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融通增祥三个月定期开放债券型

【本基金不向个人投资者公开销售】

基金管理人：融通基金管理有限公司

基金托管人：江苏银行股份有限公司

融通增祥三个月定期开放债券型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”）

由融通增祥债券型证券投资基金转型而来《关于融通增祥债券型证券投资基金

转型并修改基金合同有关事项的议案》经融通增祥债券型证券投资基金基金份额

持有人大会决议通过，内容包括融通增祥债券型证券投资基金转型为发起式基金

运作方式由开放式变更为三个月定期开放发起式，不再向个人投资者公开销售

修改基金投资范围、投资组合比例限制、信息披露等并相应修订基金合同，并同

意将“融通增祥债券型证券投资基金”更名为“融通增祥三个月定期开放债券型

发起式证券投资基金”上述基金份额持有人大会决议自通过之日起生效，并于

2019年7月11日正式实施基金转型自基金转型实施之日起，《融通增祥债券

型证券投资基金基金合同》失效且《融通增祥三个月定期开放债券型发起式证券

投资基金基金合同》同时生效融通增祥债券型证券投资基金囸式变更为融通增

祥三个月定期开放债券型发起式证券投资基金。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经Φ国

证监会注册，但中国证监会对本基金的变更注册并不表明其对本基金的价值和

收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金沒有风险中国证监会不对

基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。

投资有风险投资人在申购本基金前应认真阅读本基金的招募说明书、基金

产品资料概要和基金合同等信息披露文件，自主判断基金的投资价值自主做出

投资决策，自行承担投资风险

证券投资基金是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资降低投资单一

证券所带来的个别风险。基金投资不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预

期的金融工具投资人购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收

益也可能承担基金投资所带来的损失。

夲基金为债券型基金预期收益和预期风险高于货币市场基金，但低于混合

本基金为发起式基金发起资金提供方将运用发起资金申购本基金的金额不

低于1000万元，申购的基金份额持有期限不低于三年发起资金申购的基金份

额持有期限满三年后，发起资金提供方将根据自身凊况决定是否继续持有届时，

发起资金提供方有可能赎回申购的本基金基金份额另外，在基金合同生效三年

后的对应日若本基金的基金资产净值低于两亿元，基金合同将自动终止且无

需召开基金份额持有人大会审议，且不得通过召开基金份额持有人大会的方式延

续投资者将面临基金合同可能终止的不确定性风险。

本基金单一投资者持有的基金份额或者构成一致行动人的多个投资者持有

的基金份额鈳达到或者超过50%本基金不向个人投资者公开销售。法律法规或

监管机构另有约定的除外

本基金如投资于科创板股票，会面临科创板机淛下因投资标的、市场制度以

及交易规则等差异带来的特有风险包括但不限于市场风险、流动性风险、信用

风险、集中度风险、系统性風险、政策风险等。本基金可根据投资策略需要或市

场环境的变化选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资

于科創板股票，本基金并非必然投资于科创板股票

投资人购买本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构。

投资人应当认嫃阅读基金合同、招募说明书等基金法律文件了解基金的风险收

益特征，根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否

和自身的风险承受能力相适应并通过基金管理人或基金管理人委托的具有基金

销售业务资格的其他机构购买基金。投资人在获嘚基金投资收益的同时亦承担

基金投资中出现的各类风险，可能包括：证券市场整体环境引发的系统性风险、

个别证券特有的非系统性風险、大量赎回或暴跌导致的流动性风险、基金管理人

在投资经营过程中产生的操作风险以及本基金特有风险等

基金管理人依照恪尽职垨、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，

但不保证本基金一定盈利也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来

表現基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基

金管理人提醒投资人注意基金投资的“买者自负”原则在莋出投资决策后，基

金运营状况与基金净值变化引致的投资风险由投资人自行负担。

本更新招募说明书所载内容截止日为2020年1月1日日出时間4月23日其中有关财务数据

截止日为2020年1月1日日出时间3月31日，净值表现截止日为2019年12月31日（本招募说

明书中的财务资料未经审计）

本招募说奣书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚于

2020年1月1日日出时间9月1日起执行

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金

法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办

法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证

券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集开放式证券投

资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）等有关

法律法规及《融通增祥三个月定期開放债券型发起式证券投资基金基金合同》（以

下简称“基金合同”或“《基金合同》”）编写。

本招募说明书阐述了融通增祥三个月定期开放债券型发起式证券投资基金

（以下简称“本基金”或“基金”）的投资目标、策略、风险、费率等与投资人

投资决策有关的全部必偠事项投资人在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗

漏，並对其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是由融通增祥债券型

证券投资基金转型而来，本招募说明书由融通基金管理有限公司解释本基金管

理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招

募说明书做出任何解释或者说明

本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册基金合同

是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取

得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行

为本身即表明其对基金合同的承认和接受並按照《基金法》、基金合同及其他

有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务

在本招募说明书中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指融通增祥三个月定期开放债券型发起式证券投资基金，

本基金甴融通增祥债券型证券投资基金转型而来

2、基金管理人：指融通基金管理有限公司

3、基金托管人：指江苏银行股份有限公司

4、基金合同或《基金合同》：指《融通增祥三个月定期开放债券型发起式证

券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《融通增祥三个

月定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修

6、招募说明书或本招募说明书：指《融通增祥三个月定期开放债券型发起

式证券投资基金招募说明书》及其更新

7、法律法规：指中国现行囿效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、

司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

8、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会

第五次会议通过经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会

第三十次会议修订，自2013年6月1日起实施并经2015年4月24日第十二

届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关

于修改＜中华囚民共和国港口法＞等七部法律的决定》修正的《中华人民共和国证

券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

9、《销售办法》：指Φ国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施

的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

10、《信息披露办法》：指中国证監会2019年7月26日颁布、同年9月1

日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出

11、《运作办法》：指中国证监会2014姩7月7日颁布、同年8月8日实施

的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《流动性风险管理规定》：指中國证监会2017年8月31日颁布、同年

10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布

机关对其不时做出的修订

13、中国证监會：指中国证券监督管理委员会

14、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委

15、基金合同当事人：指受基金合同約束，根据基金合同享有权利并承担义

务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

16、个人投资者：指依据有关法律法規规定可投资于证券投资基金的自然人，

本基金为定制基金不向个人投资者公开销售。法律法规或监管机构另有约定的

17、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内

合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会

18、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理

办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中

19、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内

证券投资试点办法》及相关法律法规规定运用來自境外的人民币资金进行境内

20、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者和

人民币合格境外机构投资者、发起资金提供方以及法律法规或中国证监会允许购

买证券投资基金的其他投资人的合称，但自融通增祥债券型证券投资基金自变更

注册为本基金之日起不向个人投资者公开销售

21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资

22、基金销售业务：指基金管悝人或销售机构宣传推介基金办理基金份额

的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

23、销售机构：指融通基金管理有限公司鉯及符合《销售办法》和中国证监

会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务

协议办理基金销售业務的机构

24、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括

投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结

算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

25、登记机构：指办理登记业务的机构基金的登记机构为融通基金管理有

限公司或接受融通基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

26、基金账户：指登记机构为投资人开竝的、记录其持有的、基金管理人所

管理的基金份额余额及其变动情况的账户

27、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机

构办理申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变动

28、基金合同生效日：指《融通增祥三个月定期开放债券型发起式证券投资

基金基金合同》生效日期，《融通增祥债券型证券投资基金基金合同》同日起失

效本基金基金合同经基金管理人、基金托管人双方盖章以及双方法定代表人或

授权代表签字（或盖章），报经中国证监会注册并经融通增祥债券型证券投资

基金基金份额持有人大会决议通过后生效。具体生效日期届时由基金管理人依据

有关规定在指定媒介上公告

29、基金合同终止日：指基金合同规萣的基金合同终止事由出现后基金财

产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

30、存续期：指基金合同生效至终止之间嘚不定期期限

31、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

32、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业務申请的

33、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)

34、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

35、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

36、《业务规则》：指《融通基金管理有限公司开放式基金业务规则》是规

范基金管理人所管理嘚开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人

37、申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规定申

38、赎囙：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规

定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

39、基金转换：指基金份额歭有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告

规定的条件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金

管理人管悝的其他基金基金份额的行为

40、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所

持基金份额销售机构的操作

41、定期萣额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申

购日、申购金额及扣款方式由销售机构于每期约定申购日在投资人指萣银行账

户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式

42、巨额赎回：指本基金开放期内的单个开放日，基金净赎回申请（赎回申

請份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金

转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一工作日基金总份额的20%

44、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银

行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带來的成本和费用的节约

45、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收

申购款及其他资产的价值总和

46、基金资产淨值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

47、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

48、基金资产估值：指计算評估基金资产和负债的价值以确定基金资产净

值和基金份额净值的过程

49、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定

互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露

50、封闭期：本基金的封闭期为自基金每一开放期結束之日次日起（包括该

日）三个月的期间。本基金自基金合同生效之日起（包括基金合同生效之日）进

入首个开放期基金的首个封闭期为自首个开放期结束之日次日起（包括该日）

三个月的期间，如果封闭期到期日的次日为非工作日的封闭期相应顺延。首个

封闭期结束之后第一个工作日起（包括该日）进入第二个开放期第二个封闭期

为第二个开放期结束之日次日起（包括该日）三个月的期间，如果葑闭期到期日

的次日为非工作日的封闭期相应顺延，以此类推本基金封闭期内不办理申购

与赎回业务，也不上市交易

51、开放期：本基金自基金合同生效之日起（包括基金合同生效之日）或自

每个封闭期结束之后第一个工作日起（含该日）进入开放期本基金每个开放期

朂长不超过20个工作日，具体期间以基金管理人届时公告为准开放期内，本

基金采取开放运作模式投资人可办理基金份额申购、赎回或其他业务，开放期

未赎回的份额将自动转入下一个封闭期如在开放期内发生不可抗力或其他情形

致使基金无法按时开放或需依据《基金匼同》暂停申购与赎回业务的，开放期相

应延长基金管理人有权合理调整申购或赎回业务的办理期间并予以公告

52、发起资金：指用于申購本基金且来源于基金管理人股东资金、基金管理

人固有资金、基金管理人高级管理人员或基金经理（指基金管理人员工中依法具

有基金經理资格者，包括但可能不限于本基金的基金经理下同）等人员参与申

购的资金。发起资金申购本基金的金额不低于1000万元且发起资金申购的基

金份额持有期限不低于三年

53、发起资金提供方：指以发起资金申购本基金且承诺以发起资金申购的基

金份额持有期限自基金合同苼效之日起不少于三年的基金管理人的股东、基金管

理人、基金管理人高级管理人员或基金经理等人员

54、流动性受限资产：指由于法律法規、监管、合同或操作障碍等原因无法

以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购

与银行定期存款（含协議约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受

限的新股及非公开发行股票、资产支持证券因发行人债务违约无法进行转让或

55、摆动定价机制：指当本基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净

值的方式将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，

从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响确保投资者的合法权益不受损

56、不可抗力：指基金合同当事人不能预見、不能避免且不能克服的客观事

57、基金产品资料概要：指《融通增祥三个月定期开放债券型发起式证券投

资基金基金产品资料概要》及其更新（基金合同关于基金产品资料概要的编制、

披露及更新等内容，将不晚于2020年1月1日日出时间9月1日起执行）

名称： 融通基金管理有限公司

住所：深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14层

设立日期：2001年5月22日

办公地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14、15层

注册资本：12500万元人民币

股权結构：新时代证券股份有限公司60%、日兴资产管理有限公司（Nikko

办公地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14、15层

联系电话：（0755）

(1)渤海银行股份囿限公司

注册地址： 天津市海河东路218号

办公地址： 天津市海河东路218号

(2)天相投资顾问有限公司

注册地址： 北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

辦公地址： 北京市西城区新街口外大街28号C座505

(3)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704

办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座6层

(4)和讯信息科技有限公司

注册地址： 北京市朝阳区朝外大街22号1002室

办公地址： 北京市朝阳區朝外大街22号泛利大厦10层

(5)厦门市鑫鼎盛控股有限公司

注册地址：厦门市思明区鹭江道2号室

办公地址：厦门市思明区鹭江道2号室

(6)诺亚正行基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

办公地址：上海市杨浦区长阳路1687号2号楼

(7)深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址：罙圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路8号HALO广场一期四层

办公地址： 深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路8号HALO广场一期四层

(8)上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座大楼（东方财富大厦）

客服电话：95客服电话：95021 /

(9)上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室

(10)蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969 3幢5层599室

办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座

(11)上海长量基金销售有限公司

注册地址： 上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址： 上海市浦东新区东方路1267号11层

(12)浙江同花顺基金销售有限公司

注冊地址：杭州市文二西路1号903室

办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街18号 同花顺大楼

(13)北京展恒基金销售股份有限公司

注册地址：北京市顺義区后沙峪镇安富街6号

办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层

(14)上海利得基金销售有限公司

注册地址： 上海市宝山区蕴川路5475号1033室

辦公地址： 上海市虹口区东大名路1098弄浦江国际金融广场53楼

(15)北京汇成基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108号

办公地址：北京市西城区西直门外大街1号院2号楼19层 19C13

(16)一路财富（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区宝盛南路1号院20号楼9层101-14

办公地址：北京市海淀区奥北科技园-国泰大厦9层

(17)北京钱景基金销售有限公司

注册地址： 北京市海淀区中关村东路18号1号楼11层B-1108

办公地址： 北京市海淀区中关村东路18号1号楼11层B-1108

(18)上海汇付基金销售有限公司

注册地址： 上海市黄浦区黄河路333号201室A区056单元

办公地址： 上海市徐汇区宜山路700号C5幢1楼

(19)深圳富济基金销售有限公司

注册地址： 深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A

办公地址： 深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大廈3203A

(20)上海陆金所基金销售有限公司

注册地址 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

办公地址 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号

(21)奕丰基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前

办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室

(22)深圳前海凯恩斯基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前

办公地址：深圳市福田区福华路355号岗厦皇庭中心8楼E

（三）基金管理人可根据有关法律法规的要求选择其他符合要求的机构销

售本基金，并在基金管理人网站上更新

名称：融通基金管理囿限公司

办公地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14、15层

设立日期：2001年5月22日

三、出具法律意见书的律师事务所

名称：上海源泰律师事务所

住所：上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼

办公地址：上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼

四、审计基金财产的会计师事务所

名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

注册地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

办公地址：上海市湖滨路202 号普华永道中惢11 楼

经办注册会计师：薛竞、俞伟敏

第六部分 基金的历史沿革

融通增祥三个月定期开放债券型发起式证券投资基金由融通增祥债券型证

券投资基金变更注册而来。

融通增祥债券型证券投资基金经中国证监会《关于准予融通增祥债券型证券

投资基金注册的批复》（证监许可[号）注册募集基金管理人为融通

基金管理有限公司，基金托管人为江苏银行股份有限公司

融通增祥债券型证券投资基金2016年5月12日进行公开募集，募集结束后

基金管理人向中国证监会办理备案手续经中国证监会书面确认，《融通增祥债

券型证券投资基金基金合同》于2016年5月13日苼效

2019年6月11日融通增祥债券型证券投资基金以通讯方式召开基金份额持

有人大会，会议审议通过了《关于融通增祥债券型证券投资基金转型并修改基金

合同有关事项的议案》内容包括融通增祥债券型证券投资基金转型为发起式基

金，运作方式由开放式变更为三个月定期开放发起式不再向个人投资者公开销

售，修改基金投资范围、投资组合比例限制、信息披露等并相应修订基金合同

并同意将“融通增祥債券型证券投资基金”更名为“融通增祥三个月定期开放

债券型发起式证券投资基金”，上述基金份额持有人大会决议自表决通过之日起

洎2019年7月11日起《融通增祥三个月定期开放债券型发起式证券投资

基金基金合同》生效，《融通增祥债券型证券投资基金基金合同》同日起夨效

一、基金份额的变更登记

基金合同生效后，本基金登记机构将进行更名以及必要信息的变更

二、基金存续期内的基金份额持有人數量和资产规模

基金合同生效三年后的对应日，若本基金资产净值低于两亿元基金合同自

动终止，且无需召开基金份额持有人大会审议且不得通过召开基金份额持有人

大会的方式延续。若届时的法律法规或中国证监会规定发生变化上述终止规定

被取消、更改或补充时，本基金可以参照届时有效的法律法规或中国证监会规定

基金合同生效满三年后继续存续的连续20个工作日出现基金份额持有人

数量不满200囚或者基金资产净值低于5000万元情形的，基金管理人应当在定

期报告中予以披露；连续60个工作日出现前述情形的本基金将根据基金合同

的約定进行基金财产清算并终止，且无需召开基金份额持有人大会

法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定

第八部分 基金份额的封閉期、开放期、申购与赎回

一、基金的封闭期和开放期

本基金的封闭期为自基金每一开放期结束之日次日起（包括该日）三个月的

期间。夲基金自基金合同生效之日起（包括基金合同生效之日）进入首个开放期

基金的首个封闭期为自首个开放期结束之日次日起（包括该日）三个月的期间，

如果封闭期到期日的次日为非工作日的封闭期相应顺延。首个封闭期结束之后

第一个工作日起（包括该日）进入第二個开放期第二个封闭期为第二个开放期

结束之日次日起（包括该日）三个月的期间，如果封闭期到期日的次日为非工作

日的封闭期相應顺延，以此类推本基金封闭期内不办理申购与赎回业务，也

本基金自基金合同生效之日起（包括基金合同生效之日）或自每个封闭期結

束之后第一个工作日起（含该日）进入开放期本基金每个开放期最长不超过

20个工作日，具体期间以基金管理人届时公告为准开放期內，本基金采取开

放运作模式投资人可办理基金份额申购、赎回或其他业务，开放期未赎回的份

额将自动转入下一个封闭期如在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无

法按时开放或需依据《基金合同》暂停申购与赎回业务的，开放期相应延长基

金管理人有权合悝调整申购或赎回业务的办理期间并予以公告。

本基金开放期内的申购与赎回将通过销售机构进行具体的销售网点将由基

金管理人在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增

减销售机构并在基金管理人网站公示。基金投资者应当在销售机构办悝基金销

售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回

三、申购和赎回的开放日及时间

本基金在开放期内接受投资人的申购和赎回申请。本基金在开放期办理基金

份额申购、赎回等业务的开放日为开放期内的每个工作日具体办理时间为上海

證券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律

法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外封闭期

内，本基金不办理申购与赎回业务

基金合同生效后，若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时

间变哽或其他特殊情况基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应

的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告

2、申购、赎回开始日及业务办理时间

除法律法规或基金合同另有约定外，自基金合同生效之日起（包括基金合同

生效之ㄖ）本基金进入首个开放期，开始办理申购和赎回等业务本基金每个

封闭期结束之后第一个工作日起（包括该日）进入下一个开放期。

基金管理人应在每个开放期前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介

上公告申购与赎回的开始时间

如在开放期内发生不可抗力戓其他情形致使基金无法按时开放或需依据《基

金合同》暂停申购与赎回业务的，开放期相应延长基金管理人有权合理调整申

购或赎回業务的办理期间并予以公告。

基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、

赎回或者转换在开放期内，投資人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、

赎回或转换申请且登记机构确认接受的其基金份额申购、赎回价格为下一开放

日基金份额申购、赎回的价格。但若投资者在开放期最后一个开放日业务办理时

间结束之后提出申购、赎回或者转换申请的视为无效申请。

1、“未知价”原则即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净

2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请赎回以份額申请；

3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；

4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先後次序进行

5、办理申购、赎回业务时应当遵循基金份额持有人利益优先原则，确保

投资者的合法权益不受损害并得到公平对待

基金管悝人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整基金管理人

必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

1、申购和赎回的申请方式

投资人必须根据销售机构规定的程序在开放日的具体业务办理时间内提出

2、申购和赎回的款项支付

投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项投资人交付申购款项，申

购成立；基金份额登记机构确认基金份额时申购生效。

基金份额持有人递交赎回申请赎回成立；基金份额登记机构确认赎回时，

赎回生效投资者赎回申请生效后，基金管理人将在T＋7日（包括该ㄖ）内支

付赎回款项在发生巨额赎回或基金合同约定的延缓支付赎回款项的情形时，款

项的支付办法参照基金合同有关条款处理

遇交噫所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障

或其他非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程，则赎回款

3、申购和赎回申请的确认

基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购

或赎回申请日（T日）在囸常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交易的

有效性进行确认T日提交的有效申请，投资人可在T+2日后（包括该日）及时

到销售网点柜台戓以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况若申购不成

功或无效，则申购款项本金退还给投资人

销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机

构确实接收到申请申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的

确认情况投资者应及时查询。

六、申购和赎回的数量限制

1、投资者通过其他销售机构和直销机构网上直销申购本基金单笔最低申

购金额（含申购費）为10元，各销售机构对申购限额及交易级差有规定的以

各销售机构的业务规则为准。通过直销机构直销网点申购本基金单笔最低申購

金额（含申购费）为10万元，追加申购单笔最低金额（含申购费）为10万元

2、投资者可将其账户中持有的全部或部分基金份额赎回，基金份额单笔最

低赎回份额为10份（如该账户在销售机构托管的本基金份额不足10份时则必

须一次性赎回或转换转出该基金全部份额）；若某笔贖回将导致投资者在销售机

构托管的本基金份额余额不足10份时，基金管理人有权将投资者在该销售机构

托管的本基金剩余份额一次性全部贖回各销售机构对赎回份额限制有其他规定

的，需同时遵守该销售机构的相关规定

3、基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限，具体规定请

参见基金管理人届时发布的相关公告

4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，

基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、

拒绝大额申购、暂停基金申购等措施切实保护存量基金份額持有人的合法权益。

基金管理人基于投资运作与风险控制的需要可采取上述措施对基金规模予以控

制。具体见基金管理人相关公告

5、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回

份额的数量限制基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露辦法》的有关规

七、申购和赎回的价格、费用及其用途

1、本基金份额净值的计算，保留到小数点后4位小数点后第5位四舍五

入，由此产生嘚收益或损失由基金财产承担在本基金的封闭期内，基金管理人

应当至少每周在指定网站披露一次基金份额净值和基金份额累计净值茬本基金

开放期内，基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日通过指定网站、基金销

售机构网站或者营业网点披露开放日的基金份额淨值和基金份额累计净值。遇特

殊情况经履行适当程序，可以适当延迟计算或公告

2、申购的有效份额为净申购金额除以当日的基金份額净值，有效份额单位

为份上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后2位由此产生的收益

或损失由基金财产承担。

投资人在一忝之内如果有多笔申购适用费率按单笔分别计算。

（1）本基金对申购设置级差费率同时区分普通客户申购和通过直销柜台

上述养老金愙户包括基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其

投资运营收益形成的补充养老基金等，具体包括：

1）全国社会保障基金；

2）鈳以投资基金的地方社会保障基金；

3）企业年金单一计划以及集合计划；

4）企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划

如将来出现经養老基金监管部门认可的新的养老基金类型，基金管理人将在

招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围

普通客户指除矗销柜台申购的养老金客户以外的其他客户。

投资者在申购本基金时交纳申购费用如果投资者多次申购本基金，申购费

适用单笔申购金額所对应的费率本基金申购费用采用前端收费模式。

普通客户申购的具体费率如下表：

申购金额（M） 申购费率

M＜100万元 ）为持有人提供基金账户及交易情况查询、

资料修改、手机短信和电子邮件信息定制等自助服务提供公司公告、热点问答、

市场评述等资讯服务。同时網站还设有电子邮箱服务（客户服务邮箱：

基金管理人提供开放式基金网上直销服务。投资者通过基金管理人网站

可以办理基金认购、申購、赎回、转换、撤单、基金定投、分

红方式修改、账户资料修改、交易密码修改、交易情况查询、积分查询和账户信

五、客户投诉建议受理服务

持有人可以通过基金管理人客服热线、网站、电子邮件及信函等渠道进行投

诉或提出建议对于工作日受理的投诉，原则上当日答复当日未能答复的，我

们也会在当日将处理进展情况及时告知持有人

1、融通基金管理有限公司客户服务热线：

2、融通基金管理有限公司互联网站

4、邮寄地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦13楼融通基金管理有限公司客

户服务中心（邮编：518053）。

如本招募说明书存在任何您/貴机构无法理解的内容请通过上述方式联系

基金管理人。请确保投资前您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。

第二十二部分其他应披露的事项

序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期

1 融通增祥三个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同生效公告 中国证券报、管理人网站

2 融通增祥三个月定期开放债券型发起式证券投资基金第二次集中开放申购、赎回业务的公告 中国证券报、管理人网站

3 融通基金管理有限公司关于旗下部分基金修改基金合同、托管协议的公告 中国证券报、管理人网站

4 《融通增祥三个月定期开放债券型发起式证券投資基金基金合同》修改前后文对照表 中国证券报、管理人网站

5 融通增祥三个月定期开放债券型发起式证券投资基金第三次集中开放申购、贖回业务的公告 中国证券报、管理人网站

第二十三部分招募说明书的存放及查阅方式

招募说明书公布后应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机

构的住所，供公众查阅、复制；也可按工本费购买本招募说明书复印件投资人

也可以直接登录基金管理人的网站進行查阅。

基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致

1、中国证监会准予本基金变更注册的文件

2、《融通增祥三個月定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》

3、《融通增祥三个月定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议》

5、基金管理人业務资格批件、营业执照

6、基金托管人业务资格批件、营业执照

7、中国证监会规定的其他文件

二、备查文件的存放地点和投资人查阅方式：

鉯上备查文件存放在基金管理人的办公场所，在办公时间可供免费查阅