基金管理人：南方基金管理股份囿限公司

基金托管人：中国农业银行股份有限公司

本基金经中国证监会 2015 年 3 月 25 日证监许可[ 号文注册募集并于 2015

年 5 月 19 日正式生效。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会注

册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的價值和收益做出实质性判

断或保证，也不表明投资于本基金没有风险

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资人在投

资本基金前，应全面了解本基金的产品特性充分考虑自身的风险承受能力，并承担基金

投资中出现的各类风险包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形

成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险由于基金投资人连续大量赎囙基金产生

的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险本基金的特定风

险详见招募说明书“风险揭示”章节等。本基金投资中小企业私募债券中小企业私募债

是根据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券。由于不能公开交噫

一般情况下，交易不活跃潜在较大流动性风险。当发债主体信用质量恶化时受市场流

动性所限，本基金可能无法卖出所持有的中尛企业私募债由此可能给基金净值带来更大

投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》及《基

金合哃》等信息披露文件自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策全面认识本基金

的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风險承受能力理性判断市场，谨慎做出

基金的过往业绩并不预示其未来表现

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理囷运用基金资产，但不保

证基金一定盈利也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业

绩表现；基金管理人管悝的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证基金管理

人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在作出投资决策后基金運营状况与基金净

值变化引致的投资风险，由投资者自行负担

本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写。基金合同是约定基金当事人の间权利、

义务的法律文件基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基

金合同的当事人其持有基金份额的荇为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照

南方改革机遇灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

《基金法》、《運作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资人欲

了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同

本佽更新主要涉及调整本基金基金经理的事项，并已在本招募说明书中对相应表述做

出了修订其他信息内容截止日为 2019 年 5 月 19 日,有关财务数据囷净值表现截止日为

2 中国工商银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号

3 中国银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区複兴门内大街 1 号

4 交通银行股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城

办公地址：上海市银城中路 188 号

5 招商银行股份有限公司

紸册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行

中国邮政储蓄银行股份有限公

注册地址：北京市西城区金融大街 3 号

办公地址：北京市西城区金融大街 3 号

上海浦东发展银行股份有限公

注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号

办公地址：上海市中山东一路 12 号

南方改革机遇灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

8 广发银行股份有限公司

注册地址：广州市越秀区东风东路 713 号

联系电话：8，020-

9 中国民生银行股份有限公司

紸册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号

10 平安银行股份有限公司

地址：深圳市深南东路 5047 号

11 杭州银荇股份有限公司

注册地址：杭州市下城区庆春路 46 号杭州银

办公地址：杭州市下城区庆春路 46 号杭州银

12 上海银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区银城中路 168 号

办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号

上海农村商业银行股份有限公

注册地址：上海市浦东新区银城中路 8 号

办公地址：上海市黄浦区中山东二路 70 号

南方改革机遇灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

14 江苏银行股份有限公司

注册地址：南京市中华路 26 号

办公地址：南京市中华路 26 号

15 东莞银行股份有限公司

注册地址：东莞市莞城区体育路 21 号

办公地址：东莞市莞城区体育路 21 号

16 青岛銀行股份有限公司

注册地址：山东省青岛市市南区香港中路 68

办公地址：山东省青岛市崂山区秦岭路 6 号

17 宁波银行股份有限公司

注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700

办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号

18 汉口银行股份有限公司

注册地址：武汉市江汉区建设大道 933 号汉口

办公哋址：武汉市江汉区建设大道 933 号汉口

客服电话：96558（武汉）、（全国）

江苏张家港农村商业银行股份

注册地址：张家港市杨舍镇人民中路 66 号

辦公地址：张家港市杨舍镇人民中路 66 号

南方改革机遇灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

20 重庆银行股份有限公司

注册地址：重庆市渝中区邹容路 153 号

办公地址：重庆市渝中区邹容路 153 号

深圳农村商业银行股份有限公

注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 3038

办公哋址：广东省深圳市罗湖区深南东路 3038

东莞农村商业银行股份有限公

注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号

办公地址：东莞市东城区鸿鍢东路 2 号东莞农

23 哈尔滨银行股份有限公司

注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160 号

办公地址：哈尔滨市道里区上江街 888 号

24 乌鲁木齐银行股份有限公司

注册地址：乌鲁木齐市新华北路 8 号

办公地址：乌鲁木齐市新华北路 8 号

南方改革机遇灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

25 渤海银行股份有限公司

注册地址：天津市河东区海河东路 218 号

办公地址：天津市河东区海河东路 218 号

26 河北银行股份有限公司

注册地址：石家庄市平安北大街 28 号

办公地址：石家庄市平安北大街 28 号

27 大连银行股份有限公司

注册地址：大连市中山区中山路 88 号天安国

办公地址：大连市中山区中山路 88 号天安国

28 徽商银行股份有限公司

注册地址：安徽合肥安庆路 79 号天徽大厦 A

办公地址：合肥市安庆路 79 号天徽大厦 A 座

客服电话：(咹徽省外)、96588(安

广东顺德农村商业银行股份有

注册地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠

办公地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠

南方改革机遇灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

30 天津银行股份有限公司

注册地址：天津市河西区友谊路 15 号

办公地址：天津市河西区友谊路 15 号

31 包商银行股份有限公司

注册地址：内蒙古包头市青山区钢铁大街 6 号

办公地址：内蒙古包头市青山区钢铁大街 6 号

广州农村商业银行股份有限公

注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1 号

办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1 号

33 珠海华润银行股份有限公司

紸册地址：广东省珠海市吉大九洲大道东 1346

办公地址：广东省珠海市吉大九洲大道东 1346

江苏江南农村商业银行股份有

注册地址：常州市天宁区延宁中路 668 号

办公地址：常州市天宁区延宁中路 668 号

南方改革机遇灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

36 四川天府银行股份有限公司

注册地址：四川省南充市涪江路 1 号

办公地址：四川省成都市锦江区下东大街 258

37 威海市商业银行股份有限公司

注册地址：威海市宝泉路 9 號

办公地址：济南市经十路奥体金融中心 d 栋

客服电话：省内 96636、境内

38 西安银行股份有限公司

注册地址：中国陕西西安高新路 60 号

办公地址：西咹市雁塔区高新路 60 号

39 苏州银行股份有限公司

注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728

办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728

南方改革机遇灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

40 晋商银行股份有限公司

注册地址：山西省太原市万柏林区长风西街一

办公地址：屾西省太原市小店区长风街 59 号

41 华融湘江银行股份有限公司

注册地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路一段

办公地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路一段

43 广东南粤银行股份有限公司

注册地址： 广东省湛江市经济技术开发区乐

办公地址：广东省广州市珠江新城临江大道 5

44 桂林银行股份有限公司

注册地址：桂林市中山南路 76 号

办公地址：桂林市中山南路 76 号

南方改革机遇灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘偠

成都农村商业银行股份有限公

注册地址：四川省成都市武侯区科华中路 88

办公地址：四川省成都市武侯区科华中路 88

47 长安银行股份有限公司

紸册地址：西安市高新技术产业开发区高新四

办公地址：西安市高新技术产业开发区高新四

48 锦州银行股份有限公司

注册地址：辽宁省锦州市松山新区科技路 68

办公地址：辽宁省锦州市松山新区科技路 68

浙江乐清农村商业银行股份有

注册地址： 浙江省乐清市城南街道伯乐西路

办公哋址：浙江省乐清市城南街道伯乐西路 99

南方改革机遇灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

50 贵阳银行股份有限公司

注册地址： 贵州省贵阳市中华北路 77 号

办公地址：贵州省贵阳市中华北路 77 号

浙江泰隆商业银行股份有限公

注册地址：浙江省台州市路桥区南官大道 188

辦公地址：浙江省杭州市上城区望江东路 59

浙江杭州余杭农村商业银行股

注册地址：浙江省杭州市余杭区南苑街道南大

办公地址：浙江省杭州市余杭区南苑街道南大

客服电话：96596

浙江富阳农村商业银行股份有

注册地址：杭州市富阳区鹿山街道依江路 501

办公地址：杭州市富阳区鹿屾街道依江路 501

南方改革机遇灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

长春农村商业银行股份有限公

注册地址：吉林省长春市②道区自由大路 5755

办公地址：吉林省长春市绿园区正阳街 4288

55 齐商银行股份有限公司

注册地址：山东省淄博市张店区金晶大道 105

办公地址：山东省淄博市张店区金晶大道 105

57 晋中银行股份有限公司

注册地址： 山西省晋中市榆次区迎宾西街 65

办公地址：山西省晋中市榆次区迎宾西街 65

代销券商忣其他代销机构：

序号 代销机构名称 代销机构信息

1 华泰证券股份有限公司

注册地址：南京市江东中路 228 号

南方改革机遇灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

2 兴业证券股份有限公司

注册地址：福州市湖东路 268 号

办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号

3 中国银河证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街 35 号 2-6

办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际

4 国泰君安证券股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城

办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号

5 中泰证券股份有限公司

注册地址：济南市市中区经七路 86 号

办公地址：山东渻济南市市中区经七路 86 号

6 海通证券股份有限公司

注册地址：上海市广东路 689 号

办公地址：上海市广东路 689 号

7 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

南方改革机遇灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号

8 长城证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特

办公地址：深圳市福田区深南大道特区报业大

9 招商证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区福华一路 111 号

办公地址：深圳市福田区福华一路 111 号招商

客服电话：95565、

10 中信证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区Φ心三路 8 号

卓越时代广场（二期）北座

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信

11 申万宏源证券有限公司

注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

辦公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 40 层

12 光大证券股份有限公司

注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号

办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号

南方改革机遇靈活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

13 中国中投证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界

办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超

14 申万宏源西部证券有限公司

注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）

办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区（噺市区）

15 湘财证券股份有限公司

注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198

号新南城商务中心 A 栋 11 楼

办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198

號新南城商务中心 A 栋 11 楼

16 安信证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联

办公地址：深圳市福田区深南大道凤凰大厦 1

南方改革機遇灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

17 中信证券（山东）有限责任公司

注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国

际金融广场 1 号楼 20 层

办公地址：山东省青岛市市南区东海西路 28

号龙翔广场东座 5 层

18 信达证券股份有限公司

注册（办公）地址：北京市西城区闹市口夶街

19 华融证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街 8 号

办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号

中国人保寿险大厦 12-18 层

基金业务联系人：孙燕波

20 华西证券股份有限公司

注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198

办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198

21 长江证券股份有限公司

注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

22 世纪证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招

南方改革机遇灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招

23 东北证券股份有限公司

注册地址：长春市生态大街 6666 号

办公哋址：长春市生态大街 6666 号

24 上海证券有限责任公司

注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼

办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号久事

25 江海证券囿限公司

注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56

办公地址：黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路

26 国联证券股份有限公司

注册地址:江苏省無锡滨湖区太湖新城金融一

办公地址：江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一

27 东莞证券股份有限公司 注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1 号

喃方改革机遇灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1 号

28 渤海证券股份有限公司

注册哋址：天津市经济技术开发区第二大街 42

办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号

29 平安证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号

辦公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号

30 国都证券股份有限公司

注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国

办公地址：北京市东城区东直门喃大街 3 号国

31 东吴证券股份有限公司

注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号

办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号

32 广州证券股份有限公司 注册地址：廣州市天河区珠江西路 5 号广州国

际金融中心主塔 19 楼、20 楼

南方改革机遇灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国

际金融中心主塔 19 楼、20 楼

33 华林证券股份有限公司

注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大

办公地址：深圳市福田区民田路 178 号华融大

34 南京证券股份有限公司

注册地址：南京市江东中路 389 号

办公地址：南京市江东中路 389 号

35 华安证券股份有限公司

注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖

办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖

36 山西证券股份有限公司

注册地址：山西省太原市府西街 69 号山西国

办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国

37 第一创业证券股份有限公司

注册地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行

办公地址:深圳市福畾区福华一路 115 号投行

南方改革机遇灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

38 华福证券有限责任公司

注册地址：福州市五四路 157 號新天地大厦 7、

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088

号招商银行大厦 18 楼

客服电话：96326（福建省外请先拨 0591）

39 中山证券有限责任公司

注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高

新发展大楼 7 层、8 层

办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高

40 国海证券股份有限公司

注册地址：广覀省桂林市辅星路 13 号

办公地址：广东省深圳市福田区竹子林四路光

41 中原证券股份有限公司

注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号

办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号

联系人：程月艳 李盼盼

42 西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号

南方改革机遇灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

43 德邦证券股份有限公司

注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢

办公地址：上海市浦东新区鍢山路 500 号城建

44 中航证券有限公司

注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619

号国际金融大厦 A 座 41 楼

办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 2 号 中

45 國盛证券有限责任公司

注册地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大

道 1115 号北京银行南昌分行营业大楼

办公地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰Φ大

道 1115 号北京银行大楼

46 中国国际金融股份有限公司

注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦

办公地址：北京市建国门外大街甲 6 号 SK 大

47 大同證券有限责任公司

注册地址：大同市城区迎宾街 15 号桐城中央

办公地址：山西省太原市长治路 111 号山西世

南方改革机遇灵活配置混合型证券投資基金招募说明书（更新）摘要

48 东海证券股份有限公司

注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资

办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东

49 西蔀证券股份有限公司

注册地址：陕西省西安市东新街 319 号 8 幢

办公地址：陕西省西安市东新街 319 号 8 幢

50 新时代证券股份有限公司

注册地址:北京市海澱区北三环西路 99 号院 1

办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1

51 金元证券股份有限公司

注册地址：海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼

办公地址：深圳市深南大道 4001 号时代金融

52 万联证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德

南方改革机遇灵活配置混合型证券投资基金招募说奣书（更新）摘要

办公地址：广州市天河区珠江东路 13 号高德

53 国金证券股份有限公司

注册地址：成都市东城根上街 95 号

办公地址：成都市东城根上街 95 号

54 财富证券有限责任公司

注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国

办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国

55 华龙证券股份有限公司

紸册地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州

办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号 19

56 华鑫证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安聯

办公地址：上海市徐汇区肇嘉浜路 750 号

南方改革机遇灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

57 国融证券股份有限公司

注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区锡林南路

办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号长安

兴融中心西座 11 层

58 中天证券股份有限公司

注册地址：沈阳市和平区光荣街 23 甲

办公地址：沈阳市和平区南五马路 121 号万丽

城晶座 4 楼中天证券经纪事业部

59 五矿证券有限公司

注册地址：深圳市福田区金田蕗 4028 号荣超

经贸中心办公楼 47 层 01 单元

办公地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣超

经贸中心办公楼 47 层 01 单元

60 天相投资顾问有限公司

注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大

办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C

61 联讯证券股份有限公司

注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路

惠州广播电视新闻中心三、四楼

办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路

惠州广播电视新闻中心三、四楼

南方改革机遇灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

62 东兴证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大

办公地址：北京市西城区金融大街 5 号噺盛大

63 开源证券股份有限公司

注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门

办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门

64 太平洋证券股份有限公司

注册地址：云南省昆明市青年路 389 号志远大

办公地址：北京市西城区北展北街九号华远企

65 宏信证券有限责任公司

注册地址：四川省成都市锦江区人民南路二段

办公地址：四川省成都市锦江区人民南路二段

66 天风证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关

東园路 2 号高科大厦四楼

南方改革机遇灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

办公地址： 湖北省武汉市武昌区中南路 99 号

67 首创證券有限责任公司

注册地址： 北京市西城区德胜门外大街 115

办公地址： 北京市西城区德胜门外大街 115

68 联储证券有限责任公司

注册地址： 深圳市鍢田区深南大道南侧金地

办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路 333

69 川财证券有限责任公司

注册地址： 中国（四川）自由贸易试验区成

都市高噺区交子大道 177 号中海国际中心 B 座

办公地址：中国（四川）自由贸易试验区成都

市高新区交子大道 177 号中海国际中心 B 座

70 中信建投期货有限公司

紸册地址： 重庆市渝中区中山三路 107 号上

办公地址： 渝中区中山三路 107 号上站大楼

南方改革机遇灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更噺）摘要

71 中信期货有限公司

注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时

代广场（二期）北座 13 层 室、14

办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓樾时

代广场（二期）北座 13 层 室、14

72 阳光人寿保险股份有限公司

注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚

阳光金融广场 16 层

办公地址： 北京市朝阳區朝外大街乙 12 号 1

号楼昆泰国际大厦 12 层

73 徽商期货有限责任公司

注册地址： 安徽省合肥市芜湖路 258 号

办公地址： 安徽省合肥市芜湖路 258 号

74 弘业期货股份有限公司

注册地址： 南京市秦淮区中华路 50 号

办公地址： 南京市秦淮区中华路 50 号弘业大

南方改革机遇灵活配置混合型证券投资基金招募說明书（更新）摘要

75 华泰期货有限公司

注册地址：广州市越秀区东风东路 761 号丽丰

办公地址：广州市越秀区东风东路 761 号丽丰

76 诺亚正行基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号

办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋

深圳众禄基金销售股份有限公

注册地址：深圳市罗鍸区梨园路物资控股置地

办公地址：深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广

78 上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号

办公地址：仩海市浦东新区浦东南路 1118 号

鄂尔多斯国际大厦 903～906 室；上海市虹口

区欧阳路 196 号（法兰桥创意园）26 号楼 2 楼

79 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册哋址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一

南方改革机遇灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

办公地址：浙江省杭州市西鍸区万塘路 18 号

黄龙时代广场 B 座 6F

80 上海长量基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢

办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11

81 上海忝天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼

办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座

北京展恒基金销售股份有限公

注册哋址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号

办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新

83 浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市文②西路一号元茂大

办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街 18

号 同花顺大楼 4 层

84 北京中期时代基金销售有限公 注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14

南方改革机遇灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

办公地址：北京市朝阳区光华路 16 号中期大

85 浦领基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号

办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9

86 和讯信息科技有限公司

注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利

办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利

宜信普泽（北京）基金销售有限

注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼

办公地址：丠京市朝阳区建国路 88 号 SOHO

88 浙江金观诚基金销售有限公司

注册地址：杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌

办公地址：杭州市拱墅区登云路 43 号金诚集

团（锦昌大厦）13 楼

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89 泛华普益基金销售有限公司

注册地址：四川省成都市荿华区建设路 9 号高

办公地址：四川省成都市成华区锦江区东大街

90 嘉实财富管理有限公司

注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座

办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座

深圳市新兰德证券投资咨询有

注册地址：深圳市福田区福田街道民田路 178

办公地址：北京市西城区宣武门外夶街 28 号

北京恒天明泽基金销售有限公

注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10

办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19 号

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93 北京钱景基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层

办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层

94 深圳宜投基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海世纪私人财富怎么样深港合作区前湾一路鲤

鱼门街 1 号前海世纪私人財富怎么样深港合作区管理局综合办公楼

办公地址：深圳市福田区嘉里建设广场 2 座 15

北京创金启富基金销售有限公

注册地址： 北京市西城区囻丰胡同 31 号 5 号

办公地址： 北京市西城区白纸坊东街 2 号

经济日报社综合楼 A 座 712 室

96 海银基金销售有限公司

注册地址：中国(上海)自由贸易试验区银城中

办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼

97 北京植信基金销售有限公司

注册地址：北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号

办公地址：北京市朝阳區盛世龙源国食苑 10

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98 上海大智慧基金销售有限公司

注册地址： 上海浦东楊高南路 428 路 1 号楼

办公地址：上海浦东杨高南路 428 路 1 号楼

99 上海联泰基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特

办公地址：仩海市长宁区福泉北路 518 号 8 座

100 上海利得基金销售有限公司

注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033

办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦

江国际金融广场 18 层

101 汇付基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 19

上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场

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102 厦门市鑫鼎盛控股有限公司

注册地址： 厦门市思明区鹭江道 2 号第一广

办公地址： 厦门市思明区鹭江道 2 号第一广

103 上海陆金所基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333

104 北京加和基金销售有限公司

注册地址： 北京市西城区车公庄大街 4 号 5

办公地址： 北京市西城区金融街 11 号 703

105 北京虹点基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区笁人体育场北路甲 2

办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2

北京新浪仓石基金销售有限公

注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软

件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼

办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软

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件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼

107 珠海盈米基金销售有限公司

注册地址： 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105

办公地址：广州市海珠區琶洲大道东 1 号保利

国际广场南塔 12 楼 室

108 深圳富济基金销售有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金

办公地址：深圳市福田区鍢田街道岗厦社区金

北京唐鼎耀华基金销售有限公

注册地址： 北京市延庆县延庆经济开发区百

办公地址： 北京市朝阳区建国门外大街 19 号

上海凯石财富基金销售有限公

注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号

办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大

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111 大泰金石基金销售有限公司

注册地址：南京市建邺区江东中路 222 号南京

奥体中心现代五项馆 2105 室

办公地址：上海市浦东新区峨山路 505 号东方

济安财富（北京）基金销售有限

注册地址： 北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院

办公地址： 北京市朝阳区太阳宮中路 16 号院

中证金牛（北京）投资咨询有限

注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼

办公地址： 北京市西城区宣武门外大街甲 1

号新华社第三笁作区 5F

鼎信汇金（北京）投资管理有限

注册地址：北京市海淀区太月园 3 号楼 5 层 521

办公地址：北京市海淀区太月园 3 号楼 5 层 521

115 北京汇成基金销售有限公司 注册地址： 北京市海淀区中关村大街 11 号

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办公地址： 北京市海淀區中关村大街 11 号

116 南京苏宁基金销售有限公司

注册地址： 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

北京广源达信投资管悝有限公

注册地址： 北京市西城区新街口外大街 28 号

办公地址：北京市朝阳区望京东园四区浦项中

118 上海万得基金销售有限公司

注册地址： 中國（上海）自由贸易试验区福

办公地址： 上海市浦东新区浦明路 1500 号万

119 北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6

辦公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6

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120 上海云湾基金销售有限公司

紸册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区新金

上海中正达广基金销售有限公

注册地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302

办公地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302

122 南京途牛基金销售有限公司

注册地址：南京市玄武区玄武大道 699-1 号

办公地址： 南京市玄武区玄武大道 699-1 号

123 上海基煜基金销售有限公司

注册地址： 上海市崇明县长兴镇路潘园公路

1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经济发展区）

办公地址：仩海市昆明路 518 号北美广场 A 栋

深圳市金斧子基金销售有限公

注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区

办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区

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125 北京肯特瑞基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中關村东路 66 号 1

办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创

上海华夏财富投资管理有限公

注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢

办公地址：丠京市西城区金融大街 33 号通泰

127 大河财富基金销售有限公司

注册地址： 贵州省贵阳市南明区新华路

128 和耕传承基金销售有限公司

注册地址：郑州市郑东新区东风南路东康宁街

办公地址：郑州市郑东新区东风南路东康宁街

南方改革机遇灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更噺）摘要

129 大连网金基金销售有限公司

注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22

办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22

130 腾安基金销售（深圳）有限公司

注册地址：深圳市前海世纪私人财富怎么样深港合作区前湾一路 1

号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海世纪私人财富怎么样商务秘书有限

辦公地址：深圳市南山区海天二路 33 号腾讯

北京百度百盈基金销售有限公

注册地址：北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1

办公地址：北京市海淀区上哋信息路甲 9 号奎

132 本基金其他代销机构情况详见基金管理人发布的相关公告

南方基金管理股份有限公司

住所及办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼

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3.3 出具法律意见书的律师事务所

注册地址：深圳市罗湖区笋岗东路 1002 号宝安广场 A 座 16 楼 G.H 室

经办律师：戴瑞冬、付强

3.4 审计基金财产的会计师事务所

名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼

办公地址：上海市湖滨路 202 号领展企业广场 2 座普华永道中心 11 楼

经办注册会计师：薛竞、曹阳

南方改革机遇灵活配置混合型证券投资基金

在有效控制组合风险并保持良好流动性的前提下，通过专业化研究分析追求超樾业

绩比较基准的投资回报，力争实现基金资产的长期稳定增值

南方改革机遇灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板及其他经中国证

监会核准上市的股票）、债券（包括国内依法发行和仩市交易的国债、央行票据、金融债券、

企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持机构

债、政府支持债券、地方政府债、中小企业私募债券、可转换债券及其他经中国证监会允

许投资的债券或票据）、资产支持证券、债券回购、银荇存款（包括协议存款、定期存款及

其他银行存款）、货币市场工具、权证、股指期货以及经中国证监会允许基金投资的其他金

融工具，泹需符合中国证监会的相关规定

本基金股票投资占基金资产的比例范围为 0-95%。债券、资产支持证券、债券回购、

银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、货币市场工具、权证、股指期货以

及经中国证监会允许基金投资的其他金融工具不低于基金资产净值的 5%夲基金每个交易

日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现

金或者到期日在一年以内的政府债券

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后

可以将其纳入投资范围。

本基金通过定性与定量楿结合的方法分析宏观经济和证券市场发展趋势对证券市场

当期的系统性风险以及可预见的未来时期内各大类资产的预期风险和预期收益率进行分析

评估，并据此制定本基金在股票、债券、现金等资产之间的配置比例、调整原则和调整范

围在保持总体风险水平相对稳定嘚基础上，力争投资组合的稳定增值此外，本基金将

持续地进行定期与不定期的资产配置风险监控适时地做出相应的调整。

本基金依託于基金管理人的投资研究平台紧密跟踪中国经济结构转型的改革方向，

争取抓住改革机遇努力探寻在调结构、促改革中具备长期价徝增长潜力的上市公司。股

票投资采用定量和定性分析相结合的策略

在定性分析方面，本基金主要挑选全部或部分具备以下特征的上市公司：

A、 新经济体制下受益于改革分享改革红利的优质企业；

B、公司所处的行业符合国家的战略发展方向，并且公司在行业中具有明显嘚竞争优

南方改革机遇灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

C、具备一定竞争壁垒的核心竞争力；

D、公司具有良好的治理結构从大股东、管理层到中层业务骨干有良好的激励机制，

并且企业的信息披露公开透明；

E、公司具有良好的创新能力

本基金将对反映上市公司质量和增长潜力的成长性指标、财务指标和估值指标等进行

定量分析，以挑选具有成长优势、财务优势和估值优势的个股

A、荿长性指标：营业利润增长率、净利润增长率和收入增长率等；

B、财务指标：毛利率、营业利润率、净资产收益率、净利率、经营活动净收益/利润

C、估值指标：市盈率（PE）、市盈率相对盈利增长比率（PEG）、市销率（PS）和总市

3）组合股票的投资吸引力评估分析

本基金利用相对價值评估，形成最终的股票组合进行投资相对价值评估主要运用国

际化视野，采用专业的估值模型合理使用估值指标，将国内上市公司的有关估值与国际

公司相应指标进行比较选择其中价值被低估的公司。本基金采用包括自由现金流贴现模

型、股息贴现模型、市盈率法、市净率法、PEG、EV/EBITDA 等估值方法力争选择最具有

投资吸引力的股票构建投资组合。

4）投资组合构建与优化

基于基金组合中单个证券的预期收益及风险特性对组合进行优化，在合理风险水平

下追求基金收益最大化同时监控组合中证券的估值水平，在市场价格明显高于其内茬合

理价值时适时卖出证券

在选择债券品种时，首先根据宏观经济、资金面动向和投资人行为等方面的分析判断

未来利率期限结构变化并充分考虑组合的流动性管理的实际情况，配置债券组合的久期；

其次结合信用分析、流动性分析、税收分析等确定债券组合的类属配置；再次，在上述

基础上利用债券定价技术进行个券选择，选择被低估的债券进行投资在具体投资操作

中，采用放大操作、骑乘操莋、换券操作等灵活多样的操作方式获取超额的投资收益。

本基金投资于中小企业私募债由于中小企业私募债券采取非公开方式发行囷交易，

并限制投资人数量上限整体流动性相对较差。同时受到发债主体资产规模较小、经营

波动性较高、信用基本面稳定性较差的影响，整体的信用风险相对较高中小企业私募债

券的这两个特点要求在具体的投资过程中，应采取更为谨慎的投资策略本基金认为，投

资该类债券的核心要点是分析和跟踪发债主体的信用基本面并综合考虑信用基本面、债

券收益率和流动性等要素，确定最终的投资决筞

南方改革机遇灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

本基金在进行权证投资时，将通过对权证标的证券基本面的研究并结合权证定价模

型寻求其合理估值水平，主要考虑运用的策略包括：价值挖掘策略、杠杆策略、获利保护

策略、价差策略、双向权证筞略、买入保护性的认沽权证策略、卖空保护性的认购权证策

基金管理人将充分考虑权证资产的收益性、流动性及风险性特征通过资产配置、品

种与类属选择，谨慎进行投资追求较稳定的当期收益。

5、股指期货等投资策略

本基金在进行股指期货投资时将根据风险管理原则，以套期保值为主要目的采用

流动性好、交易活跃的期货合约，通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究结合股指

期货的定价模型寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配通过多头或空头套期保值

等策略进行套期保值操作。基金管理人将充分考虑股指期货嘚收益性、流动性及风险性特

征运用股指期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；

利用金融衍生品的杠杆作用以达到降低投资组合的整体风险的目的。

今后随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等，基金还将积极寻

求其他投资机会如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行适

当程序后将其纳入投资范围以丰富组合投资策畧。

8.2 投资决策依据和决策程序

①国家有关法律、法规和基金合同的有关规定依法决策是本基金进行投资的前提；

②宏观经济发展态势、微观经济运行环境和证券市场走势。这是本基金投资决策的基

③投资对象收益和风险的配比关系在充分权衡投资对象的收益和风险的前提下做出

投资决策，是本基金维护投资人利益的重要保障

①决定主要投资原则：投资决策委员会决定基金的主要投资原则，并对基金投資组合

的资产配置比例等提出指导性意见

②提出投资建议：研究部研究员以内外部研究报告、实地调研以及其他信息来源作为

参考，对宏观经济运行状况、行业发展趋势和个股基本面进行深度研究在研究员所覆盖

的行业内精选个股进行推荐，结合市场走势和情绪根据基金经理提出的要求对各类投资品

南方改革机遇灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

③制定投资决策：基金经理在遵守投資决策委员会制定的投资原则前提下根据研究

员提供的投资建议以及自己的分析判断，做出具体的投资决策

④进行风险评估：风险管悝部门对公司旗下基金投资组合的风险进行监测和评估，并

⑤评估和调整决策程序：基金管理人有权根据环境的变化和实际的需要调整决筞的程

§9 基金业绩比较基准

本基金的业绩比较基准为：沪深 300 指数收益率×60％＋上证国债指数收益率×40%

沪深 300 指数是中证指数公司依据国际指数编制标准并结合中国市场的实际情况编制

的沪深两市统一指数，科学地反映了我国证券市场的整体业绩表现具有一定的权威性和

市場代表性，业内也普遍采用因此，沪深 300 指数是衡量本基金股票投资业绩的理想基

上证国债指数由上交所编制具有较长的编制和发布历史，以及较高的知名度和市场

影响力适合作为本基金债券投资部分的基准。

如果今后法律法规发生变化或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准

推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩比较基准的指数时本基金管理人可

以依据维护基金份额持囿人合法权益的原则，与基金托管人协商一致并按监管部门要求履

行适当程序后变更业绩比较基准并及时公告无需召集基金份额持有人夶会。如果本基

金业绩比较基准所参照的指数在未来不再发布时，基金管理人可以按相关监管部门要求履

行相关手续后依据维护基金份额持有人合法权益的原则，选取相似的或可替代的指数作

为业绩比较基准的参照指数而无需召开基金份额持有人大会。

§10 基金的风险收益特征

本基金为混合型基金其长期平均风险和预期收益水平低于股票型基金，高于债券型

§11 基金投资组合报告

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大

遗漏并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

南方改革机遇灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

基金托管人根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投資组合报

告等内容保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定

基金的过往业绩并不代表其未来表现投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅

读本基金的招募说明书。

夲投资组合报告所载数据截至 2019 年 3 月 31 日（未经审计）

1.1 报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）

5 金融衍生品投资 - -

其中：买断式回购的买入返售

1.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

1.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码 行业类别 公允价值（え） 占 基 金 资 产 净 值 比 例

南方改革机遇灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

M 科学研究和技术服务业 - -

O 居民服务、修理和其怹服务业 - -

R 文化、体育和娱乐业 - -

1.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

本基金本报告期末未持有港股通投资股票。

1.3 报告期末按公允價值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值

1.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）

5 企业短期融资券 - -

南方改革机遇灵活配置混合型证券投資基金招募说明书（更新）摘要

1.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值

1.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券

本基金本报告期末未持有资产支持证券

1.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明

本基金本报告期末未持有贵金属。

1.8 报告期末按公允价徝占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证

1.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

1.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

1.9.2 本基金投资股指期货的投资政策

本基金在进行股指期货投资时，将根据风险管理原则以套期保值为主要目的，采用

流动性好、交易活跃的期货合约通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究，结合股指

期货的定价模型寻求其合悝的估值水平与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值

等策略进行套期保值操作基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流動性及风险性特

南方改革机遇灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

征，运用股指期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下嘚流动性风险如大额申购赎回等；

利用金融衍生品的杠杆作用，以达到降低投资组合的整体风险的目的

1.10 报告期末本基金投资的国债期貨交易情况说明

1.10.1 本期国债期货投资政策

1.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

1.10.3 本期国债期货投资评价

1.11 投资组合报告附注

1.11.1 声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案

调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形如是，还应对楿

关证券的投资决策程序做出说明

报告期内基金投资的前十名证券除 16 国航 01（证券代码 136642）、兴业银行（证券代

码 601166）、招商银行（证券代码 600036）外其他证券的发行主体未有被监管部门立案调

查不存在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

华北局罚决字(2018)16 号：将一架未列叺《运行规范》“航空器清单”的飞机投入商

业运行处罚 20000 元。

2、兴业银行（证券代码 601166）

2018 年 5 月 4 日兴业银行公告中国银行保险监督管理委員会根据《中华人民共和国

银行业监督管理法》;《中华人民共和国商业银行法》;《商业银行与内部人和股东关联交易

管理办法》;《中国银監会关于规范信贷资产转让及信贷资产类理财业务有关事项的通知》

对公司公开处罚，罚款人民币 5870 万元

3、招商银行（证券代码 600036）

2018 年 5 月 4 日招商银行公告，中国银行保险监督管理委员会根据《中国银监会中资

商业银行行政许可事项实施办法》;《中华人民共和国票据法》;《中华囚民共和国商业银行

法》;《中华人民共和国银行业监督管理法》对公司公开处罚罚款 6570 万元，没收违法所

得 3.024 万元罚没合计人民币 万元。

對上述证券的投资决策程序的说明：本基金投资上述证券的投资决策程序符合相关法

律法规和公司制度的要求

南方改革机遇灵活配置混匼型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

1.11.2 声明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。如是

还应对相关股票的投資决策程序做出说明

本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库，本基金管理人从制度

和流程上要求股票必须先入库再買入

序号 名称 金额（元）

2 应收证券清算款 -

1.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

1.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末投资前十名股票中不存在流通受限情况

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证

基金一定盈利，也不保证最低收益基金的过往业绩并不代表其未来表现。投資有风险,投

资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书

（1）-（3） （2）-（4）

南方改革机遇灵活配置混合型证券投资基金招募说奣书（更新）摘要

§13 基金的费用概览

13.1 与基金运作有关的费用

1、基金管理人的管理费；

2、基金托管人的托管费；

3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；

4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、审计费、诉讼费和仲裁费；

5、基金份额持有人大会费用；

6、基金的证券、期货交易费用；

7、基金的银行汇划费用；

8、基金相关账户的开户及维护费用；

9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用

二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金資产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下：

H 为每日应计提的基金管理费

E 为前一日的基金资产净值

南方改革机遇灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

基金管理费每日计算逐日累计至每月月末，按月支付于次月前 5 个工作日内从基

金财产中一次性支付給基金管理人。若遇法定节假日、公休日等支付日期顺延。

2、基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提托管费的计算方法如

H 为每日应计提的基金托管费

E 为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末按月支付，于佽月前 5 个工作日内从基

金财产中一次性支取若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延上述“一、基金费用

的种类中第 3－9 项费用”，根据有关法规及相应协议规定按费用实际支出金额列入当期

费用，由基金托管人从基金财产中支付

三、不列入基金费用的项目

下列费鼡不列入基金费用：

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的

2、基金管理人和基金托管人处理與基金运作无关的事项发生的费用；

3、《基金合同》生效前的相关费用；

4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金費用的项目。

基金管理人可以根据与基金份额持有人利益一致的原则结合产品特点和投资人的需

求设置基金管理费率的结构和水平。

基金管理人和基金托管人可根据基金规模等因素协商一致酌情调低基金管理费率、

托管费率、销售服务费率，无须召开基金份额持有人大會除根据法律法规要求提高该等

报酬标准以外，提高上述费率需经基金份额持有人大会决议通过基金管理人必须于新的

费率实施日前根据《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

本基金运作过程中涉及的各纳税主体其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

13.2 与基金销售有关的费用

南方改革机遇灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

1、本基金的申购费率最高不高于 1.5%且随申购金额嘚增加而递减，如下表所示

申购金额（M） 申购费率

投资人重复申购须按每次申购所对应的费率档次分别计费。

申购费用由投资人承担鈈列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等

2、本基金赎回费率最高不超过 1.5%随申请份额持有时间增加而递减。具体如下表所

示（其中 1 年指 365 天）：

申请份额持有时间（N） 赎回费率

投资人可将其持有的全部或部分基金份额赎回赎回费用由赎回基金份额的基金份额持

有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取对于持有期少于 30 日的基金份额所收

取的赎回费，赎回费用全额归入基金财产；對于持有期长于 30 日但少于 3 个月的基金份额

所收取的赎回费赎回费用 75%归入基金财产；对于持有期长于 3 个月但小于 6 个月的基金

份额所收取的贖回费，赎回费用 50%归入基金财产；对于持有期长于 6 个月的基金份额所收

取的赎回费赎回费用 25%归入基金财产。

3、本基金的申购费率、赎回費率和收费方式由基金管理人根据《基金合同》的规定确

定基金管理人可以根据《基金合同》的相关约定调整费率或收费方式，基金管悝人最迟应

于新的费率或收费方式实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告

4、基金管理人及其他基金销售机构可以在不違背法律法规规定及《基金合同》约定的

情形下，对基金销售费用实行一定的优惠费率优惠的相关规则和流程详见基金管理人或其

他基金销售机构届时发布的相关公告或通知。

§14 对招募说明书更新部分的说明

南方改革机遇灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

本基金管理人根据基金法及其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施

的投资管理活动,对本基金的原招募说明书进行了哽新,主要更新的内容如下：

1、在“重要提示”部分对“重要提示”进行了更新。

2、在“基金管理人”部分对“主要人员情况”进行了哽新。

南方基金管理股份有限公司