原标题:东方基金管理有限责任公司:

回报平衡混合型证券投资基金招募说明书

回报平衡混合型证券投资基金招

基金管理人：东方基金管理有限责任公司

基金托管人：中国邮政储蓄银行股份有限公司

回报平衡混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）根据《

合型证券投资基金基金合同》的约定由

收益保本混合型证券投资基金转型而来。东方

东方安心收益保本收益保本混合型证券投资基金

19日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国

收益保夲混合型证券投资基金募集的批复》（证监许可

收益保本混合型证券投资基金转型为

平衡混合型证券投资基金并自该日起《

收益保本混匼型证券投资基金基金合同》失效

回报平衡混合型证券投资基金基金合同》同时生效。

东方基金管理有限责任公司（以下简称“本基金管悝人”、“管理人”或“本公司”）保证《东

方成长回报平衡混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称

“招募说明书”或“本招募说奣

书”）的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的

核准并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风

投资有风险投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。基金的过往业绩并鈈预示其未来

表现基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成本基金业绩表现的保证。

基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件基金投资人自依基金合同取得基金

份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金

合同的承认和接受，并按照《中华人民共和国证券投资基金法》、基金合同及其他有关规定享有

权利、承担义务基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同

本基金属于混合型基金，为证券投资基金中的风险适中品种长期平均的风险和预期收益低

于股票型基金，高于债券型基金和货币市场基金

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但鈈保证基金

一定盈利也不保证最低收益。本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产

生波动，投资者在投资本基金湔请认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特

征和产品特性充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场对申购基金的意愿、时机、数量等

投资行为作出独立决策，获得基金投资收益亦承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可

能遇到的风险包括：证券市场整体环境引发的系统性风险个别证券特有的非系统性风险，大量赎回或

暴跌导致的流动性风险基金投资过程中产生的操作风险，因交收违约和投资债券引发的

信用风险基金投资对象与投资策略引致的特有风险，等等基金管理人提醒投资人基金投资的

“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由

回报平衡混合型证券投资基金招募说明書》（以下简称

“本招募说明书”）依据

《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金销售管理办法》

（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办

法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放

式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管悝规定》”）及其他有关规定

回报平衡混合型证券投资基金基金合同》（以下简称

“基金合同”）编写基金管理人

承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实

性、准确性、完整性承担法律责任本基金由

收益保本混合型证券投资基金转型而来。本

基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息或对本招募说明

书作任何解释或者说明。

本招募說明书根据本基金的基金合同编写并经中国证监会核准。基金合同是约定基金合同

当事人之间基本权利义务的法律文件其他与本基金楿关的涉及基金合同当事人之间权利义务

关系的任何文件或表述，均以基金合同为准基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和

基金份额持有人。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额即成为基金份额持有人和基金

合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受基金份额持有人

作为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合同当事人按照《基金

法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资者欲了解基金份额持有人的权利

和义务，应详细查阅基金合同

囙报平衡混合型证券投资基金招募说明书》中，除非文义另有所指下列词语

回报平衡混合型证券投资基金

2、基金管理人：指东方基金管悝有限责任

3、基金托管人：指中国邮政储蓄银行股份有限公司

回报平衡混合型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《

投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书或本招募说明书：指《

回报平衡混合型证券投资基金招募说明书》及

7、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规

章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，

28日第十┅届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订自

24日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民

代表大会常务委员会关于修改〈中华人民共和国港口法〉等七部法律的决定》修正的《中华人民

共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修訂

9、《销售办法》：指中国证监会

1日实施的《证券投资基金销售

管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

10、《信息披露办法》：指中国證监会

1日实施的《证券投资基金

信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《运作办法》：指中国证监会

8日实施的《公开募集證券投资

基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《流动性风险管理规定》：指中国证监会

募集开放式证券投资基金流动性風险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

13、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

监督管理机构：指中国人民银行和/或

15、基金合哃当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体包

括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

16、个人投資者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

17、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内匼法登记并存续

或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

18、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定

可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

19、人囻币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办

法》及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人

20、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者

以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投資人

22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金销售基金份额，办理基金份额的

申购、赎回、转换、转托管及定期定额投資等业务

23、销售机构：指东方基金管理有限责任公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其

他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售业务的

24、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括投资人基金账户的建

立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份

额持有人名册和办理非交噫过户等

25、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为东方基金管理有限责任公司或接

受东方基金管理有限责任公司委托代为辦理登记业务的机构

26、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余

27、基金交易账户：指销售機构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理申购、赎回

等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户

28、基金合同生效日：指《

回报平衡混合型证券投资基金基金合同》生效日《东方

东方安心收益保本收益保本混合型证券投资基金基金合同》自同一日失效

29、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕清算

结果报中国证监会备案并予以公告的日期

30、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

31、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

32、T日：指销售机构在规定时间受悝投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日

34、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

35、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

36、《业务规则》：指《东方基金管理有限责任公司开放式基金业务规则》，是规范基金管理

人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则由基金管理人和投资人共同遵守

37、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额

38、赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑

39、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，申

请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額转换为基金管理人管理的其他基金基金份

40、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售

41、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期申购日、扣款金额及

扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申

42、巨额赎回：指本基金单个开放日基金净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中

转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一开放日

44、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现

的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

45、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产

46、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

47、基金份额淨值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

48、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净

49、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变

现的资产包括但不限于到期日在

10个交噫日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条

件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持證券、因发行

人债务违约无法进行转让或交易的债券等

50、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介

51、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件。第三部分基金管理人

名称：东方基金管理有限责任公司

住所：北京市西城区锦什坊街

1-4层办公地址：北京市西城区锦什坊街

组织形式：有限责任公司

注册资本：叁亿元人民币

经营范围：基金募集；基金销售；资产管理；从事境外证券投资管理业务；中国证监会许可的

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2004]80号

统一社会信用代码：106822联系人：李景岩

股东名称出资金额（人民币）出资比例

河北省国有资产控股运营有限公司

渤海国际信托股份有限公司

股东会是公司的最高权力机构下设董事会和监事会，董事会下设合规与风险控制委员会、

薪酬与考核委员会；公司组织管理实行董事会领导下的總经理负责制下设风险控制委员会、投

资决策委员会、IT治理委员会、产品委员会和权益投资部、权益研究部、固定收益投资部、固定收

益研究部、量化投资部、专户投资部、产品开发部、机构业务一部、战略客户部、市场部、电子商务

部、运营部、交易部、信息技术部、財务部、人力资源部、综合管理部、董事会办公室、风险管理部、

监察稽核部、财富管理部二十一个职能部门及北京分公司、上海分公司、广州分公司、成都分公

司；公司设督察长，分管风险管理部、监察稽核部负责组织指导公司的风险管理和监察稽核工

作。二、基金管悝人主要人员情况

崔伟先生董事长，经济学博士历任中国人民银行副主任科员、主任科员、副处级秘书，中国

证监会党组秘书、秘书處副处长、处长中国人民银行东莞中心支行副行长、党委委员，中国人民

银行汕头中心支行行长、党委书记兼国家外汇管理局汕头中心支局局长中国证监会海南监管局

副局长兼党委委员、局长兼党委书记，中国证监会协调部副主任兼中国证监会投资者教育办公室

召集人；现任东方基金管理有限责任公司董事长兼任

股份有限公司副董事长、吉林大

学商学院教师、中国证券投资基金业协会监事、东方汇智資产管理有限公司董事长、东证融汇证

券资产管理有限公司董事。

张兴志先生董事，硕士研究员。曾任吉林省经济体制改革委员会宏觀处处长吉林省体改

委产业与市场处处长，吉林亚泰（集团）股份有限公司总裁助理、副总裁

副总裁，东证融达投资有限公司董事、副总经理

股份有限公司副总裁、纪委书记，兼任

吉林省证券业协会监事长现已退休。何俊岩先生董事，硕士高级会计师、中国注冊会计师、中国

注册资产评估师,吉林省五一劳

动奖章获得者。历任吉林省五金矿产进出口公司计划财务部财务科长

划财务部总经理、客戶资产管理总部总经理，福建

科技股份有限公司财务总监东北证

券有限责任公司财务总监，

股份有限公司副总裁、常务副总裁东证融通投资管理有限

公司董事，东证融达投资有限公司董事东方基金管理有限责任公司监事会主席；现任

股份有限公司副董事长、总裁、党委副书记，吉林省总会计师协会副会长东证融通投资管理有限

公司董事长，东证融达投资有限公司董事长东证融汇证券资产管理有限公司董事。

庄立明先生董事，大学学历会计师。历任河北省商业厅审计处河北华联商厦分店副经理，

省贸易厅财审处省商贸集团財审处（正科），省工贸资产经营有限公司财务监督处副处长河北

省国有资产控股运营有限公司财务监督部副部长、财务监督部部长、副总会计师；现任河北省国

有资产控股运营有限公司董事、总会计师，兼任财达证券有限责任公司董事华联发展集团有限

董丁丁先生，董事北京大学金融学硕士，中共党员历任海南航空股份有限公司飞行计划

员、机组资源管理员、海航集团财务有限公司金融服务部信貸信息助理、信贷信息主管、公司业务

经理、客户经理、总经理助理，资金信贷部副总经理、总经理现任渤海国际信托股份有限公司财

雷小玲女士，独立董事北京大学

EMBA，中国注册会计师历任贵阳市财经学校会计专业教

师，贵州省财经学院会计学系教师海南会计师事務所注册会计师，证监会发行部发行审核委员

亚太中汇会计师事务所有限公司副主任会计师。现任中审众环会计师事务所海南分所所长兼任

海南省注册会计师协会专业技术咨询委员会主任委员。陈守东先生独立董事，经济学博士历任通化

煤矿学院教师，吉林大学数學系教师吉林大

学经济管理学院副教授，吉林大学商学院教授、博士生导师；现任吉林大学数量经济研究中心教

授、博士生导师兼任通化葡萄酒股份有限公司独立董事，中国金融学年会常务理事吉林省现场

统计学会副理事长，吉林省法学会金融法学会副会长及金融法律专家团专家

刘峰先生，独立董事大学本科。历任湖北省黄石市律师事务所副主任海南方圆律师事务所

主任；现任上海市锦天城律師事务所高级合伙人，兼任梓昆科技（中国）股份有限公司独立董事

股份有限公司独立董事，中华全国律师协会律师发展战略研究委员會副主任金融证券

委员会委员，中国国际经济科技法律学会理事，并被国家食品药品监督管理总局聘为首批餐饮

服务食品安全法律组專家

刘鸿鹏先生，董事吉林大学行政管理硕士。曾任吉林物贸股份有限公司投资顾问君安证券

有限责任公司长春办事处融资融券专員，吉林省信托营业部筹建负责人新华证券股份有限公司长春同

志街营业部副经理，经理

股份有限公司杭州营业部经理、营销管理总蔀副经理、

5月加盟本公司，历任总经理助理兼市场总监、市场部经理公司副总经理；现任公

司总经理兼首席信息管理。

赵振兵先生监倳会主席，本科高级经济师。历任河北华联商厦团委副书记、总经理助理、副

总经理河北省商贸集团经营二公司副总经理，河北省工貿资产经营有限公司改革发展处副处

长河北省国有资产控股运营有限公司团委书记、企业管理部副部长、资产运营部部长、副总裁；

现任河北省国有资产控股运营有限公司总裁、党委副书记、副董事长，兼任河北国控资本管理有

限公司董事长、党委书记、华北铝业有限公司副董事长

杨晓燕女士，监事硕士研究生，高级经济师曾任职等金融机构，20余年金融、证券

从业经历；现任东方基金管理有限责任公司风险管理部总经理兼任监察稽核部总经理。

肖向辉先生监事，本科曾任职北京市化学工业研究院、中国总行；现任东方基金

管悝有限责任公司运营部总经理助理。

（三）其他高级管理人员

崔伟先生董事长，简历请参见董事介绍

刘鸿鹏先生，总经理简历请参見董事介绍。秦熠群先生副总经理，兼任东方汇智资产管理有限公司

董事中央财经大学经济学博士。历

任中央财经大学经济学院副院長、学校分部副主任等职务

7月加盟本公司，历任董办主

任、董秘、总经理助理等职务期间兼任人力资源部、综合管理部、风险管理部等部门总经理职务。

李景岩先生督察长，硕士研究生中国注册会计师。历任股份有限公司延吉证券营业部财务

经理、北京管理总部财務经理

6月加盟本公司，曾任财务主管财务部经理，财

务负责人综合管理部经理兼人力资源部经理、总经理助理。

固定收益投资部副總经理投资决策委员会委员，中国人民大学应用经济

学硕士8年证券从业经历，曾任安信证券投资组资金交易员、民生加银基

金管理有限公司专户投资经理

11月加盟东方基金管理有限责任

回报债券型证券投资基金基金经理助理、

券型证券投资基金基金经理助理、东方利群混合型发起式证券投资基金

收益债券型证券投资基金基金经理助理、东方添

益债券型证券投资基金基金经理、东方臻悦纯债债券型证券投資基金基

金经理、东方合家保本混合型证券投资基金基金经理，现任

保本混合型证券投资基金基金经理、东方永兴

18个月定期开放债券型证

券投资基金基金经理、东方臻选纯债债券型证券投资基金基金经理、东方

稳健回报债券型证券投资基金基金经理、东方永泰纯债

型证券投資基金基金经理、

债券型证券投资基金基金经理、东方

臻享纯债债券型证券投资基金基金经理

中国人民大学金融学硕士，8年证券从业经曆

管理有限责任公司，曾任权益投资部研究员

投资基金基金经理助理、东方增长

混合型开放式证券投资基金

汽车主题混合型证券投资基

汽车主题混合型证券投资基金基金经理、

收益保本混合型证券投资基金基金经理、东方新策略灵活配置混合型证

28日任本基金基金经理

12日任本基金基金经理

25日任本基金基金经理

（五）投资决策委员会成员

刘鸿鹏先生，总经理投资决策委员会主任委员，简历请参见董事介绍

许文波先生，公司总经理助理、权益投资总监、量化投资部总经理投资决策委员会委员。吉

林大学工商管理硕士18年投资从业经历。缯任新华证券有限责任公司投资顾问部分析师；东北

证券股份有限公司资产管理分公司投资管理部投资经理、部门经理；德邦基金管理有限公司基金

经理、投资研究部总经理

4月加盟东方基金管理有限责任公司，现任

收益债券型证券投资基金基金经理、

基金基金经理、东方雙债添利债券型证券投资基金基金经理

蒋茜先生，权益投资部总经理投资决策委员会委员。清华大学工商管理硕士

高级经理、天安財产保险股份有限公司研究

总监、渤海人寿保险股份有限公司投资总监。

5月加盟东方基金管理有限责任公司曾任

产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理、

式证券投资基金基金经理、

精选混合型证券投资基金基金经理。

王然女士权益研究部副总经理，投资决策委员会委员北京交通大学产业经济学硕士，11年

证券从业经历曾任益民基金交通运输、纺织服装、轻工制造行业研究员。

金管理有限责任公司曾任权益投资部交通运输、纺织服装、商业零售行业研究员，

股票型开放式证券投资基金（于

成长混合型开放式证券投资基

成长股票型開放式证券投资基金（于

略成长混合型开放式证券投资基金）基金经理、东方赢家保本混合型证券投资基金基金经理、东

方保本混合型开放式证券投资基金（于

基金经理、东方荣家保本混合型证券投资基金基金经理、东方民丰回报赢安定期开放混合型证券

13日起转型为东方民豐回报赢安混合型证券投资基金）基金经理、东方

成长收益平衡混合型证券投资基金（于

券投资基金）基金经理、

收益灵活配置混合型证券投资基金基金经理、

活配置混合型证券投资基金基金经理、东方合家保本混合型证券投资基金基金经理现任东方策

略成长混合型开放式证券投资基金基金经理、

成长混合型证券投资基金基金经理、东方

灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方民丰回报赢安混合型证券投资基金基金经

灵活配置混合型证券投资基金基金经理、

混合型证券投资基金基金经

理、消费主题混合型证券投资基金基金经理。

吴萍萍女士固定收益投资部副总经理，投资决策委员会委员简历参见基金经理介绍。

（六）上述人员之间均不存在近亲属关系

（一）基金管理人的权利

根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金管理人的权利包括但不限于：

（2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金财产；

（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费鼡；

（5）按照规定召集基金份额持有人大会；

（6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人如认为基金托管人违反了《基金合

哃》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门并采取必要措施保护基金投资者

（7）在基金托管人更换时，提名新的基金託管人；

（8）选择、更换基金销售机构对基金销售机构的相关行为进行监督和处理；（9）担任或委托其他符

合条件的机构担任基金登记機构办理基金登记业务并获得《基金合

（10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；

（11）在《基金合同》约定的范围內，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；

（12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利为基金的利益行使因基金财

产投资于證券所产生的权利；

（13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资；

（14）以基金管理人的名义代表基金份额持有人嘚利益行使诉讼权利或者实施其他法律行

（15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机

（16）在苻合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金申购、赎回、转换和非交易过户

（17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约萣的其他权利

（二）基金管理人的义务

根据《基金法》、《运作办法》及其他有关法律法规，基金管理人的义务包括但不限于：（1）依法募集

资金办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的销售、

申购、赎回和登记事宜；

（2）办理基金备案手续；

（3）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；（4）配备足够

的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策以专业化的经营方式管理和

（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金

财产和基金管理人的财产相互独立对所管理的不同基金分别管理，分别记账进行证券投资；

（6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有關规定外，不得利用基金财产为自己及任何第

三人谋取利益不得委托第三人运作基金财产；

（7）依法接受基金托管人的监督；

（8）采取適当合理的措施使计算基金份额申购、赎回和注销价格的方法符合《基金合同》等

法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金资产净值确定基金份额申购、赎回的价格；

（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

（10）编制季度、半年度和年度基金报告；（

11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，

履行信息披露及报告义务；

（12）保守基金商业秘密不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》及

其他有关规定另有规定外在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露；

（13）按《基金合同》的约萣确定基金收益分配方案及时向基金份额持有人分配基金收益；

（14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；

（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托

管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

（16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料

（17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定時间发出并且保证投资者能够

按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料并在支付合理成本的

条件下得箌有关资料的复印件；

（18）组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

（19）面临解散、依法被撤销或鍺被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托管

（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益時应当承

担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；（21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履

行自己的义务基金托管囚违反

《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；

（22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时应当对第三方处理有关基金事务的行为承

23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；

㈣、审计基金财产的会计师事务所

名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙）

办公地址：北京市海淀区西四环中路

经办注册会计师：朱锦烸、高慧丽

第六部分基金的历史沿革

回报平衡混合型证券投资基金根据《

收益保本混合型证券投资基金基金

收益保本混合型证券投资基金轉型而来

收益保本混合型证券投资基金（以下简称“收益保本”）基金合同于

3日经中国证监会《关于

收益保本混合型证券投资基金备案確认的函》（基金部

函[号）备案生效，基金管理人为东方基金管理有限责任公司基金托管人为中国邮政储

蓄银行股份有限公司。收益保夲为保本型基金保本周期为三年。根据《收益保本

混合型证券投资基金基金合同》的约定于

28日起进入第二个保本周期，2019年

29日为第二个保本周期到期日

由于收益保本在第二个保本周期届满后不再符合避险策略基金存续条件，根据

收益保本混合型证券投资基金基金合同》嘚约定

收益保本转型为非保本的

混合型基金，名称相应变更为“

回报平衡混合型证券投资基金”

收益保本第二个保本周期到期操作期間为

回报平衡混合型证券投资基金”，《东

方成长回报平衡混合型证券投资基金基金合同》及《

回报平衡混合型证券投资基金托

管协议》洎该日起生效

20个工作日出现基金份额持有人数量不满

200人或者基金资产净值

5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续

60个笁作日出现前述情形

的基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案，如转换运作方式、与其他基金合并或者

终止基金合同等并召开基金份额持有人大会进行表决。

法律法规或监管机构另有规定时从其规定。

第八部分基金份额的申购与赎回

本基金的申购与赎回将通过销售机构进行具体的销售网点将由基金管理人在招募说明书

或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减其他销售机構并予以公告。若基金

管理人或其指定的其他销售机构开通电话、传真或网上等交易方式投资人可以通过上述方式进

行申购与赎回，具体办法由基金管理人或其他销售机构另行公告

二、申购和赎回的开放日及时间

（一）开放日及开放时间

投资人在开放日办理基金份额嘚申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交

易所的正常交易日的交易时间但基金管理人根据法律法规、中国证监会的偠求或基金合同的规

定公告暂停申购、赎回时除外。

基金合同生效后若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情況，基金管理人将

视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整但应在实施日前依照《信息披露

办法》的有关规定在指定媒介上公告。

（二）申购、赎回开始日及业务办理时间

基金管理人自基金合同生效之日起不超过

3个月开始办理申购具体业务办理时间在申购开

基金管理人自基金合同生效之日起不超过

3个月开始办理赎回，具体业务办理时间在赎回开

在确定申购开始与赎回开始时间后基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披露办

法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。

基金管理人不得在基金合同约定之外的ㄖ期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换

投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且注册登记机构確认接受

的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格

（一）“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当ㄖ收市后计算的基金份额净值为基准进行

（二）“金额申购、份额赎回”原则即申购以金额申请，赎回以份额申请；

（三）当日的申购與赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；

（四）基金份额持有人在赎回基金份额时基金管理人按先进先出的原则，即对该基金份额

持有人在该销售机构托管的基金份额进行赎回处理时认购、申购确认日期在先的基金份额先赎

回，认购、申购确认日期在后的基金份额后赎回以确定所适用的赎回费率；对于由

混合型证券投资基金转型而来的基金份额，其持有期将从原份额取得之日起连续计算

基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整基金管理人必须在新规则开

始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

（一）申购和赎回的申请方式

投资人必须根据销售机构规定的程序在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的

（二）申购和赎回申请的确认基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购

（T日），在正常情况下本基金登記机构在

T+1日内对该交易的有效性进行确认。

T+2日后（包括该日）及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查

询申请的确认情况若申购不成功，则申购款项退还给投资人

基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构已经受理

了申購、赎回申请申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的确认情况投资人

（三）申购和赎回的款项支付

申购采用全额繳款方式，若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功若申购不成功

或无效，基金管理人或基金管理人指定的其他销售机构将投資人已缴付的申购款项退还给投资

投资人交付申购款项申购成立；登记机构确认基金份额时，申购生效

基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；登记机构确认赎回时赎回生效。

投资人赎回申请成功后基金管理人将在

T＋7日（包括该日）内支付赎回款项。在发生巨额

贖回的情形时款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。

五、申购和赎回的数量限制

（一）投资者每次最低申购金额为

查阅本公司旗丅基金开通网上交易业务的公告

为方便个人投资者或基金份额持有人，未来在各项技术条件和准备完备的情况下本基金管

理人将酌情豐富网上交易渠道。

通过本公司网站客户还可获得如下服务：

所有东方开放式基金的持有人均可通过公司网站实现基金交易查询、账户信息查询和基金

客户可以利用公司网站获取基金和公司的各类信息，包括基金的法律文件、业绩报告及公司

最新动态等各类最新资料

投資者可以通过东方基金呼叫中心（010-或

查阅和下载招募说明书。

回报平衡混合型证券投资基金基金合同》

回报平衡混合型证券投资基金托管協议》

回报平衡混合型证券投资基金法律意见书》

四、基金管理人业务资格批件和营业执照

五、基金托管人业务资格批件和营业执照

六、Φ国证监会要求的其他文件

东方基金管理有限责任公司

东方东方安心收益保本收益保本混合型证券投资基金保本周期到期安排及东方成长回报平衡混合型证券投资基金转型后运作相关业务规则的公告