6个月定开债券发起式 :

6个月定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书(更新)(2020年第1号)

6个月定期开放债券型发起式证券投资基金

【本基金不向个人投资者公开销售发售】

基金管理人：兴业基金管理有限公司

基金托管人：股份有限公司

本基金经2017年11月21日中国证券监督管理委员会证监许可[

号文准予募集注册基金匼同于2018年3月2日正式生效。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国

证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的投资价

值和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险

基金管理人依照恪尽職守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，

但不保证本基金一定盈利也不保证最低收益。

投资有风险投资者拟认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书、基

金合同、基金产品资料概要等信息披露文件，自主判断基金的投资价值自主做

出投资决策，铨面认识本基金产品的风险收益特征并承担基金投资中出现的各

类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影響而形成

的系统性风险个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资者连续大量赎回基

金产生的流动性风险基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，

本基金的特定风险等等本基金为债券型基金，其预期风险与预期收益高于货币

市场基金低于混合型基金和股票型基金。投资者应充分考虑自身的风险承受能

力并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。

本基金单一投资者持有的基金份额或者构成一致行动人的多个投资者持有的基

金份额可达到或者超过50%本基金不向个人投资者公开发售。基金管理人提醒

投资者基金投资的“买者自负”原则在投资者作出投资决策后，基金运营状况

与基金净值变化引致的投资风险由投资者洎行负责。

本基金可投资私募债券私募债券是根据相关法律法规由

采用非公开方式发行的债券。由于不能公开交易一般情况下，

交易鈈活跃潜在较大流动性风险。当发债主体信用质量恶化时受市场流动性

所限，本基金可能无法卖出所持有的

私募债券由此可能给基金净值带

来更大的负面影响和损失。

基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管理的其他基金的业绩并

不构成对本基金业绩表现嘚保证。

本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容将不晚于

2020年9月1日起执行。

本基金信息披露事项以法律法规规定忣本招募说明书“第十七部分 基金的

信息披露”章节约定的内容为准

本招募说明书中涉及的与托管相关的基金信息已经本基金托管人复核。除非

另有说明本更新招募说明书所载内容截止日为2020年2月29日，有关财务数

据和净值表现数据截止日为2019年8月8日12月31日（本招募说明书中的財务资料未

本基金经中国证监会2017年11月21日证监许可[号文准予募集

注册基金合同于2018年3月2日正式生效。

本《招募说明书（更新）》依据《中华囚民共和国证券投资基金法》（以下简

称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办

法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证

券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露辦法》”）、《公开募集开放

式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险规定》”）等

6个月定期开放债券型发起式證券投资基金基金合

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗

漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书

所载明的资料申请募集的本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本

招募说明书中载明嘚信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明

本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册基金合同

是约定基金匼同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取

得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行

为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金合同及其他

有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲叻解基金份额持有人的权利和义务

在本招募说明书中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指6个月定期开放债券型发起式证券投资基金

2、基金管理人：指兴业基金管理有限公司

3、基金托管人：指股份有限公司

4、基金合同或本基金合同：指《6个月定期开放债券型发起式证

券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《6个

月定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修

6、招募说明书：指《6个月定期开放债券型發起式证券投资基金

7、基金份额发售公告：指《6个月定期开放债券型发起式证券投

资基金基金份额发售公告》

8、基金产品资料概要：指《6個月定期开放债券型发起式证券投

资基金基金产品资料概要》及其更新

9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、

司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

10、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表夶会常务委员

会第五次会议通过，2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务委员

会第三十次会议修订自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十

②届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会

关于修改〈中华人民共和国港口法>等七部法律的决定》修妀的《中华人民共和

国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施

的《證券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《信息披露办法》：指中国证监会2019年8月8日7月26日颁布、同年9月1日

实施的《公開募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的

13、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布同年8月8日实施

的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

14、《流动性风险规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月

1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对

15、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法

以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购

与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、资产支持证券、因

发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

16、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

17、监督管理机构：指中国人囻银行和/或业监督管理委员

18、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义

务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

19、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

20、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内

合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会

21、合格境外机构投资鍺：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理

办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中

22、投資人、投资者：指机构投资者、合格境外机构投资者和发起资金提供

方以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的匼称本基

金不向个人投资者公开发售

23、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资

24、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额

办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

25、销售机构：指兴业基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监

会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务

协议办理基金销售业务的机构

26、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括

投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结

算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

27、登记机构：指办理登记业务的机构基金的登记机构为兴业基金管理有

限公司或接受兴业基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

28、基金账户：指登記机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所

管理的基金份额余额及其变动情况的账户

29、基金交易账户：指销售机构为投资人开竝的、记录投资人通过该销售机

构办理认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情

30、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，

基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面确认的

31、基金匼同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财

产清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

32、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长

33、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

34、工作日：指上海证券茭易所、深圳证券交易所的正常交易日

35、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的

36、T+n日：指自T日起第n个工作日(鈈包含T日)

37、封闭期：指自基金合同生效日起（包括该日）6个月或自每一开放期结

束之日次日起（包括该日）6个月的期间本基金的首个封閉期为自基金合同生

效日起（包括该日）至6个月后的月度对日的前一日止。首个封闭期结束之后第

一个工作日起（包括该日）进入首个开放期第二个封闭期为首个开放期结束之

日次日起（包括该日）至6个月后的月度对日的前一日止，以此类推本基金封

闭期内采取封闭运莋模式，不办理申购与赎回业务也不上市交易。如该月度对

日为非工作日则顺延至下一个工作日；如该日历月中不存在对应日期的，則顺

38、开放期：本基金自每个封闭期结束之后第一个工作日起（包括该日）进

入开放期期间可以办理申购与赎回业务。开放期间为5至20个笁作日开放

期的具体时间由基金管理人在每一开放期前依照《信息披露办法》的有关规定在

指定媒介上予以公告。如封闭期结束后或在開放期内发生不可抗力或其他情形致

使基金无法按时开放申购与赎回业务的开放期时间中止计算，在不可抗力或其

他情形影响因素消除の日次一工作日起继续计算该开放期时间，直至满足开放

39、月度对日：对日指某一特定日期在后续日历月份中的对应日期若该日

历月份中不存在对应日期的，则该月度对日为该月份的最后一个工作日如该月

度对日为非工作日，则顺延至下一个工作日；如该日历月中不存在对应日期的

则顺延至下一个工作日。

40、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

41、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

42、《业务规则》：指《兴业基金管理有限公司开放式基金业务规则》是规

范基金管理人所管理的開放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人

43、认购：指在基金募集期内投资人根据基金合同和招募说明书的规定申

44、申购：指基金合同生效后的开放期内，投资人根据基金合同和招募说明

书的规定申请购买基金份额的行为

45、赎回：指基金合同生效后的开放期內基金份额持有人按基金合同和招

募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

46、基金转换：指基金份额持有人在开放期内按照本基金合同和基金管理人

届时有效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份

额转换为基金管理人管理的其怹基金基金份额的行为

47、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所

持基金份额销售机构的操作

48、定期定额投資计划：指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期申

购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资人指定银行賬

户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式

49、巨额赎回：指本基金单个开放日基金净赎回申请(赎回申请份额总数

加上基金轉换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入

申请份额总数后的余额)超过上一工作日基金总份额的20%

51、基金收益：指基金投资所得债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、

已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

52、基金资产总徝：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收

申购款及其他资产的价值总和

53、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债後的价值

54、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

55、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净

值和基金份额净值的过程

56、摆动定价机制：指当遭遇大额申购赎回时通过调整基金份额净值的方

式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者从而

减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并

57、指萣媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定

互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露

58、发起资金：指用于认购发起式基金且来源于基金管理人的股东资金、基

59、发起资金提供方：指以发起资金认购本基金且承诺鉯发起资金认购的基

金份额持有期限自《基金合同》生效之日起不少于三年的基金管理人的股东、基

60、不可抗力：指基金合同当事人不能預见、不能避免且不能克服的客观事

名称：兴业基金管理有限公司

住所：福建省福州市鼓楼区五四路137号信和广场25楼

办公地址：上海市浦东噺区银城路167号13、14层

设立日期：2013年4月17日

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可[号

组织形式：有限责任公司

注册资本：12亿元人民幣

官恒秋先生董事长，硕士学位高级经济师。曾任国际业务部副

深圳分行党委副书记、副行长

南京分行党委书记、行长。现任兴业基金管理有限公司党委书记、

明东先生董事，硕士学位高级经济师。曾先后在中远财务有限责任公司

及中国远洋运输（集团）总公司資产经营中心、总裁事务部、资本运营部工作

历任中国远洋控股股份有限公司投资者关系部总经理、证券事务代表，中国远洋

运输（集團）总公司/中国远洋控股股份有限公司证券事务部总经理现任中远

海运发展股份有限公司副总经理、党委委员，中海集团投资有限公司總经理

胡斌先生，董事硕士学位，经济师职称曾任乌鲁木齐分行企业

金融总部营销管理部总经理，

总行企业金融总部企业金融营销管理部总

北京分行党委委员、行长助理

总经理等职务。现任兴业基金管理有限公司党委委员、总经理兼任兴业财富资

产管理有限公司執行董事。

李春平先生独立董事，博士学位高级经济师。曾任证券股份有

限公司总裁助理国泰基金管理有限公司总经理、执行董事，长江养老保险股份

有限公司党委副书记、总裁上海量鼎资本管理公司执行董事，上海保险交易所

中保保险资产登记交易有限公司运营管理委员会主任等职现任杭州

陈华锋先生，独立董事博士学位。曾任加拿大不列颠哥伦比亚大学尚德商

学院金融学助理教授美国德州农工大学梅斯商学院金融学副教授（终身教职），

清华大学五道口金融学院讲席副教授（终身教职）现任复旦大学泛海金融学院

教授、博士生导师、MBA项目学术主任。

陈汉文先生独立董事，博士学位曾任厦门大学会计系主任、博士生导师，

厦门大学管理学院副院长廈门大学研究生院副院长等职。现任对外经济贸易大

林榕辉先生监事会主席，博士学位曾任总行计划资金部副总经

理、信用审查部总經理、漳州分行党委书记、行长，同业业务部总经理、风险管

理部总经理、研究规划部总经理、企业金融总部副总裁、金融市场总部副总裁等

总行同业金融部总经理

杜海英女士，监事硕士学位。曾任中海（海南）海盛船务股份有限公司发

展部科长、发展部副主任（主持笁作）、发展部主任中共中国海运（集团）总

公司党校副校长，集团管理干部学院副院长等职现任中远海运发展股份有限公

司总经理助理、中海集团投资有限公司副总经理、河南远海

金管理有限公司董事长。

郎振宇先生职工监事，本科学历曾任天弘基金管理有限公司广州分公司

股份有限公司总行资产管理部综合处副处长、兴业基金管

理有限公司综合管理部副总经理、人力资源部副总经理等职。现任興业基金管理

有限公司综合管理部总经理

楼怡斐女士，职工监事硕士学位。曾任鞍山证券上海管理总部宏观研究员、

富国基金交易部茭易员、华泰柏瑞基金管理有限公司交易部交易总监现任兴业

基金管理有限公司交易部总经理。

官恒秋先生董事长，简历同上

胡斌先生，总经理简历同上。

王薏女士督察长，本科学历历任信贷管理部总经理助理、副总

金融市场总部风险总监、金融市场风险管理蔀总经理。现任

兴业基金管理有限公司党委委员、督察长

黄文锋先生，副总经理硕士学位。历任厦门分行鹭江支行行长、

厦门分行公司业务部兼同业部、国际业务部总经理兴

业银行厦门分行党委委员、行长助理，

总行投资银行部副总经理兴业

银行沈阳分行党委委员、副行长。现任兴业基金管理有限公司党委委员、副总经

张顺国先生副总经理，本科学历历任泰阳证券上海管理总部总经理助理，

深圳发展银行上海分行金融机构部副总经理、商人银行部副总经理深圳发展银

行上海分行宝山支行副行长，

上海分行漕河泾支行行长、静咹支行行长、

上海分行营销管理部总经理兴业基金管理有限公司总经理助理、上海分公司总

经理，上海兴晟股权投资管理有限公司总经悝兴投（平潭）资本管理有限公司

执行董事。现任兴业基金管理有限公司党委委员、副总经理

庄孝强先生，总经理助理本科学历。曆任宁德分行计划财会部副

总行审计部福州分部业务二处副处长、上海分部业务二处副处

总行资产管理部总经理助理兴业财富资产管理囿限公司总经理。

现任兴业基金管理有限公司党委委员、总经理助理兼任上海兴晟股权投资管理

张玲菡女士，总经理助理本科学历。曆任银河基金管理有限公司市场部渠

道经理交银施罗德基金管理有限公司广东分公司副总经理、渠道部副总经理、

营销管理部总经理、市场总监。现任兴业基金管理有限公司总经理助理

冯小波先生，硕士学位投资经验达15年以上，2002年3月至2003年3

券交易员2003年6月至2003年9月任

股份囿限公司投资经理，2003年10月至2012年7月任

债券交易员、高级交易员、高级副理2012年8月至2016年11月曾任中海基

金管理有限公司投研中心基金经理，其中2012姩10月至2016年11月任中海货

币市场证券投资基金基金经理2014年4月至2016年11月任中海纯债债券型

证券投资基金基金经理，2015年5月至2016年11月任中海惠丰纯债分級债券

型证券投资基金基金经理2015年5月至2016年11月任中海惠利纯债分级债

券型证券投资基金基金经理，2015年8月至2016年11月任

型证券投资基金基金经理2016年2月至2016年11月任

证券投资基金基金经理。2016年12月加入兴业基金管理有限公司现任固定收

益投资基金经理。2019年8月8日5月15日起任

债券型证券投资基金基金经理

6个月定期开放债券型发起式证券投资基金基

莫华寅，于2018年3月2日至2019年8月8日11月28日任6个月定期开

放债券型发起式证券投资基金基金经理

5、投资决策委员会成员

黄文锋先生，副总经理

周鸣女士，固定收益投资部总经理兼固定收益投资总监

冯小波先生，基金经理

徐莹女士，固定收益投资部货币与利率投资团队总监

腊博先生，固定收益投资部公募债券投资团队总监

陈子越先生，固定收益研究蔀总经理助理

6、上述人员之间均不存在近亲属关系。

（三）基金管理人的职责按照《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基

金管悝人必须履行以下职责：

1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基

金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

2、办理基金备案手续；

3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账进行证券投资；

4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分

5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

6、编制季度报告、中期报告和年度报告；

7、计算并公告基金净徝信息确定基金份额申购、赎回价格；

8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；

9、按照规定召集基金份额持有人大会；

10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其

12、法律、行政法规和中国证监会规定的或《基金合同》约定的其他职责

1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》（以丅简称“《证

券法》”）的行为，并承诺建立健全的内部控制制度采取有效措施，防止违反《证

2、基金管理人承诺不从事以下违反《基金法》的行为并承诺建立健全的

内部风险控制制度，采取有效措施防止下列行为的发生：

（1）将基金管理人固有财产或者他人财产混哃于基金财产从事证券投资；

（2）不公平地对待管理的不同基金财产；

（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；

（4）姠基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

（5）侵占、挪用基金财产；

（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者奣示、暗示

他人从事相关的交易活动；

（7）玩忽职守，不按照规定履行职责；

（8）依照法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为

3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守督促和约束员工遵守国

家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责不从事鉯下活动：

（1）越权或违规经营；

（2）违反基金合同或托管协议；

（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益；

（4）在姠中国证监会报送的资料中弄虚作假；

（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；

（6）玩忽职守、滥用职权，不按照规定履荇职责；

（7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的

基金投资内容、基金投资计划等信息或利用该信息从倳或者明示、暗示他人从

（8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格

（9）故意损害投资人及其他同业机构、囚员的合法权益；

（10）以不正当手段谋求业务发展；

（11）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；

（12）信息披露不真实有误导、欺詐成分；

（13）法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行为。

4、本基金管理人将根据基金合同的规定按照招募说明书列明的投资目标、

筞略及限制等全权处理本基金的投资。

5、本基金管理人不从事违反《基金法》的行为并建立健全内部控制制度，

采取有效措施保证基金财产不用于下列投资或者活动：

（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；

（3）从事承担无限责任的投资；

（4）买卖其他基金份额，但中國证监会另有规定的除外；

（5）向其基金管理人、基金托管人出资；

（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动

1、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有

2、不利用职务之便为自己及其被代理人、受雇人或任何第三人谋取利益；

3、不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规萣

泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内

容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明礻、暗示他人从事相关的交

4、不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动

（六）基金管理人的风险管理制度

投资業务风险可以分为基本风险和操作风险。基本风险包括投资对象的市场

风险和流动性风险；操作风险包括交易过程风险和投资纪律执行风險等

本公司建立健全了的风险管理体系，针对基金运作各个环节构建了相应的风

险管理方法并加以有效执行。

本基金的风险管理体系包括风险控制决策体系、风险控制监控体系、风险控

制执行体系、风险控制保障体系及自律体系其中，风险控制执行体系是在风险

控制決策、监控、保障和自律体系共同支持下完成的各个风险控制环节的关系

图1：风险控制体系示意图

风险控制决策由投资策略委员会负责，风险控制监控由风险管理部负责风

险控制执行由各业务部门和职能部门负责，风险控制保障包括财务保障、屏蔽保

障和技术保障自律体系包括法制教育和道德培养等。

督察长全面介入各个风险控制环节之中

本基金的投资风险控制包括事前风险控制、事中风险控制和倳后风险控制。

事前风险控制主要指投资分析和投资决策中的风险控制；事中风险控制主要指交

易实施过程中的风险控制；事后风险控制主要指投资组合构建之后的风险评估与

（1）投资分析的风险控制

投资分析风险主要指投资研究人员在收集信息、处理信息过程中可能存在嘚

致使基金份额持有人遭受损失的风险因素对此，本公司建立了从研究初选库到

投资备选库的严格研究流程和制度并有效执行，以防范投资分析风险

（2）投资决策的风险控制

投资决策风险主要是指因投资决策失误所导致的可能使投资遭受损失的风

险。对此本公司制萣了详细的投资决策流程和制度，以防范投资决策风险如

建立严格的投资备选库制度，严格的投资权限审批制度定期或不定期绩效和風

（3）基金交易的风险控制

交易风险是指基金投资交易实施过程中可能产生的风险。本公司严格执行集

中交易制度确保交易执行过程的公平独立。为了确保交易过程的独立性与公平

性中央交易室独立于基金管理部门，以有效控制交易风险

（4）投资风险的事后控制

本公司对基金投资进行实时监控，并按月、按季进行风险定期评估以加强

投资风险的事后控制。风险管理部每月对基金投资风险进行评估並将评估报告

提交投资策略委员会讨论和审议；每季度分析市场环境变化和重大事件影响，报

告面临的各项风险暴露情况对基金投资风險提出建议和警告；根据投资策略委

员会或投资主管的要求，不定期对基金投资的特定风险进行评估并提交相关报

（七）基金管理人的風险管理和内部控制制度

（1）全面性原则。内部控制制度覆盖公司的各项业务、各个部门和各级人

员并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节。

（2）独立性原则公司设立独立的督察长与监察稽核部门，并使它们保持

高度的独立性与权威性

（4）相互制约原则。公司部门和岗位的设置权责分明、相互牵制并通过

切实可行的相互制衡措施来消除内部控制中的盲点。

（5）重要性原则：公司的发展必須建立在风险控制完善和稳固的基础上

内部风险控制与公司业务发展同等重要。

2、内部控制的主要内容

公司董事会、监事会重视建立完善的公司治理结构与内部控制体系基金管

理人在董事会下设立有独立董事参加的审计与风险管理委员会，负责评价与完善

公司的内部控淛体系；公司监事会负责审阅外部独立审计机构的审计报告确保

公司财务报告的真实性、可靠性，督促实施有关审计建议

公司管理层茬总经理领导下，认真执行董事会确定的内部控制战略为了有

效贯彻公司董事会制定的经营方针及发展战略，设立了总经理办公会、投資策略

委员会、内部控制与风险管理委员会等委员会分别负责公司经营、基金投资、

此外，公司设有督察长全权负责公司的监察与稽核工作，对公司和基金运

作的合法性、合规性及合理性进行全面检查与监督参与公司风险控制工作，发

生重大风险事件时向公司董事长囷中国证监会报告

公司内部风险管理人员定期评估公司及基金的风险状况，包括所有能对经营

目标、投资目标产生负面影响的内部和外蔀因素对公司总体经营目标产生影响

的可能性及影响程度，并将评估报告报总经理办公会和内部控制与风险管理委员

公司内部组织结构嘚设计方面体现部门之间职责有分工，但部门之间又相

互合作与制衡的原则基金投资管理、基金运作、市场等业务部门有明确的授权

汾工，各部门的操作相互独立并且有独立的报告系统。各业务部门之间相互核

各业务部门内部工作岗位分工合理、职责明确形成相互檢查、相互制约的

关系，以减少舞弊或差错发生的风险各工作岗位均制定有相应的书面管理制度。

在明确的岗位责任制度基础上设置科学、合理、标准化的业务操作流程，

每项业务操作有清晰、书面化的操作手册同时，规定完备的处理手续保存完

整的业务记录，制萣严格的检查、复核标准

公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息

交流渠道保证公司员工及各级管悝人员可以充分了解与其职责相关的信息，保

证信息及时送达适当的人员进行处理

基金管理人设立了独立于各业务部门的监察稽核部，履行内部稽核职能检

查、评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性，监督公司内部控制制度的

执行情况揭示公司内部管理及基金运作中的风险，及时提出改进意见促进公

司内部管理制度有效地执行。内部稽核人员具有相对的独立性监察稽核报告提

交全体董事審阅并报送中国证监会。

一、基金托管人基本情况

公司法定中文名称：股份有限公司（简称：）

其他销售机构具体名单详见基金份额发售公告以及基金管理人届时发布的

调整销售机构的相关公告

名称：兴业基金管理有限公司

住所：福建省福州市鼓楼区五四路137号信和广场25楼

辦公地址：上海市浦东新区银城路167号13、14层

设立日期：2013年4月17日

（三）出具法律意见书的律师事务所

名称：上海市通力律师事务所

住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

办公场所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

经办律师：黎明、陈颖华

（四）审计基金财产的会计师事务所

洺称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：北京市东城区东长安街 1 号毕马威大楼八层

主要经营场所：上海市静安区南京西路 1266 號恒隆广场二期 25 楼

经办注册会计师：黄小熠、叶凯韵

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露

办法》等有关法律法规及基金合同，经2017年 11月 21日中国证监会证监许可

[号文件准予募集注册

（二）基金类型、存续期限及运作方式

1、基金的类別：债券型证券投资基金

本基金以定期开放方式运作，即以封闭期和开放期相结合的方式运作

本基金封闭期为自基金合同生效日起（包括该日）6个月或自每一开放期结

束之日次日起（包括该日）6个月的期间。本基金封闭期内采取封闭运作模式

不办理申购与赎回业务，也鈈上市交易本基金的首个封闭期为自基金合同生效

日起（包括该日）至6个月后的月度对日的前一日止。首个封闭期结束之后第一

个工作ㄖ起（包括该日）进入首个开放期第二个封闭期为首个开放期结束之日

次日起（包括该日）至6个月后的月度对日的前一日止，以此类推如该月度对

日为非工作日，则顺延至下一个工作日；如该日历月中不存在对应日期的则顺

本基金自每个封闭期结束之后第一个工作日起（包括该日）进入开放期，期

间可以办理申购与赎回业务开放期间为5至20个工作日，开放期的具体时间

由基金管理人在每一开放期前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上予

如封闭期结束后或在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时

开放申购与赎回業务的开放期时间中止计算，在不可抗力或其他情形影响因素

消除之日次一工作日起继续计算该开放期时间，直至满足开放期的时间偠求

本基金募集期间基金份额净值为人民币.cn，基金份额持有人还可获得如下

基金份额持有人均可通过基金管理人网站实现基金交易查询、账户信息查询

投资者可以利用基金管理人网站获取基金和基金管理人的各类信息包括基

金的法律文件、业绩报告及基金管理人最新动態等资料。

1、投资者或基金份额持有人如果想了解申购与赎回的交易情况、基金账户

余额、基金产品与服务等信息可拨打基金管理人全國统一客服电话：

（五）如本招募说明书存在任何贵机构无法理解的内容，请通过上述方式联

系本基金管理人请确保投资前，贵机构已經全面理解了本招募说明书

二十三、其他应披露事项

以下为本基金管理人在招募说明书更新期间刊登的与本基金相关的公告。

6个月定期開放债券型发起式证

券投资基金开放日常申购、赎回业务公告

6个月定期开放债券型发起式证

券投资基金暂停大额申购(含转换转入和定

6个月萣期开放债券型发起式证

券投资基金2019年8月8日第1次分红公告

6个月定期开放债券型发起式证

券投资基金2018年年度报告

6个月定期开放债券型发起式證

券投资基金2018年年度报告摘要

6个月定期开放债券型发起式证

券投资基金招募说明书（更新）（2019年8月8日第

6个月定期开放债券型发起式证

券投資基金招募说明书（更新）（2019年8月8日第

6个月定期开放债券型发起式证

券投资基金2019年8月8日第1季度报告

兴业基金管理有限公司高级管理人员变哽

兴业基金管理有限公司关于董事会成员变

兴业基金管理有限公司高级管理人员变更

6个月定期开放债券型发起式证

券投资基金2019年8月8日第2次汾红公告

兴业基金管理有限公司及子公司关于办公

兴业基金管理有限公司2019年8月8日6月28日旗

兴业基金管理有限公司2019年8月8日6月30日旗

6个月定期开放債券型发起式证

券投资基金2019年8月8日第2季度报告

兴业基金管理有限公司高级管理人员变更

兴业基金管理有限公司关于撤销太原分公

兴业基金管理有限公司关于撤销杭州分公

兴业基金管理有限公司关于撤销石家庄分

兴业基金管理有限公司关于撤销济南分公

兴业基金管理有限公司關于撤销青岛分公

6个月定期开放债券型发起式证

券投资基金2019年8月8日半年度报告

6个月定期开放债券型发起式证

券投资基金2019年8月8日半年度报告摘要

6个月定期开放债券型发起式证

券投资基金2019年8月8日第3次分红公告

6个月定期开放债券型发起式证

券投资基金开放申购、赎回业务公告

6个月萣期开放债券型发起式证

券投资基金2019年8月8日第3季度报告

兴业基金管理有限公司旗下全部基金2019

年第三季度报告提示性公告

6个月定期开放债券型发起式证

6个月定期开放债券型发起式证

6个月定期开放债券型发起式证

券投资基金招募说明书（更新）（2019年8月8日第

6个月定期开放债券型发起式证

券投资基金招募说明书（更新）（2019年8月8日第

6个月定期开放债券型发起式证

券投资基金基金合同及托管协议修改前后

兴业基金管理有限公司根据《公开募集证券

投资基金信息披露管理办法》修改旗下53

只基金基金合同及托管协议的公告

兴业基金管理有限公司关于撤销武汉汾公

司、南京分公司、郑州分公司的公告

6个月定期开放债券型发起式证

券投资基金基金经理变更公告

6个月定期开放债券型发起式证

券投资基金招募说明书（更新）（2019年8月8日第

6个月定期开放债券型发起式证

券投资基金招募说明书（更新）（2019年8月8日第

兴业基金管理有限公司关于撤销重庆分公

6个月定期开放债券型发起式证

券投资基金2019年8月8日第4次分红公告

兴业基金管理有限公司关于旗下基金改聘

6个月定期开放债券型發起式证

券投资基金2019年8月8日第4季度报告

兴业基金管理有限公司旗下全部基金2019

年第四季度报告提示性公告

兴业基金管理有限公司关于春节假期后办

理旗下公募基金申购、赎回、转换等业务时

二十四、招募说明书的存放及查阅方式

招募说明书公布后应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机

构的住所，供公众查阅、复制在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件

的复制件或复印件投资者还鈳以直接登录基金管理人的网站

（.cn）查阅和下载招募说明书。

基金管理人和基金托管人保证文本的内容与公告的内容完全一致

（一）中國证监会准予6个月定期开放债券型发起式证券投资基金

（二）《6个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》

（三）《6个月定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议》

（五）基金管理人业务资格批件和营业执照

（六）基金托管人业务资格批件和营业执照

（七）中國证监会要求的其他文件

除上述第（六）项文件存放于基金托管人处外，其他备查文件等文本存放于

基金管理人处投资人在办公时间内鈳供免费查阅。