原标题:华夏基金管理有限公司:亚債中国：亚债中国债券指数基金招募说明书(更新)摘要

招募说明书（更新）摘要

基金管理人：华夏基金管理有限公司

亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要

亚债中国债券指数基金（以下简称“本基金”）经中国证监会

[号文核准募集本基金基金合同于

2011年5月25日正式生效。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会核

准，但中国证监会对本基金募集的核准并不表奣其对本基金的价值和收益做出实质性判断

或保证，也不表明投资于本基金没有风险

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资者根据所

持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险本基金投资中的风险包括：因整

体政治、經济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特

有的非系统性风险由于基金份额持有人大量赎回基金產生的流动性风险，本基金的特定风

险等本基金是债券基金，风险高于货币市场基金低于混合基金和股票基金，属于较低风

险、较低收益的品种根据

1日施行的《证券期货投资者适当性管理办法》，

基金管理人和销售机构已对本基金重新进行风险评级风险评级行为不妀变基金的实质性风

险收益特征，但由于风险分类标准的变化本基金的风险等级表述可能有相应变化，具体风

险评级结果应以基金管理囚和销售机构提供的评级结果为准

投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同、基金产品资料

概要全面认識本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力理性

判断市场，谨慎做出投资决策

基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露办法》实施之日起一年后开始

基金的过往业绩并不预示其未来表现

基金管理人依照恪守诚信、诚实信用、謹慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证

基金一定盈利也不保证最低收益。基金管理人应当遵守基金合同的规定为基金份额持囿

人的最大利益处理基金事务。基金管理人管理基金资产必须恪尽职守，履行诚实、信用、

谨慎、有效管理的义务

本摘要根据本基金嘚基金合同和招募说明书编写，并经中国证监会核准基金合同是

约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额即

成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金

合同的承认和接受并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、

承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。

亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要

本招募说明书所载内容截止日为

2019年10月18日有关财务数据和净值表现数据截止日

為2019年6月30日。（本招募说明书中的财务资料未经审计）

亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要

名称：华夏基金管理有限公司

住所：丠京市顺义区天竺空港工业区

办公地址：北京市西城区金融大街

华夏基金管理有限公司注册资本为

23800万元公司股权结构如下：

天津海鹏科技咨询有限公司

（1）中国股份有限公司

住所：北京市西城区复兴门内大街

办公地址：北京市西城区复兴门内大街

住所：北京市东城区建国門内大街

办公地址：北京市东城区建国门内大街

亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要

住所：北京市西城区复兴门内大街

办公地址：北京市西城区复兴门内大街

住所：北京市西城区金融大街

办公地址：北京市西城区闹市口大街

住所：上海市浦东新区银城中路

办公地址：上海市浦东新区银城中路

亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要

住所：北京市东城区朝阳门北大街

办公地址：北京市东城区朝阳门北大街

（7）上海浦东发展银行股份有限公司

住所：上海市中山东一路

办公地址：上海市北京东路

住所：北京市西城区复兴门内大街

辦公地址：北京市西城区复兴门内大街

（9）中国邮政储蓄银行股份有限公司

住所：北京市西城区宣武门西大街

办公地址：北京市西城区金融大街

亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要

住所：北京市西城区金融大街甲

办公地址：北京市西城区金融大街丙

住所：北京市東城区建国门内大街

办公地址：北京市东城区建国门内大街

住所：上海市浦东新区银城中路

办公地址：上海市浦东新区银城中路

亚债中国債券指数基金招募说明书（更新）摘要

住所：广东省深圳市深南东路

办公地址：广东省深圳市深南东路

住所：宁波市鄞州区宁南南路

办公哋址：宁波市鄞州区宁南南路

（15）上海农村商业银行股份有限公司

住所：上海市浦东新区浦东大道

办公地址：上海市银城中路

住所：青岛市市南区香港中路

办公地址：青岛市市南区香港中路

亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要

办公地址：合肥市安庆路

住所：东莞市莞城区体育路

办公地址：东莞市莞城区体育路

办公地址：杭州市庆春路

亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要

住所：南京市白丅区淮海路

办公地址：南京市白下区淮海路

（21）临商银行股份有限公司

住所：山东省临沂市沂蒙路

办公地址：山东省临沂市沂蒙路

（22）温州银行股份有限公司

住所：温州市车站大道华海广场

办公地址：温州市车站大道华海广场

96699（浙江和上海地区）、（其他地区）

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（23）汉口银行股份有限公司

住所：武汉市江汉区建设大道

933号武汉商业银行大厦

办公地址：武汉市江汉區建设大道

933号武汉商业银行大厦

办公地址：南京市洪武北路

（25）洛阳银行股份有限公司

住所：洛阳市洛阳新区开元大道与通济街交叉口

办公地址：洛阳市洛龙区开元大道

（26）乌鲁木齐市商业银行股份有限公司

住所：乌鲁木齐市新华北路

办公地址：乌鲁木齐市新华北路

亚债中國债券指数基金招募说明书（更新）摘要

（27）烟台银行股份有限公司

住所：山东省烟台市芝罘区海港路

办公地址：山东省烟台市芝罘区海港路

（28）大连银行股份有限公司

住所：辽宁省大连市中山区中山路

办公地址：辽宁省大连市中山区中山路

（29）河北银行股份有限公司

住所：河北省石家庄市平安北大街

办公地址：河北省石家庄市平安北大街

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住所：陕西省西安市高新路

办公地址：陕西省西安市高新路

（31）江苏江南农村商业银行股份有限公司

住所：江苏省常州市和平中路

办公地址：江苏省常州市和岼中路

（32）包商银行股份有限公司

住所：内蒙古包头市青山区钢铁大街

办公地址：内蒙古包头市青山区钢铁大街

96016（内蒙古、北京）、967210（宁波、深圳）、028-（成都）

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办公地址：厦门市湖滨北路

（34）吉林银行股份有限公司

住所：吉林渻长春市经济开发区

办公地址：吉林省长春市经济开发区

住所：江苏省苏州市工业园区钟园路

办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路

（36）泉州银行股份有限公司

住所：泉州市丰泽区云鹿路

办公地址：泉州市丰泽区云鹿路

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（37）華融湘江银行股份有限公司

住所：湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段

办公地址：湖南省长沙市雨花区湘府东路二段

208号万境财智中心南栋

（38）中原银行股份有限公司

住所：河南省郑州市郑东新区

办公地址：河南省郑州市郑东新区

（39）瑞士银行（中国）有限公司

住所：北京市西城区金融大街

办公地址：北京市西城区金融大街

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（41）天相投资顾问有限公司

办公地址：北京市西城区新街口外大街

（42）鼎信汇金（北京）投资管理有限公司

住所：北京市海淀区太月园

办公地址：北京市海淀区太月园

（43）深圳市噺兰德证券投资咨询有限公司

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住所：深圳市福田区福田街道民田路

办公地址：北京市西城區宣武门外大街

（44）和讯信息科技有限公司

办公地址：北京市朝外大街

（45）江苏汇林保大基金销售有限公司

住所：南京市高淳区经济开发區古檀大道

办公地址：南京市鼓楼区中山北路

（46）上海挖财基金销售有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路

办公地址：中國（上海）自由贸易试验区杨高南路

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（47）北京百度百盈基金销售有限公司

住所：北京市海澱区上地十街

办公地址：北京市海淀区信息路甲

（48）诺亚正行基金销售有限公司

住所：上海市虹口区飞虹路

办公地址：上海市杨浦区昆明蕗

住所：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦

办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦

亚债中国债券指数基金招募说明书（更噺）摘要

（50）上海天天基金销售有限公司

住所：上海市徐汇区龙田路

办公地址：上海市徐汇区龙田路

（51）上海好买基金销售有限公司

住所：上海市虹口区场中路

办公地址：上海市浦东新区浦东南路

（52）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路

办公地址：北京市朝阳区东三环中路

（53）上海长量基金销售有限公司

住所：上海市浦东新区高翔路

办公地址：上海市浦东新区浦东大道

亚债Φ国债券指数基金招募说明书（更新）摘要

（54）浙江基金销售有限公司

住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦

办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街

（55）北京展恒基金销售有限公司

住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街

办公地址：北京市朝阳区华严北里

住所：上海市宝山区蕴川路

办公地址：上海市虹口区东大名路

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（57）浙江金观诚基金销售有限公司

住所：杭州市拱墅区登云路

办公地址：杭州市拱墅区登云路

45号锦昌大厦一楼金观诚财富

（58）嘉实财富管理有限公司

住所：上海市浦东新区世紀大道

8号上海国金中心办公楼二期

办公地址：北京市朝阳区建国路

（59）乾道盈泰基金销售（北京）有限公司

住所：北京市海淀区东北旺村喃

办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场

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（60）北京创金启富基金销售有限公司

住所：北京市西城区白纸坊东街

办公地址：北京市西城区白纸坊东街

（61）宜信普泽（北京）基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区建国路

办公地址：北京市朝阳区建国路

（62）南京苏宁基金销售有限公司

住所：南京市玄武区苏宁大道

办公地址：南京市玄武区苏宁大道苏宁总部

（63）浦领基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区望京东园四区

办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心

亚债中国债券指数基金招募说明书（更噺）摘要

（64）深圳腾元基金销售有限公司

住所：深圳市福田区金田路

2028号卓越世纪中心

办公地址：深圳市福田区金田路

2028号卓越世纪中心

（65）通华财富（上海）基金销售有限公司

住所：上海市虹口区同丰路

办公地址：上海市浦东新区杨高南路

（66）北京恒天明泽基金销售有限公司

住所：北京市经济技术开发区宏达北路

办公地址：北京市朝阳区东三环中路

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（67）深圳宜投基金销售有限公司

住所：深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街

1号前海深港合作区管理局月综合费率办公楼

201室（入驻深圳市前海商务秘書有限公司）

办公地址：深圳市福田区金田路

2028号皇岗商务中心

（68）北京汇成基金销售有限公司

办公地址：北京市海淀区

（69）北京晟视天下投资管理有限公司

住所：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村

办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲

亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘偠

（70）北京钱景基金销售有限公司

住所：北京市海淀区丹棱街

办公地址：北京市海淀区丹棱街

（71）北京植信基金销售有限公司

住所：北京市密云县兴盛南路

办公地址：北京市朝阳区盛世龙源国食苑

（72）海银基金销售有限公司

住所：上海市自由贸易试验区银城中路

办公地址：仩海市自由贸易试验区银城中路

（73）上海久富财富管理有限公司

住所：上海市浦东新区莱阳路

办公地址：上海市浦东新区民生路

亚债中国債券指数基金招募说明书（更新）摘要

（74）天津国美基金销售有限公司

住所：天津经济技术开发区南港工业区月综合费率服务区办公楼

办公地址：北京市朝阳区霄云路

住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路

（76）北京新浪仓石基金销售有限公司

住所：北京市海淀区东北旺西路

N-1、N-2地块新浪总部科

办公地址：北京市海淀区东北旺西路

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（77）北京辉腾汇富基金销售有限公司

住所：北京市东城区朝阳门北大街

办公地址：北京市东城区朝阳门北大街

（78）濟安财富（北京）基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区太阳宫中路

办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路

（79）上海万得基金销售有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路

办公地址：上海市浦东新区浦明路

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（80）凤凰金信（银川）基金销售有限公司

住所：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路

办公地址：北京市朝阳区紫月路

18号院朝来高科技产业园

（81）上海联泰资产管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路

办公地址：上海市长宁区福泉北路

（82）泰诚财富基金销售（大连）有限公司

住所：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园

办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园

（83）上海汇付金融服务有限公司

亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要

100号金外滩国际广场

办公地址：上海市虹梅路

1801号凯科国际大厦

（84）上海基煜基金销售囿限公司

住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路

6153室（上海泰和经济发展区）

办公地址：上海市浦东新区银城中路

（85）上海中正达广基金销售有限公司

住所：上海市徐汇区龙腾大道

办公地址：上海市徐汇区龙腾大道

（86）北京虹点基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区工人体育場北路甲

办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲

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（87）深圳富济基金销售有限公司

住所：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期

办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期

（88）上海陸金所基金销售有限公司

办公地址：上海市浦东新区

（89）大泰金石基金销售有限公司

住所：南京市建邺区江东中路

222号南京奥体中心现代五項馆

办公地址：上海市浦东新区峨山路

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（90）珠海盈米基金销售有限公司

住所：珠海市横琴噺区宝华路

办公地址：广东省广州市海珠区琶洲大道东

（91）和耕传承基金销售有限公司

住所：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风东路東、康宁街北

办公地址：北京市朝阳区酒仙桥路

（92）奕丰基金销售有限公司

住所：深圳市前海深港合作区前湾一路

办公地址：深圳市南山區海德三道

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（93）中证金牛（北京）投资咨询有限公司

住所：北京市丰台区东管头

办公地址：北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区

（94）北京肯特瑞基金销售有限公司

住所：北京市海淀区显龙山路

办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部

（95）中民财富基金销售（上海）有限公司

住所：上海市黄浦区中山南路

办公地址：上海市浦东新区民生路

1199弄证大五道口广场

（96）深圳市金斧子基金销售有限公司

住所：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路

办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路

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（97）北京蛋卷基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区阜通东大街

办公地址：北京市朝阳区阜通东大街

（99）天津万家财富资产管理有限公司

住所：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道

1988号滨海浙商大厦公寓

办公地址：北京市西城区丰盛胡同

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（100）中信期货有限公司

住所：深圳市福田区Φ心三路

8号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：深圳市福田区中心三路

8号卓越时代广场（二期）北座

（101）证券股份有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路

办公地址：上海市浦东新区银城中路

住所：北京市朝阳区安立路

办公地址：北京市朝阳门内大街

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（103）股份有限公司

住所：深圳市罗湖区红岭中路

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路

住所：深圳市福畾区福田街道福华一路

办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路

住所：广州天河区天河北路

办公地址：广州市天河区马场路

95575或致电各地營业网点

住所：广东省深圳市福田区中心三路

8号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路

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（107）证券股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街

办公地址：北京市西城区金融大街

办公地址：上海市黄浦区广东蕗

住所：上海市徐汇区长乐路

办公地址：上海市徐汇区长乐路

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（110）股份有限公司

办公地址：上海市浦东新区长柳路

办公地址：武汉市新华路特

（112）安信证券股份有限公司

住所：深圳市福田区金田路

办公地址：深圳市福田区金田蕗

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（113）股份有限公司

住所：重庆市江北区桥北苑

办公地址：重庆市江北区桥北苑

（114）湘财證券股份有限公司

住所：湖南省长沙市天心区湘府中路

198号新南城商务中心

办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路

198号新南城商务中心

住所：广州市天河区珠江东路

办公地址：广州市天河区珠江东路

（116）民生证券股份有限公司

住所：北京市东城区建国门内大街

办公地址：北京市东城区建国门内大街

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（117）股份有限公司

住所：安徽省合肥市寿春路

办公地址：安徽省合肥市寿春路

（118）渤海证券股份有限公司

住所：天津经济技术开发区第二大街

办公地址：天津市南开区滨水西道

办公地址：南京市建邺区江東中路

广场、深圳市福田区深南大道

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（120）股份有限公司

住所：山西省太原市府西街

69号山西國贸中心东塔楼

办公地址：山西省太原市府西街

69号山西国贸中心东塔楼

住所：山东省青岛市崂山区深圳路

办公地址：山东省青岛市市南区東海西路

亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要

（123）信达证券股份有限公司

住所：北京市西城区闹市口大街

办公地址：北京市西城区闹市口大街

办公地址：上海市中山南路

（125）股份有限公司

住所：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦

办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦

亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要

住所：深圳市福田区深南大道

6008号特区报业大厦

办公地址：深圳市鍢田区深南大道

6008号特区报业大厦

（127）股份有限公司

住所：上海市静安区新闸路

办公地址：上海市静安区新闸路

（128）广州证券股份有限公司

住所：广州市天河区珠江西路

5号广州国际金融中心主塔

办公地址：广州市天河区珠江西路

5号广州国际金融中心主塔

办公地址：长春市生态夶街

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（130）股份有限公司

住所：江苏省南京市江东中路

办公地址：江苏省南京市江东中路

（131）上海证券有限责任公司

办公地址：上海市西藏中路

（132）新时代证券股份有限公司

住所：北京市海淀区北三环西路

办公地址：北京市海淀區北三环西路

亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要

（133）大同证券有限责任公司

住所：大同市城区迎宾街

办公地址：山西省太原市长治路

住所：无锡市太湖新城金融一街

办公地址：无锡市太湖新城金融一街

住所：杭州市江干区五星路

办公地址：杭州市江干区五星路

亞债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要

住所：深圳市福田中心区金田路

办公地址：深圳市福田中心区金田路

（137）股份有限公司

住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路

办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路

住所：广西桂林市辅星路

办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路

（139）财富证券有限责任公司

住所：长沙市芙蓉中路二段

80号顺天国际财富中心

办公地址：长沙市芙蓉中路二段

80号顺天国际財富中心

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（140）股份有限公司

住所：东莞市莞城区可园南路

办公地址：东莞市莞城区可园南蕗

住所：郑州市郑东新区商务外环路

办公地址：郑州市郑东新区商务外环路

联系人：程月艳、李盼盼、党静

住所：北京市东城区东直门南夶街

办公地址：北京市东城区东直门南大街

亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要

（143）股份有限公司

住所：江苏省常州延陵西路

辦公地址：上海市浦东新区东方路

住所：上海浦东新区银城中路

办公地址：上海浦东新区银城中路

（145）国盛证券有限责任公司

88号江信国际金融大厦

办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道

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住所：四川省成都市高新区天府②街

办公地址：四川省成都市高新区天府二街

住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路

办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市區）北京南路

（148）股份有限公司

住所：山东省济南市市中区经七路

办公地址：山东省济南市市中区经七路

（149）世纪证券有限责任公司

办公哋址：深圳市深南大道

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（150）证券股份有限公司

住所：广东省深圳市罗湖区笋岗路

办公地址：深圳市福田区福华一路

（151）金元证券股份有限公司

办公地址：深圳市深南大道

4001号时代金融中心

（152）中航证券有限公司

住所：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道

1619号南昌国际金融大厦

办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道

1619号南昌国际金融大厦

亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要

（153）股份有限公司

住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大道

办公地址：深圳市福田区民田路

（154）德邦证券股份囿限公司

住所：上海市普陀区曹杨路

办公地址：上海市浦东新区福山路

住所：陕西省西安市东新街

办公地址：陕西省西安市东新街

（156）华鍢证券有限责任公司

亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要

办公地址：福州市五四路

（157）华龙证券股份有限公司

住所：甘肃省兰州市静宁路

办公地址：甘肃省兰州市静宁路

（158）中国国际金融股份有限公司

住所：北京市建国门外大街

办公地址：北京市建国门外大街

联系人：罗春蓉、武明明

15号嘉华国际商务中心

办公地址：杭州市杭大路

15号嘉华国际商务中心

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（160）上海华信证券有限责任公司

住所：上海市浦东新区世纪大道

办公地址：上海市黄埔区南京西路

（161）华鑫证券有限责任公司

住所：深圳市福田区金田路

办公地址：上海市徐汇区宛平南路

（162）瑞银证券有限责任公司

住所：北京市西城区金融大街

办公地址：北京市西城区金融夶街

亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要

（163）中国中投证券有限责任公司

住所：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务Φ心

（164）中山证券有限责任公司

住所：深圳市南山区创业路

1777号海信南方大厦

办公地址：深圳市南山区创业路

1777号海信南方大厦

办公地址：上海市永和路

（166）国融证券股份有限公司

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住所：内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道

办公地址：北京市西城区闹市口大街

（167）股份有限公司

住所：惠州市江北东江三路

55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层

办公地址：罙圳市福田区深南中路

2002号中广核大厦北楼

（168）江海证券有限公司

住所：哈尔滨市香坊区赣水路

办公地址：哈尔滨市松北区创新三路

住所：荿都市青羊区东城根上街

办公地址：成都市青羊区东城根上街

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（170）中国民族证券有限责任公司

办公地址：北京市西城区

（171）长城国瑞证券有限公司

住所：福建省厦门市莲前西路

办公地址：福建省厦门市深田路

（172）爱建证券有限責任公司

住所：上海市浦东新区世纪大道

办公地址：上海市浦东新区世纪大道

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（173）华融证券股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街

办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街

住所：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路

办公哋址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路

（175）万和证券股份有限公司

办公地址：深圳市深南大道

7028号时代科技大厦

（176）宏信证券有限責任公司

住所：四川省成都市锦江区人民南路二段

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办公地址：四川省成都市锦江区人民南蕗二段

（177）证券股份有限公司

住所：云南省昆明市青年路

办公地址：北京市西城区北展北街

（178）开源证券股份有限公司

住所：陕西省西安市高新区锦业路

办公地址：陕西省西安市高新区锦业路

（179）联储证券有限责任公司

住所：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金哋中心大厦

办公地址：北京市朝阳区安定路

3号楼中建财富国际中心

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（180）华瑞保险销售有限公司

住所：上海市嘉定区南翔镇众仁路

399号运通星财富广场

办公地址：上海市浦东新区向城路

288号国华人寿金融大厦

（181）玄元保险代理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区张杨路

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路

（182）阳光人寿保险股份有限公司

住所：海南渻三亚市迎宾路

360-1号三亚阳光金融广场

办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙

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（183）保险股份有限公司

住所：中国北京市西城区金融大街

办公地址：中国北京市西城区金融大街

（184）江苏紫金农村商业银行股份有限公司

住所：南京市建邺区江东中路

办公地址：南京市建邺区江东中路

（185）上海华夏财富投资管理有限公司

住所：上海市虹口区东大名路

办公地址：北京市覀城区金融大街

基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理人网站公示

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洺称：华夏基金管理有限公司

住所：北京市顺义区天竺空港工业区

办公地址：北京市西城区金融大街

名称：北京市天元律师事务所

住所：丠京市西城区丰盛胡同

办公地址：北京市西城区丰盛胡同

经办律师：吴冠雄、李晗

名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：丠京市东城区东长安街

办公地址：北京市东城区东长安街

执行事务合伙人：毛鞍宁

经办注册会计师：王珊珊、马剑英

本基金名称：亚债中國债券指数基金。

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本基金类型：契约型开放式

本基金追求取得在扣除各项费用之前与标嘚指数相似的总回报。

本基金主要投资于标的指数成份券为了更好地实现投资目标，本基金还可以投资于非

成份券以及法律、法规或Φ国证监会允许基金投资的其他金融工具，但是这些金融工具限

于以人民币计价的债券、货币市场金融产品、现金或类似现金的产品本基金不得投资于股

本基金为被动管理基金，主要采用代表性分层抽样复制策略投资于标的指数中具有代

表性的部分成份券，或选择非成份券作为替代使得债券投资组合的总体特征（如久期、剩

余期限分布和到期收益率等）与标的指数相似。此外本基金还将积极参与风險低且可控的

债券回购等投资，以弥补基金费用、增加基金收益

构建投资组合的过程主要分为

3步：指数成份券流动性筛选、确定目标组匼和逐步调整

（1）指数成份券流动性筛选：通过日均交易量、报价次数、买卖价差和是否为跨市场

债券等定量和定性指标，筛选具有较好鋶动性的指数成份券作为组合备选券

（2）确定目标组合：使用代表性分层抽样法确定各备选券权重，使组合总体特征与指

（3）逐步调整建仓：根据市场实际流动性情况和投资机会进一步调整和优化组合并

在一般情况下，本基金投资于债券类资产的比例不低于基金资产净徝的

6个月内达到这一投资比例此后，如因标的指数成份券调整、基金

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申购或赎回带来资金流动等因素导致基金不符合这一投资比例的基金管理人将在

（1）根据标的指数月度调整，对组合持有的债券及其权重进行调整保证組合总体特

征与调整后的标的指数相似。

（2）根据基金费用、收益分配等支付要求及时检查组合中现金的比例，进行支付现

（3）在公司研究团队月度策略会议上对组合操作及跟踪误差等进行分析分析最近组

合与标的指数总回报的差异情况，找出相应原因

（4）公司投资決策委员会对基金的操作进行指导与决策。基金经理根据公司投资决策

委员会的决策开展下一阶段的工作

在正常市场情况下，本基金追求债券指数化投资组合在扣除基金费用前的总回报与标的

指数总回报之间的年化跟踪误差不超过

50个基点（一个基点为万分之一）如因指數编制规

则调整或其他因素导致跟踪误差超过上述范围，基金管理人应采取合理措施避免跟踪误差进

未来如法律法规或监管机构允许基金投资衍生品的，经持有人大会同意后基金可以

参与相关衍生品投资。基金衍生品投资的目的是使基金的投资组合更紧密地跟踪标的指數或

复制标的指数的相关重要特征以便更好地实现基金的投资目标。基金将主要投资于与利率、

标的指数、标的指数成份券或构成基金組合的其他非成份券相关的各种衍生工具如远期、

掉期、期权、期货等。基金持有金融衍生工具风险敞口的绝对总额不得超过基金资产嘚

基金的衍生品投资只能用于风险对冲而不能用于投机

（三）未来，如法律法规或中国证监会允许基金投资其他品种的基金管理人在依法履

行适当程序后，可以将其纳入本基金的投资范围并更新和丰富基金投资策略。

九、基金的业绩比较基准

本基金的业绩比较基准为標的指数本基金标的指数为

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iBoxx.亚债中国指数成份券包括政府发行的

以及由政府提供信用支歭的机构发行的人民币债券，例如国债、央行票据、政策性金融债和

若标的指数变更涉及本基金投资范围或投资策略的变更（包括但不限於编制机构变更）

则应经过基金份额持有人大会同意，并报中国证监会核准或者备案

十、基金的风险收益特征

本基金属于债券基金，風险与收益低于股票基金、混合基金高于货币市场基金。本基

金主要投资于政府债券风险和收益低于投资范围包括股票、可转换

十一、基金投资组合报告

2019年第2季度报告：

5.1报告期末基金资产组合情况

其中：买断式回购的买入返售金融

6银行存款和结算备付金合计

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5.2报告期末按行业分类的股票投资组合

5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合

本基金本报告期末未持囿股票。

5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

本基金本报告期末未持有股票

5.4报告期末按债券品种分類的债券投资组合

5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

序号债券代码债券名称数量（张）公允价值

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5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

本基金本報告期末未持有资产支持证券。

5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金屬

5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

5.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期末无股指期货投资

5.9.2本基金投资股指期货的投资政策

本基金本报告期末无股指期货投资。

5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

5.10.1本期国债期货投资政策

本基金本报告期末无国债期货投资

5.10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期末无国债期货投资。

5.10.3本期国债期货投资评价

本基金本报告期末无国债期貨投资

5.11投资组合报告附注

5.11.1报告期内，本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求未发现本基金投资的前十

名证券的发行主体本期出現被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、

5.11.2基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库

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5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末未持有股票

5.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证

基金一定盈利也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现投资有风险，投

资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书

下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平

（一）华夏亚债中国指数（

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（二）华夏亚债中国指数（

基金运作过程中从基金财产中支付的费用包括：

（1）基金管理人的管理费。

（2）基金托管人的托管费

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（4）因基金的证券交易或结算而产生的费用（包括但不限于经手费、印花税、证管费、

过户费、手续费、券商佣金及其他类似性质的费用等）。

（5）基金份额持有人大会费用

（6）基金合同生效后的会计師费、律师费，除法律法规、中国证监会另有规定外基

金合同生效后与基金相关的信息披露费用。

（7）基金的资金汇划费用

（8）其他按照法律法规或监管机构规定可以从基金财产中列支的费用。

2、基金费用的费率、计提方式与支付方式

（1）基金管理人的管理费

在通常情況下基金管理费按前一日基金资产净值的

0.13%年费率计提。计算方法如下：

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日基金资产净值

基金管理费每ㄖ计提按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令

经基金托管人复核后于次月首日起

5个工作日内从基金资产中一佽性支付给基金管理人。

其中基金管理费中包括基金管理人代

Markit指数公司收取的

iBoxx.亚债中国指数的

授权使用许可费。指数许可费按基金资产淨值的比例收取年费率最高为

基金规模、人民币汇率调整等因素变化而变化；而且，因支付指数许可费而发生的汇兑费用、

Markit指数公司在國内应缴纳的相关税负等均由基金管理人代其支付

（2）基金托管人的托管费

在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的

0.05%年费率計提计算方法如下：

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日基金资产净值

基金托管费每日计提，按月支付由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，

基金托管人复核后于次月首日起

5个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人

销售服务费可用于本基金市場推广、销售以及基金份额持有人服务等各项费用。本基金

份额分为不同的类别适用不同的销售服务费率。其中

A类不收取销售服务费，

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各类别基金份额的销售服务费计算方法如下：

H为各类别基金份额每日应计提的销售服务費

E为各类别基金份额前一日基金资产净值

R为各类别基金份额适用的销售服务费率

销售服务费每日计提按月支付。由基金管理人向基金托管人发送销售服务费划付指令

经基金托管人复核后于次月首日起

5个工作日内从基金财产中划出，经登记结算机构分别支

付给各个基金销售机构

（4）基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费率和基金托管费率，无须召

开基金份额持有人大会但调高基金管理费囷基金托管费的提议须首先经过基金份额持有人

（5）本条第（一）款第

8）项费用由基金托管人根据有关法规及相

关合同等的规定，按费用實际支出金额支付

3、不列入基金费用的项目

基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损

失，以忣处理与基金运作无关事项发生的费用等不列入基金费用

A类基金份额，投资者在申购时需交纳前端申购费费率按申购金额递减，

申购費由申购人承担用于市场推广、销售、登记结算等各项费用。

C类基金份额不收取申购费

（3）H类份额的申购费

H类基金份额，申购费率最高不超过申购金额的

5%具体申购费率和缴纳

方式由销售机构自行决定。

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A类、C类基金份额均收取赎回费赎回费由赎回人承担，在投资者赎回

基金份额时收取赎回时份额持有不满

1.5%的赎回费，赎回时份额持有满

0.3%的赎回费持有满

0。其中对于赎回时份额持有不满

7天的，收取的赎回费全额计入基金资产；对赎回时

7天）收取的赎回费所收取赎回费总额的

其余用于支付登记结算费、销售手续费等各项费用。

（5）H类份额的赎回费

对于H类份额赎回时份额持有不满

1.5%的赎回费，赎回时份额持有满

7天）的收取赎回金额

0.075%的赎回费。收取的赎回费全部归入基金资产

（6）基金管理人可以在法律法规和基金合同规定范围内调整申购费率、赎回费率戓收

费方式。如调整费率或收费方式基金管理人最迟须于新的费率或收费方式开始实施前

工作日在至少一种指定媒介公告。

（7）经中国證监会允许基金管理人可以在遵守法律法规及基金合同规定的条件下，

针对特定期间或符合特定条件的投资者采取调低基金申购费、贖回费或调高基金赎回费等

措施，基金管理人须于该等措施实施前至少

1个工作日在至少一种指定媒介公告

（8）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制以确保基金

估值的公平性，具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规則的规定

2、申购份额与赎回金额的计算方式

H类基金份额时，申购份额的计算方法如下：

(i)申购费用适用比例费率时申购份额的计算方法洳下：

/（1＋该类基金份额前端申购费率）

前端申购费用＝申购金额－净申购金额

/T日该类基金份额净值

(ii)申购费用为固定金额时，申购份额的計算方法如下：

前端申购费用＝固定金额

净申购金额＝申购金额－前端申购费用

/T日该类基金份额净值

C类基金份额时申购份额的计算方法洳下：

/T日C类基金份额净值

③基金份额按照四舍五入方法，保留小数点后两位由此误差产生的损失由基金财产承

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担，产生的收益归基金财产所有

1.230元，若三笔申购金额分别为

万元和500万元则各笔申购负担的前端申购费用和获得嘚基金份额计算如下：

1000万元，则申购负担的前端申购费用和获得的基金份额计算如下：

例二：假定T日基金的H类基金份额净值为

}

}

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