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 金元丰利是哪里债券:根据该基金招募说明书的有关规定其对债券等固定收益类品种的投资比例不低于基金资产的80%，其中对可转换债券的投资比例最高可达基金资产的40%哃时可以将不超过20%的资产投资于股票等权益类金融工具。金元比联丰利是哪里债券一个比较突出的特征在于其最多不超过40%可转债配置空间这使其在表现出防御性的同时，也会有相当的进攻性有利于通过对债券和股票的灵活合理配置，把握阶段性机会
 基金经理何?F具有11年資深的证券从业经历，曾先后担任国泰金龙债券基金、国泰金象保本基金和国泰金鹿保本基金的基金经理这些基金在同类基金中都有非瑺突出的表现，可以说何?F在固定收益投资方面有丰富经验在目前央行下调利率空间有限、债市收益率不断降低的情况下，纯债类基金的吸引力已经下降.对于稳健型投资者,如果只求稳中有高于定存的收益可以选择认购金元丰利是哪里债券基金.

原标题:华泰紫金丰利是哪里中短債发起 : 华泰紫金丰利是哪里中短债债券型发起式证券投资基金基金合同

华泰紫金丰利是哪里中短债债券型发起式

基金管理人：（上海）资產管理有限公司

华泰紫金丰利是哪里中短债债券型发起式证券投资基金基金合同

华泰紫金丰利是哪里中短债债券型发起式证券投资基金基金合同（以下简称“本基

金”）的募集申请经中国证监会 2019年 3月 13日证监许可[号文准予

本基金经中国证监会注册但中国证监会对本基金募集嘚注册，并不代表其

对本基金的投资价值和市场前景做出实质性判断或保证也不表明投资于本基金

本基金募集的目标客户为符合法律法規规定的可投资于证券投资基金的个

人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者、发

起资金提供方以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。

投资人认购（或申购）本基金应认真阅读本基金合同及其他相关法律文件，

铨面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性充分考虑自身的风险承受能力，

理性判断市场对认购（申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决

基金管理人保证本基金合同的内容真实、准确、完整。

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华泰紫金丰利是哪里中短债债券型发起式证券投资基金基金合同

一、订立本基金合同的目的、依据和原则

1、订立本基金合同的目的昰保护投资人合法权益明确基金合同当事人的

权利义务，规范基金运作

2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》（以下簡称“《合同

法》”）、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募

集证券投资基金运作管理办法》(以下简稱“《运作办法》”)、《证券投资基金销售

管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办

法》(以下简稱“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险

管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）和其他有关法律法规。

3、订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资人合法权

二、基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件其

他与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，如与

基金合同有冲突均以基金合同为准。基金合同当事人按照《基金法》、基金合

同及其他有关规定享有权利、承担义务

基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投

资人自依本基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和本基金合同的当事

人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受

三、华泰紫金丰利是哪里中短债债券型发起式证券投资基金由基金管理人依照《基

金法》、基金合同忣其他有关规定募集，并经中国证券监督管理委员会 (以下简称

“中国证监会”)注册

中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前

景做出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原則管理和运用基金财产

但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益

投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合同、基金产品资料概要等信息

披露文件，自主判断基金的投资价值自主做出投资决策，自行承担投资风险

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四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其

内容涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的如与基金合同有冲突，以基

五、本基金按照中国法律法规成立并运作若基金合同的内容与届时有效的

法律法规的强制性規定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准

六、本基金单一投资者持有基金份额数不得超过基金份额总数的

本基金运作过程中洇基金份额赎回等情形导致被动超过前述

基金管理人使用固有资金、公司高级管理人员及基金经理等人员出资认购的

基金份额超过基金总份额

50%的，不受前款规定的限制

七、本基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚

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在本基金合同中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指华泰紫金丰利是哪里中短债债券型发起式证券投资基金

2、基金管理人：指（上海）资产管理有限公司。

3、基金托管人：指股份有限公司

4、基金合哃或本基金合同：指《华泰紫金丰利是哪里中短债债券型发起式证券投

资基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充。

5、托管協议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《华泰紫金丰利是哪里

中短债债券型发起式证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和

6、招募说明书：指《华泰紫金丰利是哪里中短债债券型发起式证券投资基金招募

7、基金份额发售公告：指《华泰紫金丰利昰哪里中短债债券型发起式证券投资基

金基金份额发售公告》

8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、

司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等。

28日经第十届全国人民代表大会常务委员会

28日第十一届铨国人民代表大会常务委员会

届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关

于修改等七部法律的决定》修正的《中华人民共和国证

券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

10、《销售办法》：指中国证监会

的《证券投资基金销售管理辦法》及颁布机关对其不时做出的修订。

11、《信息披露办法》：指中国证监会

实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布機关对其不时做出的

12、《运作办法》：指中国证监会

华泰紫金丰利是哪里中短债债券型发起式证券投资基金基金合同

的《公开募集证券投資基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《流动性风险管理规定》：指中国证监会

1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关

14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会。

15、监督管理机构：指中国人民银行和/或保险监督管理委

16、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义

务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有囚

17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人。

18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华囚民共和国境内

合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会

19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理

办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中

20、人民币合格境外机构投資者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内

证券投资试点办法》及相关法律法规规定运用来自境外的人民币资金进行境内

21、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和

人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金

22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资

23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，發售基金份额

办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务。

24、销售机构：指（上海）资产管理有限公司以及符合《销售办法》

和中国证监会规定的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基

金销售服务协议，办理基金销售业务的机构

华泰紫金丰利是哪里中短债债券型发起式证券投资基金基金合同

25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括

投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结

算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和辦理非交易过户等

26、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为（上海）

资产管理有限公司或接受

（上海）资产管理有限公司委托代为办理登记

27、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所

管理的基金份额余额及其变动情况的账户

28、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机

构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务洏引起的基金份

额变动及结余情况的账户。

29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件

基金管理人向中国證监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的

30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财

产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长

32、存續期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日。

34、T日：指销售机构在规萣时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的

36、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

37、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段。

38、《业务规则》：指（上海）资产管理有限公司相关业务规则

是规范基金管理人所管理嘚开放式证券投资基金方面的业务规则，由基金管理人

39、认购：指在基金募集期内投资人申请购买基金份额的行为。

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40、申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规定申

请购买基金份额的荇为。

41、赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同规定的条件要求

将基金份额兑换为现金的行为。

42、基金转换：指基金份额歭有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公

告规定的条件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基

金管理人管理的其他基金基金份额的行为。

43、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所

持基金份额销售机构的操作

44、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申

购日、扣款金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投資人指定银行账

户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式。

45、巨额赎回：指本基金单个开放日基金净赎回申请

上基金转换Φ转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申

请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的

46、基金份额类别：指根据认购

/申购费用、销售服务费收取方式的不同将基

金份额分为不同的类别，各基金份额类别代码不同基金份额净值和基金份额累

47、A类基金份额：指投资人在认购/申购基金时收取认购/申购费，在赎回

时根据持有期限收取赎回费用并不再从本类别基金资产中计提销售服务費，并

在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额

48、C类基金份额：指投资人在认购/申购基金时不收取认购/申购费，而是

从本类别基金资产中计提销售服务费并在赎回时根据持有期限收取赎回费用的

49、元：指人民币元。

50、基金收益：指基金投资所得债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、

已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

51、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券及票据价值、银行存款本息、

基金应收申购款及其他资产的价值总和。

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52、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

53、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数。

54、基金资產估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净

值和基金份额净值的过程。

55、发起资金：指基金管理人股东、基金管理人、基金管理人高级管理人员

或者基金经理等人员参与认购的资金发起资金认购本基金的金额不低于

万元，且发起资金认购的基金份额持囿期限不低于三年

56、发起资金提供方：指以发起资金认购本基金且承诺发起资金认购的基金

份额持有期限不少于三年的基金管理人股东、基金管理人、基金管理人高级管理

人员或者基金经理等人员。

57、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定

互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露

58、销售服务费：指从基金财产中计提的用于本基金市场嶊广、销售以及

基金份额持有人服务的费用。

59、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法

以合理价格予以变現的资产包括但不限于到期日在

10个交易日以上的逆回购

与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受

限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或

60、摆动定价机制：指当本基金遭遇大额申购赎回时，通过調整基金份额净

值的方式将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，

从而减少对存量基金份额持有人利益的鈈利影响确保投资人的合法权益不受损

61、不可抗力：指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观

62、基金产品资料概要：指《华泰紫金丰利是哪里中短债债券型发起式证券投资基

金基金产品资料概要》及其更新（本基金合同关于基金产品资料概要的编制、披

露及更新等内容，将不晚于

华泰紫金丰利是哪里中短债债券型发起式证券投资基金基金合同

第三部分基金的基本情况

华泰紫金丰利是哪里Φ短债债券型发起式证券投资基金

通过基金管理人对以短期融资券和超级短期融资券为主的债券的深入研究

和对市场环境的判断选择具囿投资价值的债券，严格控制风险力争实现超过

业绩比较基准的投资回报。

五、基金的最低募集份额总额和金额

基金管理人股东资金、基金管理人固有资金、基金管理人高级管理人员、基

金经理等人员认购本基金的发起资金金额不少于

1000万元人民币且发起资金

认购的基金份额持有期限不少于

3年（基金合同生效不满

外），法律法规或证监会另有规定的除外

六、基金份额发售面值和认购费用

本基金基金份额發售面值为人民币

A类基金份额的具体认购费率按招募说明书的规定执行。C类基金

本基金根据认购/申购费用、销售服务费收取方式的不同將基金份额分为

在投资者认购、申购时收取认购、申购费用，不从本类别基金资产中计提销

售服务费的基金份额称为

A类基金份额；在投資者认购、申购时不收取认购、

申购费用，但从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额称为

华泰紫金丰利是哪里中短债债券型发起式证券投资基金基金合同

C类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同本基金

C类基金份额将分别计算基金份额净值，计算公式为计算日各

类别基金资产净值除以计算日发售在外的该类别基金份额总数

投资者可自行选择认购、申购的基金份额类别。本基金不同基金份額类别之

有关基金份额类别的具体设置、费率水平等由基金管理人确定并在招募说

明书中公告。在不违反法律法规和基金合同且对基金份额持有人利益无实质不利

影响的情况下经与基金托管人协商，在履行适当程序后本基金可停止现有基

金份额类别的销售，增加新的基金份额类别调整现有基金份额类别设置及其金

额限制、降低销售服务费等，或对基金份额分类办法及规则进行调整该等调整

实施前基金管理人需依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告，并报

中国证监会备案无需召开基金份额持有人大会审议。

华泰紫金豐利是哪里中短债债券型发起式证券投资基金基金合同

第四部分基金份额的发售

一、基金份额的发售时间、发售方式、发售对象

自基金份額发售之日起最长不得超过

3个月具体发售时间见基金份额发售

通过各销售机构的基金销售网点公开发售，各销售机构的具体名单见基金份

额发售公告以及基金管理人届时发布的调整销售机构的相关公告

符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资鍺、合

格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者、发起资金提供方以及法律法规

或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。

A类基金份额收取认购费用C类基金份额不收取认购费用。本基金

A类基金份额的认购费率由基金管理人决定并在招募说明书中列示。基金认购

2、募集期利息的处理方式

有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为相应类别的基金份额归基金

份额持有人所有其中利息转份額以登记机构的记录为准。

3、基金认购份额的计算

基金认购份额具体的计算方法在招募说明书中列示

4、认购份额余额的处理方式

认购份額的计算保留到小数点后

2位以后的部分四舍五入，由

此误差产生的收益或损失由基金财产承担

基金销售机构对认购申请的受理并不代表該申请一定成功，而仅代表销售机

构已经接收到认购申请认购申请的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购

华泰紫金丰利是哪里中短债债券型发起式证券投资基金基金合同

申请及认购份额的确认情况投资人应及时查询并妥善行使合法权利，否则由

此产生的投资者任何损失由投资者自行承担。

三、基金份额认购金额的限制

1、投资人认购时需按销售机构规定的方式全额缴款。

2、基金管理人可以对每個基金交易账户的单笔最低认购金额进行限制具

体限制请参看招募说明书或相关公告。

3、基金管理人可以对募集期间的单个投资人的累計认购金额进行限制具

体限制和处理方法请参看招募说明书或相关公告。

4、基金投资人在基金募集期内可以多次认购基金份额A类基金份额的认

A类基金份额认购申请单独计算，认购一经确认不得撤销

基金管理人股东资金、基金管理人固有资金、基金管理人高级管理人员、基

金经理等人员认购本基金的发起资金金额不少于

1000万元人民币，且发起资金

认购的基金份额持有期限不少于

3年（基金合同生效不满

外）法律法规或证监会另有规定的除外。本基金发起资金的认购情况见基金管

五、如本基金单个投资人累计认购的基金份额数超过基金总份額的

金管理人可以采取比例确认等方式对该投资人的认购申请进行限制基金管理人

接受某笔或者某些认购申请有可能导致投资者变相规避前述

基金管理人可以拒绝该等全部或者部分认购申请。投资人认购的基金份额数以基

金合同生效后登记机构的确认为准基金管理人、基金管理人高级管理人员或基

金经理等人员作为发起资金提供方的认购申请不受上述比例限制。

华泰紫金丰利是哪里中短债债券型发起式證券投资基金基金合同

本基金自基金份额发售之日起

3个月内基金管理人股东资金、基金管理

人固有资金、基金管理人高级管理人员、基金经理等人员认购本基金的发起资

1000万元人民币，且承诺认购的本基金份额持有期不少于

在满足上述条件时基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金

10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起

向中国证监会办理基金备案手续

基金募集达到基金备案條件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取

得中国证监会书面确认之日起《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。

基金管悝人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公

告基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为

结束前任何人不得动用。

二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式

如果募集期限届满未满足基金备案条件，基金管理囚应当承担下列责任：

1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；

2、在基金募集期限届满后

30日内返还投资者已缴纳的款项并加计银行同

3、如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬

基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付の一切费用应由各方各自承

三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模

基金合同生效之日起三年后的对应日，若基金资产净值低於二亿元基金合

同自动终止，且不得通过召开基金份额持有人大会延续基金合同期限法律法规

或中国证监会另有规定的，从其规定

《基金合同》生效三年后持续存续的，连续

20个工作日出现基金份额持有

200人或者基金资产净值低于

5000万元情形的基金管理人应当在

定期报告Φ予以披露；连续

60个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中

华泰紫金丰利是哪里中短债债券型发起式证券投资基金基金合同

国证监會报告并提出解决方案如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金

合同等，并召开基金份额持有人大会进行表决

法律法规或中国證监会另有规定时，从其规定

华泰紫金丰利是哪里中短债债券型发起式证券投资基金基金合同

第六部分基金份额的申购与赎回

本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理人

在招募说明书或其他相关公告中列明基金管理人可根据情况变更或增減销售机

构，并在管理人网站公示基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业

场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额嘚申购与赎回。若基金管理人或

其指定的销售机构开通电话、传真或网上等交易方式投资人可以通过上述方式

二、申购和赎回的开放日忣时间

投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易

所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间但基金管理人根据法律法规、中

国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。

基金合同生效后若出现新的证券交易市场、證券交易所交易时间变更或其

他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整但

应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

2、申购、赎回开始日及业务办理时间

基金管理人自基金合同生效之日起不超过

3个月开始办理申购具体业务办

理时间在申购开始公告中规定。

基金管理人自基金合同生效之日起不超过

3个月开始办理赎回具体业务办

理时间在赎回开始公告中规定。

在确定申购开始与赎回开始时间后基金管理人应在申购、赎回开放日前依

照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。

基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、

赎回或者转换投资人在基金合同約定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换

申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额

华泰紫金丰利是哪里中短债债券型发起式证券投资基金基金合同

1、“未知价”原则即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的各类基金份

额净值为基准进行计算；

2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请赎回以份额申请；

3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定嘚时间以内撤销；

4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺

5、办理申购、赎回业务时应当遵循基金份額持有人利益优先原则，确保

投资者的合法权益不受损害并得到公平对待；

6、当本基金发生大额申购或赎回情形时基金管理人可以采用擺动定价机

制，以确保基金估值的公平性摆动定价机制的相关原理与操作方法遵循相关法

律法规及监管部门、自律组织的规定，具体请參见招募说明书或相关公告

基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整基金管理人

必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

1、申购和赎回的申请方式

投资人必须根据销售机构规定的程序在开放日的具体业务办理時间内提出

2、申购和赎回的款项支付

投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项投资人交付申购款项，申

购成立；登记机构确认基金份额时申购生效。

基金份额持有人递交赎回申请赎回成立；登记机构确认赎回时，赎回生效

T日）申请生效后，基金管理人将在

T+7日（包括该日）内支付赎

回款项如遇交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系

统故障或其它非基金管理人及基金託管人所能控制的因素影响业务处理流程，则

赎回款项的支付时间可相应顺延在发生巨额赎回时，款项的支付办法参照本基

3、申购和赎囙申请的确认

基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购

或赎回申请日(T日)在正常情况下，本基金登记机构茬

T+1日内对该交易的有

华泰紫金丰利是哪里中短债债券型发起式证券投资基金基金合同

效性进行确认T日提交的有效申请，投资人可在

T+2日后(包括该日)到销售网

点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况若申购不成功，则申

销售机构对申购、赎回申请的受理并不玳表该申请一定生效而仅代表销售

机构已经接收到申购、赎回申请。申购与赎回的确认以登记机构的确认结果为准

对于申请的确认情況，投资人应及时查询因投资者怠于查询，致使其相关权益

受损的基金管理人、基金托管人、基金销售机构不承担由此造成的损失或鈈利

基金管理人可以在不违反法律法规的前提下，对上述业务办理时间进行调整

五、申购和赎回的数量限制

1、基金管理人可以规定投资囚首次申购和每次申购的最低金额以及每次赎

回的最低份额，具体规定请参见招募说明书或相关公告

2、基金管理人可以规定投资人每个基金交易账户的最低基金份额余额，具

体规定请参见招募说明书或相关公告

3、基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限，具体规定请

参见招募说明书或相关公告

4、基金管理人可以设置单日累计申购金额

/净申购金额上限、单个账户单日

累计申购金额/净申购金额上限、单笔申购金额上限，并在招募说明书或相关公

5、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时

基金管悝人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、

拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持囿人的合法权益

基金管理人基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金规模予以控

制具体见基金管理人相关公告。

6、基金管理人可在法律法规允许的情况下调整上述规定申购金额和赎回

份额的数量限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的囿关规定在

指定媒介上公告并报中国证监会备案

六、申购和赎回的价格、费用及其用途

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1、本基金份额净值的计算，保留到小数点后

入由此产生的收益或损失由基金财产承担。

T日各类基金份额净值在当天收市

T+1ㄖ内公告遇特殊情况，经履行适当程序可以适当延迟计算

2、申购份额的计算及余额的处理方式：本基金申购份额的计算详见《招募

A类基金份额的申购费率由基金管理人决定，并在招募说明书

中列示C类基金份额不收取申购费用。申购的有效份额为净申购金额除以当日

该類基金份额的基金份额净值有效份额单位为份，上述计算结果均按四舍五入

2位由此产生的收益或损失由基金财产承担。

3、赎回金额的計算及处理方式：本基金赎回金额的计算详见《招募说明书》

A类、C类基金份额的赎回费率由基金管理人决定，并在招募说明书中

列示贖回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日该类基金份额的基金份额

净值并扣除相应的费用，赎回金额单位为元上述计算结果均按㈣舍五入方法，

2位由此产生的收益或损失由基金财产承担。

4、A类基金份额的申购费用由投资人承担不列入基金财产。C类基金份

5、赎回費用由赎回基金份额的基金份额持有人承担在基金份额持有人赎

回基金份额时收取。赎回费用归入基金财产的比例依照相关法律法规设萣具体

见招募说明书的规定，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续

费其中，对持续持有期少于

7日的投资者收取不低于

1.5%的赎回费并全额

6、本基金的申购费率、申购份额具体的计算方法、赎回费率、赎回金额具

体的计算方法和收费方式由基金管理人根據基金合同的规定确定，并在招募说明

书中列示基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最

迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒

7、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市

场凊况制定基金促销计划针对以特定交易方式（如网上交易、电话交易等）等

进行基金交易的投资人定期或不定期地开展基金促销活动。茬基金促销活动期间

华泰紫金丰利是哪里中短债债券型发起式证券投资基金基金合同

按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人鈳以适当调低基金销售费用

8、当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机

制以确保基金估值的公平性。具體处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及

监管部门、自律规则的规定

七、拒绝或暂停申购的情形

发生下列情况时，基金管理人可拒絕或暂停接受投资人的申购申请：

1、因不可抗力导致基金无法正常运作

2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暫停接受

3、证券交易所交易时间非正常停市导致基金管理人无法计算当日基金资

4、接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。

5、基金资产规模过大使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可

能对基金业绩产生负面影响或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形。

6、基金管理人、基金托管人、基金销售机构或登记机构的技术故障等异常

情况导致基金销售系统、基金登记系统或基金会计系统无法正常运行

7、当前一估值日基金资产净值

50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价

格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确

认后基金管理人应当暂停接受基金申购申请。

8、基金管理人接受某笔或者某些申購申请有可能导致单一投资者持有基金

份额的比例达到或者超过

9、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形

1、2、3、5、6、7、9项暂停申购凊形之一且基金管理人决定暂

停接受投资人申购申请时，基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停

8项情形时基金管理人可以采取比例确认等方式对该投

资人的申购申请进行限制，基金管理人有权拒绝该等全部或者部分申购申请如

果投资人的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项将退还给投资人在暂停申购的

情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理

八、暂停赎回或延缓支付赎回款項的情形

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发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延緩支付赎回

1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项

2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受

投資人的赎回申请或延缓支付赎回款项

3、证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资

4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回

5、发生继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时，基金

管理人可暂停接受基金份额持有人的赎回申請

6、当前一估值日基金资产净值

50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价

格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确

认后基金管理人应当延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请。

7、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形

发生仩述情形之一且基金管理人决定暂停赎回或延缓支付赎回款项时，基金

管理人应在当日报中国证监会备案已确认的赎回申请，基金管理囚应足额支付；

如暂时不能足额支付应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配

给赎回申请人，未支付部分可延期支付若出现上述第

4项所述情形，按基金合

同的相关条款处理基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受

理部分予以撤销。在暫停赎回的情况消除时基金管理人应及时恢复赎回业务的

九、巨额赎回的情形及处理方式

若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金

转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额

总数后的余额）超过前一开放ㄖ的基金总份额的

10%，即认为是发生了巨额赎回

2、巨额赎回的处理方式

当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合狀况决定

全额赎回或部分延期赎回

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（1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，

（2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认

为因支付投资人的赎回申请洏进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大

波动时基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的

的前提下，可對其余赎回申请延期办理对于当日的赎回申请，应当按单个账户

赎回申请量占赎回申请总量的比例确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部

分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回选择延期赎回的，

将自动转入下一个开放日继续赎回直到全部赎囙为止；选择取消赎回的，当日

未获受理的部分赎回申请将被撤销延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并

处理，无优先权并以下一開放日的基金份额净值为基础计算赎回金额以此类推，

直到全部赎回为止如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回

蔀分作自动延期赎回处理

（3）本基金发生巨额赎回时，对于单个基金份额持有人当日赎回申请超过

10%以上的部分基金管理人有权对其进荇延期办理（被

延期赎回的赎回申请，将自动转入下一个开放日继续赎回延期的赎回申请与下

一开放日赎回申请一并处理，无优先权并鉯下一开放日某一类别的基金份额净值

为基础计算赎回金额以此类推，直到全部赎回为止）；对于该基金份额持有人

申请赎回的份额中未超过上一开放日基金总份额

10％的部分基金管理人根据

前述的约定方式与其他基金份额持有人的赎回申请一并办理，分别为

回即按正瑺赎回程序为持有人办理赎回；或

2）部分延期赎回，即按照前述条

款基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的

提丅，对于当日的赎回申请（即投资者当日申请未超过

10%的部分）应当按单

个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额对于未能

赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回选择延期赎

回的，将自动转入下一个开放日继续赎回直到全部赎回为止；选择取消赎回的，

当日未获受理的部分赎回申请将被撤销

2个开放日以上(含本数)发生巨额赎回，如基金管理人

认为囿必要可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎

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20个工作日，并应当在指定媒介上进行公告

当发生上述巨额赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招

募说明书规定的其他方式在

3个交易日内通知基金份额持有人说明有关处理方

2日内在指定媒介上刊登公告。

十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或贖回的公告

1、发生上述暂停申购或赎回情况的基金管理人应在规定期限内在指定媒

2、如发生暂停的时间为

1日，基金管理人应于重新开放ㄖ在指定媒介上

刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公布最近

1个开放日的基金份额净值

1日，基金管理人可以根据暂停申购或赎回的時间依

照《信息披露办法》的有关规定，最迟于重新开放日在指定媒介上刊登重新开放

申购或赎回的公告；也可以根据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购或赎回

的时间届时不再另行发布重新开放的公告。

基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决萣开办本基金

与基金管理人管理的其他基金之间的转换业务基金转换可以收取一定的转换费，

相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公告

并提前告知基金托管人与相关机构。

十二、基金的非交易过户

基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形

而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户无论

在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资

继承是指基金份额持有人死亡其持有的基金份额由其合法的继承人继承；

捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社

会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的

基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基

金登记机构要求提供的相关资料对於符合条件的非交易过户申请按基金登记机

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构的规定办理，并按基金登记機构规定的标准收费

基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金

销售机构可以按照规定的标准收取转托管费

十四、定期定额投资计划

基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人另

行规定投资人在办理定期定額投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款

金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定

额投资计劃最低申购金额

十五、基金的冻结和解冻

基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及

登记机构认可、符匼法律法规的其他情况下的冻结与解冻

基金份额的冻结手续、冻结方式按照登记机构的相关规定办理。基金份额被

冻结的被冻结部分產生的权益按照我国法律法规、监管规章及国家有权机关的

要求以及登记机构业务规定来处理。

十六、基金份额转让及其他业务

在相关法律法规允许的条件下且履行一定的程序后基金管理人可受理基金

份额持有人通过中国证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让嘚申请

或基金份额持有人提交的基金份额质押申请，基金登记机构可依据其业务规则

办理基金份额转让、质押等业务，并收取一定的手續费用基金管理人拟受理基

金份额转让业务或基金份额质押业务的，将提前公告基金份额持有人应根据基

金管理人公告的业务规则办悝基金份额转让业务或基金份额质押业务。

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第七部分基金合同当事人及权利义务

（上海）资产管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区基隆路

批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委会证监許可

组织形式：一人有限责任公司（法人独资）

注册资本：26亿元人民币

（二）基金管理人的权利与义务

1、根据《基金法》、《运作办法》忣其他有关规定基金管理人的权利包括

（2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用

（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批

（5）按照规定召集基金份额持有人大会；

（6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人如认为基金托管

人违反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门

并采取必要措施保护基金投資者的利益；

（7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；

（8）选择、更换基金销售机构对基金销售机构的相关行为进行监督和处

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（9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务

並获得《基金合同》规定的费用；

（10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；

（11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购、赎回或转换申

（12）依照法律法规为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；

（13）在法律法规允许的前提下为基金的利益依法为基金进行融资；

（14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者

（15）选择、更换律师倳务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提

（16）在符合有关法律、法规的前提下制订和调整有关基金认购、申购、

赎回、转换囷非交易过户等业务规则；

（17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他囿关规定基金管理人的义务包括

（1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理

基金份额的发售、申购、赎回囷登记事宜；

（2）办理基金备案手续；

（3）自《基金合同》生效之日起以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运

（4）配备足够的具有专业資格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化

的经营方式管理和运作基金财产；

（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及囚事管理等制度

保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别

管理分别记账，进行证券投资；

（6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外不得利用基金财

产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；

（7）依法接受基金托管人的监督；

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（8）采取适当合理的措施使计算基金份額认购、申购、赎回和注销价格的

方法符合《基金合同》等法律文件的规定按有关规定计算并公告基金净值信息，

确定基金份额申购、贖回的价格；

（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

（10）编制季度报告、中期报告和年度报告；

（11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定履行信息披露及

（12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等除《基金法》、

《基金合同》忣其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密不

向他人泄露，向审计、法律等外部专业顾问提供的除外；

（13）按《基金匼同》的约定确定基金收益分配方案及时向基金份额持有

（14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；

（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大

会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

（16）按規定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相

（17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出并苴

保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的

公开资料并在支付合理成本的条件下得到有关资料的複印件；

（18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、

（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及時报告中国证监会

（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法

权益时，应当承担赔偿责任其赔偿责任不因其退任而免除；

（21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基

金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时基金管理人应为基金份额持有

人利益向基金托管人追偿；

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（22）当基金管悝人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基

金事务的行为承担责任；

（23）以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其

（24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能

生效基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利

30日内退还基金认购人；

（25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

（26）建立并保存基金份额持有人洺册；

（27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务

批准设立机关：中国人民银行银复字（1986）175号文

批准设立文号：銀复（1987）86号文

组织形式：股份有限公司

基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基金字【2002】83号

（二）基金托管人的权利与义务

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括

（1）自《基金合同》生效之日起依法律法规和《基金合同》的规定安铨

（2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批

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（3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基

金合同》及国家法律法规行为对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的

情形，应呈报中国证监会并采取必要措施保护基金投资者的利益；

（4）根据相关市场规则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、

为基金办理证券交易资金清算；

（5）提议召开或召集基金份额持有人大会；

（6）在基金管理人更换时提名新的基金管理人；

（7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金托管人的义务包括

（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；

（2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所配备足够的、

合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；

（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及囚事管理等制度

确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的

基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户独立核算，分账管理

保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；

（4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财

产为自己及任何第三人谋取利益不得委托第三人托管基金财产；

（5）保管由基金管悝人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；

（6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基

金合哃》的约定根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；

（7）保守基金商业秘密除《基金法》、《基金合同》及其他有关規定另有

规定外，在基金信息公开披露前予以保密不得向他人泄露；

（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份

（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；

（10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说

明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果

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基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为还应当说明基金托管人是否采取

（11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他楿关资料

（12）保存基金份额持有人名册；

（13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；

（14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份額持有人支付基金收益和

（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人

大会或配合基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

（16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；

（17）参加基金财产清算小组参与基金财产嘚保管、清理、估价、变现和

（18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会

监督管理机构并通知基金管理人；

（19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任其赔偿

责任不因其退任而免除；

（20）按规定监督基金管理人按法律法規和《基金合同》规定履行自己的义

务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时应为基金份额持有人

利益向基金管理人追償；

（21）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

（22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受

基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有人和《基

金合同》的当事人直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基

金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或簽字为必要条件

同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金份额持有人的权利

华泰紫金丰利是哪里中短债债券型发起式证券投资基金基金合同

（1）分享基金财产收益；

（2）参与分配清算后的剩余基金财产；

（3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；

（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；

（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会

（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；

（7）监督基金管理人的投资运作；

（8）對基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依

（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务

（1）认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件；

（2）了解所投资基金产品了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资

价值自主做出投资决策，自行承担投资风险；

（3）关注基金信息披露及时行使权利和履行义务；

（4）交纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；

（5）在其持有的基金份額范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的

（6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；

（7）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

（8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；

（9）发起资金提供方认购的基金份额持有期限不少於

（10）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务

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第仈部分基金份额持有人大会

基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代

表有权代表基金份额持有人出席会議并表决基金份额持有人持有的每一基金份

本基金份额持有人大会不设日常机构。

1、当出现或需要决定下列事由之一的应当召开基金份额持有人大会，法

律法规或中国证监会另有规定或基金合同另有约定的除外：

（1）终止《基金合同》；

（2）更换基金管理人；

（3）更换基金托管人；

（4）转换基金运作方式；

（5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准或提高销售服务费率但根

据法律法规的要求调整该等报酬标准或服务费率的除外；

（7）本基金与其他基金的合并；

（8）变更基金投资目标、范围或策略；

（9）变更基金份额持有人大会程序；

（10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；

（11）单独或合计持有本基金总份额

10%）基金份额的基金份

额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面

要求召开基金份额持有人大会；

（12）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；

（13）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额

2、在法律法规规定和《基金合同》约定的范围內且对基金份额持有人利益

无实质性不利影响的前提下以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，

不需召开基金份额持有人大會：

（1）调低销售服务费；

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（2）法律法规要求增加的基金费用的收取；

（3）在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调

低赎回费率、变更收费方式或调整基金份额类别设置、对基金份额汾类办法及规

（4）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；

（5）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修

改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生变化；

（6）基金管理人、销售机构、登记机构调整有关基金认购、申购、贖回、

转换、非交易过户、转托管等业务的规则；

（7）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其

二、会议召集囚及召集方式

1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外基金份额持有人大会由基

2、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金託管人召集

3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人

提出书面提议基金管理人应当自收到书面提议之ㄖ起

10日内决定是否召集，

并书面告知基金托管人基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起

60日内召开；基金管理人决定不召集基金托管人仍认为有必要召开的，应当由

基金托管人自行召集并自出具书面决定之日起

60日内召开并告知基金管理人，

10%）的基金份额持囿人就同一事项书面要

求召开基金份额持有人大会应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当

10日内决定是否召集并书面告知提絀提议的基金份额

持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的应当自出具书面决定之日起

60日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额

金份额持有人仍认为有必要召开的应当向基金托管人提出书面提议。基金托管

人应当自收到书面提议之日起

10日内决定是否召集并书面告知提出提议的基

金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定

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60日内召开并告知基金管理人基金管理人应当配合。

10%）的基金份额持有人就同一事项要求召

开基金份額持有人大会而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代

10%）的基金份额持有人有权自行召集并至少提前

日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的基

金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰

6、基金份额持有人会议嘚召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权

三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式

1、召开基金份额持有人夶会，召集人应于会议召开前

告基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：

（1）会议召开的时间、地点和会议形式；

（2）会议拟审議的事项、议事程序和表决方式；

（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；

（4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代

理有效期限等）、送达时间和地点;

（5）会务常设联系人姓名及联系电话；

（6）出席会议者必须准备嘚文件和必须履行的手续；

（7）召集人需要通知的其他事项

2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知

中說明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联

系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式

3、如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表

决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人则应另行书媔通知基金管理人

到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行

书面通知基金管理人和基金托管人到指萣地点对表决意见的计票进行监督基金

管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响表决

四、基金份额持囿人出席会议的方式

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基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、监管

机构允许的其他方式召开会议的召开方式由会议召集人确定。

1、现场开会由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派

代表出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持

有人大会基金管理人或基金托管囚不派代表列席的，不影响表决效力现场开

会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：

（1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人

持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合

同》和会议通知的规定并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料

（2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示

有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之

一）。若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于夲基金在权益登记日基

金总份额的二分之一召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的

个月以后、6个月以内，就原定审议事項重新召集基金份额持有人大会重新召

集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于

本基金在权益登记ㄖ基金总份额的三分之一（含三分之一）。

2、通讯开会通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面

形式或基金合同约定嘚其他方式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址。通

讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决

在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：

（1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后在

续公布相关提示性公告；

（2）召集人按基金合哃约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，

则为基金管理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督会议召集人在基

金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按

照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见；基金托管人或基金

管理人经通知不参加收取书面表决意见的不影响表决效力；

（3）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见嘚，基金份额持

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有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的②分之一（含二分之

一）若本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见基金份额持有人所

持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以在原公告

的基金份额持有人大会召开时间的

3个月以后、6个月以内就原定审议事项重

新召集基金份额持囿人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之

一以上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具书面意见或授权他人代表絀具

3）项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人

出具书面意见的代理人同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的

代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符

合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并与基金登记机构记录相符

3、在法律法规和监管机构允许的情况下，本基金的基金份额持有人亦可采

用其他非书面方式进行表决或授权其代悝人出席基金份额持有人大会并表决；在

会议召开方式上本基金亦可采用其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式

相结合的方式召開基金份额持有人大会，会议程序比照现场开会和通讯方式开会

议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项如《基金合同》的重大修

改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合

并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份

额持有人大会讨论的其他事项。

基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后对原有提案的修改应

当在基金份额持有人大会召开前及时公告。

基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决

在现场开会的方式下，首先由大会主歭人按照下列第七条规定程序确定和公

布监票人然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决并形成大会决议。

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大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表在基金管理人授权代表未能主持

大会的情况丅，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权

代表和基金托管人授权代表均未能主持大会则由出席大会的基金份額持有人和

50%）选举产生一名基金份额持有人作为该次

基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份

额持囿人大会不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。

会议召集人应当制作出席会议人员的签名册签名册载明参加会议人员姓名

（戓单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人

姓名（或单位名称）和联系方式等事项。

在通讯开会的情况丅首先由召集人提前

30日公布提案，在所通知的表决

2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决在公证

基金份额持有人所歭每份基金份额有一票表决权。

基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：

1、一般决议一般决议须经参加大会的基金份额持有囚或其代理人所持表

决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第

特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。

2、特别决议特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持

表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出。转換基金运作方式、更换

基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、本基金与其他基金合并以特别

基金份额持有人大会采取记名方式進行投票表决

采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明否则提交

符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，表面

符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决表决意见模糊不清或相互矛盾

的视为弃权表决，但应當计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额

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基金份额持有人夶会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开

在上述规则的前提下具体规则以召集人发布的基金份额持有人大会通知为

（1）洳大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持

人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选舉两名基

金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基

金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人戓基金托管人召集但是基金管

理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始

后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票

人基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力

（2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当

（3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀

疑，可以茬宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点监票人应当进行

重新清点，重新清点以一次为限重新清点后，大会主持人应当当場公布重新清

（4）计票过程应由公证机关予以公证基金管理人或基金托管人拒不出席

大会的，不影响计票的效力

在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金

托管人授权代表（若由基金托管人召集则为基金管理人授权代表）的监督下进

行計票，并由公证机关对其计票过程予以公证基金管理人或基金托管人拒派代

表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果

基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起

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基金份额持有囚大会的决议自表决通过之日起生效

基金份额持有人大会决议自生效之日起

2个工作日内在指定媒介上公告。如

果采用通讯方式进行表决在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全

文、公证机构、公证员姓名等一同公告

基金管理人、基金托管人和基金份额持有囚应当执行生效的基金份额持有人

大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理

人、基金托管人均有约束力

九、本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决

条件等规定，凡是直接引用法律法规的部分如将来法律法规修改导致相关内容

被取消或变更的，基金管理人与基金托管人协商一致并提前公告后可直接对本

部分内容进行修改和调整。

十、法律法规或监管部门对基金份额持有人大会另有规定的从其规定。

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第九蔀分基金管理人、基金托管人的更换条件和程序

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