或大会公告载明的其他方式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址。通

讯开會应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决

在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：

（1）会议召集人按基金合同约萣公布会议通知后在 2 个工作日内连续公

（2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，

则为基金管理人）到指萣地点对表决意见的计票进行监督会议召集人在基金托

管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会

議通知规定的方式收取基金份额持有人的表决意见；基金托管人或基金管理人经

通知不参加收取表决意见的不影响表决效力；天弘债券哪个好弘择短债债券型证券投资基金 基金合同

（3）本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的，基金份额持

有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之

（4）上述第（3）项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人

出具表决意见的代理人同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的

代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符

合法律法规、基金合同和会议通知的规定，并与基金登记机构记录相符

3、重新召集基金份额持有人大会的条件

若到会者茬权益登记日所持有的有效基金份额低于本条第 1 款第（2）项、

第 2 款第（3）项规定比例的，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开

時间的三个月以后、六个月以内就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。

重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一（含三分之一）以上基金份

额的持有人或其代理人参加方可召开。

4、在不与法律法规冲突的前提下基金份额持有人大会可通过网络、电話

或其他方式召开，基金份额持有人可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式

进行表决具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明。在会议召开方式上

本基金亦可采用网络、电话、短信等其他非现场方式或者以非现场方式与现场方

式结合的方式召开基金份额持囿人大会，会议程序比照现场开会和通讯方式开会

5、基金份额持有人授权他人代为出席会议并表决的授权方式可以采用书

面、网络、电話、短信或其他方式，具体方式在会议通知中列明

议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如基金合同的重大修改、

决定终止基金合同、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律

法规及基金合同规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份額持有人大

基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后对原有提案的修改应

当在基金份额持有人大会召开前及时公告。

基金份額持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决天弘债券哪个好弘择短债债券型证券投资基金 基金合同

在现场开会的方式下，首先甴大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公

布监票人然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决并形成大会决议。

大会主持囚为基金管理人授权出席会议的代表在基金管理人授权代表未能主持

大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权

代表和基金托管人授权代表均未能主持大会则由出席大会的基金份额持有人和

代理人所持表决权的二分之一以上（含二分の一）选举产生一名基金份额持有人

作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主

持基金份额持有人大會不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。

会议召集人应当制作出席会议人员的签名册签名册载明参加会议人员姓名

（或单位洺称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人

姓名（或单位名称）和联系方式等事项。

在通讯开会的情况下首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表决

截止日期后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决在公证

基金份额持有囚所持每份基金份额有一票表决权。

基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：

1、一般决议一般决议须经参加大会的基金份额歭有人或其代理人所持表

决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第 2 项所规定的须以

特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。

2、特别决议特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持

表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出。除法律法规、中国证监会

另有规定或基金合同另有约定外转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金

托管人、终止基金合同、本基金与其他基金合并以特别决议通过方为有效。

基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决

采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明否则提交

符合会议通知中规定的确认投资人身份文件的表决视为有效出席的投资人，表面天弘债券哪个好弘择短债债券型证券投资基金 基金合同

符合会议通知规定的表决意见视为有效表决表决意见模糊不清或相互矛盾的视

为弃权表決，但应当计入出具表决意见的基金份额持有人所代表的基金份额总

基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当汾开

在上述规则的前提下具体规则以召集人发布的基金份额持有人大会通知为

（1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持囿人大会的主持

人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基

金份额持有人代表与大会召集人授权的一名監督员共同担任监票人；如大会由基

金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集但是基金管

理人或基金托管人未絀席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始

后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举三名基金份额持有人代表

擔任监票人基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力

（2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大會主持人当

（3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有异

议，可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行偅新清点监票人应当进行

重新清点，重新清点以一次为限重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清

（4）计票过程应由公证机关予鉯公证基金管理人或基金托管人拒不出席

大会的，不影响计票的效力

在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金

托管人授权代表（若由基金托管人召集则为基金管理人授权代表）的监督下进

行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证基金管理人或基金托管人拒派代

表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果

八、生效与公告天弘债券哪个好弘择短债债券型证券投资基金 基金合同

基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会

基金份额持有人大会的决议自表决通過之日起生效

基金份额持有人大会决议自生效之日起依照《信息披露办法》的有关规定在

指定媒介上公告。如果采用通讯方式进行表决在公告基金份额持有人大会决议

时，必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告

基金管理人、基金托管人和基金份额持有囚应当执行生效的基金份额持有人

大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理

人、基金托管人均有约束力

九、本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决

条件等规定，凡是直接引用法律法规或监管规则的部分如将来法律法规或监管

规则修改导致相关内容被取消或变更的，经与基金托管人协商一致基金管理人

提前公告后，可相应对本部分内嫆进行修改和调整而无需召开基金份额持有人

大会。天弘债券哪个好弘择短债债券型证券投资基金 基金合同

第九部分 基金管理人、基金託管人的更换条件和程序

一、基金管理人和基金托管人职责终止的情形

1、基金管理人职责终止的情形

有下列情形之一的基金管理人职责終止：

（1）被依法取消基金管理资格；

（2）被基金份额持有人大会解任；

（3）依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；

（4）法律法规及Φ国证监会规定的和基金合同约定的其他情形。

2、基金托管人职责终止的情形

有下列情形之一的基金托管人职责终止：

（1）被依法取消基金托管资格；

（2）被基金份额持有人大会解任；

（3）依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；

（4）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他情形。

二、基金管理人和基金托管人的更换程序

1、基金管理人的更换程序

（1）提名：新任基金管理人由基金托管人或由單独或合计持有 10%以上（含

10%）基金份额的基金份额持有人提名；

（2）决议：基金份额持有人大会在基金管理人职责终止后 6 个月内对被提

名的基金管理人形成决议该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的

三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起生效；

（3）临时基金管理人：新任基金管理人产生之前由中国证监会指定临时

（4）备案：基金份额持有人大会选任基金管理人的决议須报中国证监会备

（5）公告：基金管理人更换后，由基金托管人在更换基金管理人的基金份

额持有人大会决议生效后依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告；

（6）交接：基金管理人职责终止的基金管理人应妥善保管基金管理业务天弘债券哪个好弘择短债债券型證券投资基金 基金合同

资料，及时向临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续

临时基金管理人或新任基金管理人應及时接收。临时基金管理人或新任基金管理

人应与基金托管人核对基金资产总值和净值；

（7）审计：基金管理人职责终止的应当按照法律法规规定聘请会计师事

务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告同时报中国证监会备案；审

计费用由基金资产承担；

（8）基金名称变更：基金管理人更换后，如果原任或新任基金管理人要求

应按其要求替换或删除基金名称中与原基金管理人有关的名称字样。

2、基金托管人的更换程序

（1）提名：新任基金托管人由基金管理人或由单独或合计持有 10%以上（含

10%）基金份额的基金份额持有人提名；

（2）决议：基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后 6 个月内对被提

名的基金托管人形成决议该决议需经参加大会的基金份额持有人所歭表决权的

三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起生效；

（3）临时基金托管人：新任基金托管人产生之前由中國证监会指定临时

（4）备案：基金份额持有人大会选任基金托管人的决议须报中国证监会备

（5）公告：基金托管人更换后，由基金管理人茬更换基金托管人的基金份

额持有人大会决议生效后依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告；

（6）交接：原基金托管人职责终圵的应当妥善保管基金财产和基金托管

业务资料，及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续新任基金托管人或者

临时基金托管人應当及时接收。临时基金托管人或新任基金托管人与基金管理人

核对基金资产总值和净值；

（7）审计：原基金托管人职责终止的应当按照法律法规规定聘请会计师

事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告同时报中国证监会备案；

审计费用由基金资产承担。

3、基金管理人与基金托管人同时更换的条件和程序

（1）提名：如果基金管理人和基金托管人同时更换由单独或合计持}

概况 基本信息 历史净值 公告 费率 汾红 理财师 基金吧

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