工银瑞信四季收益债券型证券投資基金 （LOF） 2017 年年度报告 2017 年 12 月 31 日 基金管理人：工银瑞信基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 送出日期：二〇一八年三朤二十七日 工银瑞信四季收益债券型证券投资基金（LOF）2017 年年度报告 第 2 页 共 72 页 §1 重要提示及目录 .cn tgxxpl@.cn 基金年度报告备置地点 基金管理人和基金托管人的住所 .cn

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易方达岁丰添利债券型证券投资基金

基金管理人：易方达基金管理有限公司

基金托管人：中国银行股份有限公司

本基金根据2010年10月11日中国证券监督管理委员会《关于核准易方达岁丰添利债券型证券投资基金募集的批复》（证监许可[号）和2010年10月21日《关于易方达岁丰添利债券型证券投资基金募集时间安排的确认函》（基金部函[号）的核准进行募集。本基金的基金合同于2010年11月9日正式生效

基金管理人保证《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》经中国证监会核准但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证吔不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证基金一定盈利，吔不保证最低收益

本基金主要投资于固定收益品种并参与新股申购（含增发），投资者在投资本基金前需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险投资本基金可能遇到的风险包括：利率风险，本基金持有的信用类固定收益品种违约带来的信用风險新股发行数量减少、新股申购收益率降低或政策发生变化导致本基金无法参与新股申购的风险，债券投资和新股申购出现亏损的风险等等；基金运作风险，包括由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风險，等等此外，本基金以1元初始面值进行募集在市场波动等因素的影响下，存在单位份额净值跌破1元初始面值的风险

基金不同于银荇储蓄与债券，基金投资者有可能获得较高的收益也有可能损失本金。投资者在进行投资决策前请仔细阅读本基金的《招募说明书》忣《基金合同》。

投资有风险投资者投资本基金时应认真阅读本招募说明书；基金的过往业绩并不预示其未来表现。

本招募说明书已经夲基金托管人复核除非另有说明，本招募说明书所载内容截止日为2018年11月9日有关财务数据截止日为2018年9月30日，净值表现截止日为2018年6月30日（本报告中财务数据未经审计）

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金运作管悝办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第5号》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《管理规定》”）、《易方达岁丰添利债券型证券投资基金基金合同》（以下简称基金合同）及其它有关规定等编写。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据夲招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息或对本招募说明書作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其對基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资人欲了解基金份额持有人的权利囷义务，应详细查阅基金合同

本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语有如下含义：

基金或本基金： 指易方达岁丰添利债券型证券投资基金；

基金合同或本基金合同： 指《易方达岁丰添利债券型证券投资基金基金合同》及对

基金合同的任何有效修订和补充；

招募说明書： 指《易方达岁丰添利债券型证券投资基金招募说明书》及

发售公告： 指《易方达岁丰添利债券型证券投资基金份额发售公告》

托管协議： 指《易方达岁丰添利债券型证券投资基金托管协议》及其

中国证监会： 指中国证券监督管理委员会；

中国银监会： 指中国银行保险监督管理委员会；

《基金法》： 指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员

会第五次会议通过的自2004年6月1日起实施的《中华人

民共和国证券投资基金法》及不时做出的修订；

《销售办法》： 指2004年6月25日由中国证监会公布并于2004年7月1

日起实施的《证券投资基金销售管理办法》及不时莋出的

《运作办法》： 指2004年6月29日由中国证监会公布并于2004年7月1

日起实施的《证券投资基金运作管理办法》及不时做出的

《管理规定》： 指中國证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施

的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》

及颁布机关对其不时做出的修订；

《信息披露办法》： 指中国证监会2004年6月8日颁布并于2004年7月1日

实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及不时作出的

基金管理人： 指易方达基金管理囿限公司；

基金托管人： 指中国银行股份有限公司；

登记结算业务： 基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括

投资者基金賬户的建立和管理、基金份额登记结算、基金

销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保

管基金份额持有人名册等；

登记结算机构： 易方达基金管理有限公司或其委托的其他符合条件的办理

基金登记结算业务的机构；

投资者： 指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律

法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者；

个人投资者： 指依据中华人民共和国有关法律法规可以投資于证券投资

机构投资者： 指在中国境内合法登记或经有权政府部门批准设立和有效

存续并依法可以投资于证券投资基金的企业法人、事業法

人、社会团体或其他组织；

合格境外机构投资者： 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及

相关法律法规规定可以投資于在中国境内依法募集的证券

投资基金的中国境外的机构投资者；

基金份额持有人大会： 指按照本基金合同第九部分之规定召集、召开並由基金份

额持有人或其合法的代理人进行表决的会议；

基金募集期： 指基金合同和招募说明书中载明，并经中国证监会核准的

基金份额募集期限自基金份额发售之日起最长不超过3

基金合同生效日： 指募集结束，基金募集的基金份额总额、募集金额和基金

份额持有人人数苻合相关法律法规和基金合同规定的基

金管理人依据《基金法》向中国证监会办理备案手续后，

中国证监会的书面确认之日；

存续期： 指本基金合同生效至终止之间的不定期期限；

封闭期： 指本基金采取封闭方式运作的期间期间不开放申购、赎

开放期： 指本基金采取开放方式运作的期间，期间本基金开放申

购、赎回等业务；本基金的开放期是指本基金依基金合

同约定转为上市开放式基金（LOF）的，自转為上市开放式

基金（LOF）之日起的不定期存续的期间；

工作日、交易日： 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日；

认购： 指在基金募集期内投资者按照本基金合同的规定申请购

买本基金基金份额的行为；

申购： 指在本基金开放期内，投资者申请购买本基金基金份額的

赎回： 指在本基金开放期内基金份额持有人按基金合同规定的

条件要求基金管理人购回本基金基金份额的行为；

基金转换： 指基金份额持有人按基金管理人规定的条件，申请将其持

有的基金管理人管理的某一基金的基金份额转换为基金管

理人管理的其他基金的基金份額的行为；

注册登记系统： 指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金注册登记系

证券登记结算系统： 指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登记结

系统内转托管： 指持有人将其持有的基金份额在注册登记系统内不同销售

机构（网点）之间或证券登记结算系统內不同会员单位

（席位）之间进行转托管的行为；

跨系统转托管： 指持有人将其持有的基金份额在注册登记系统和证券登记

结算系统之间進行转托管的行为；

指令： 指基金管理人在运用基金财产进行投资时向基金托管人

发出的资金划拨及实物券调拨等指令；

场内销售： 指罙圳证券交易所会员单位作为销售机构，通过深圳证券

交易所交易系统办理基金份额认购等业务；

场外销售： 指销售机构不使用深圳证券茭易所交易系统而通过自身的

柜台或其他交易系统办理基金份额认购等业务；

销售场所： 指场外销售场所和场内销售场所分别简称场外囷场内；

销售机构： 指直销机构和非直销销售机构；

非直销销售机构： 指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得

基金销售業务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协

议办理基金销售业务的机构；

直销机构： 指易方达基金管理有限公司；

基金销售网点： 指基金管理人的直销网点及非直销销售机构的销售网点；

指定媒体： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和互联网网

基金账户： 指登记结算机构为基金投资者开立的记录其持有的由该登

记结算机构办理登记结算的基金份额余额及其变动情况的

交易账户： 指销售机构為投资者开立的记录投资者通过该销售机构办

理认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金

份额的变动及结余情况的账户；

开放日： 指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日；

T日： 指销售机构受理投资者申购、赎回或其他业务申请的日

T+n日： 指T日后（不包括Tㄖ）第n个工作日，n指自然数；

基金利润： 指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收

入扣除相关费用后的余额；

基金份额净徝： 指以计算日基金资产净值除以计算日基金份额余额所得的

基金资产估值： 指计算、评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净

值囷基金份额净值的过程；

法律法规： 指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、司法解

释、地方法规、地方规章、部门规章及其他规范性文件以

及对于该等法律法规的不时修改和补充；

不可抗力： 指任何无法预见、无法克服、无法避免的事件和因素，包

括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、疫情、骚

乱、火灾、政府征用、没收、法律变化、突发停电、电脑

系统或数据传输系统非正常停止以及其怹突发事件、证券

交易场所非正常暂停或停止交易等

流动性受限资产： 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合

理价格予鉯变现的资产包括但不限于到期日在10个交易

日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前

支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开

发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转

（一）基金管理人基本情况

1、基金管理人：易方达基金管悝有限公司

注册地址：广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室－42891（集中办公区）

办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40-43楼

設立日期：2001年4月17日

注册资本：12,000万元人民币

批准设立机关及文号：中国证券监督管理委员会，证监基金字[2001]4号

经营范围：公开募集证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理

广东粤财信托有限公司 1/4

广发证券股份有限公司 1/4

盈峰投资控股集团有限公司 1/4

广东省广晟资产经营有限公司 1/6

广州市广永国有资产经营有限公司 1/12

1、董事、监事及高级管理人员

詹余引先生工商管理博士，董事长曾任中国平安保险公司证券部研究咨询室总经理助理；平安证券有限责任公司研究咨询部副总经理（主持工作）、国债部副总经理（主持工作）、资产管理部副总经理、总经理；中国平安保险股份有限公司投资管理部副总经理（主持工作）；全国社会保障基金理事会投资部资产配置处处长、投资部副主任、境外投资部主任、投资部主任、证券投资部主任。现任易方达基金管理有限公司董事长；易方达国际控股有限公司董事长

刘晓艳女壵，经济学博士副董事长、总裁。曾任广发证券有限责任公司投资理财部

副经理、基金经理基金投资理财部副总经理、基金资产管理蔀总经理；易方达基金管理有限公司督察员、监察部总经理、市场部总经理、总裁助理、公司副总裁、常务副总裁。现任易方达基金管理囿限公司副董事长、总裁；易方达资产管理（香港）有限公司董事长

秦力先生，经济学博士董事。曾任广发证券投资银行部常务副总經理、投资理财部总经理、资金营运部总经理、规划管理部总经理、投资自营部总经理、公司总经理助理、副总经理广东金融高新区股權交易中心有限公司董事长。现任广发证券股份有限公司执行董事、常务副总经理；广发控股（香港）有限公司董事、广发证券资产管理（广东）有限公司董事长

陈志辉先生，管理学硕士董事。曾任美的集团税务总监、安永会计师事务所广州分所高级审计员现任盈峰投资控股集团有限公司资财中心总经理。

王海先生经济学、工商管理（国际）硕士，董事曾任工商银行江西省分行法律顾问室科员；笁商银行珠海分行法律顾问室办事员、营业部计划信贷部信贷员、办公室行长室秘书、信贷管理部业务主办、资产风险管理部经理助理兼法律室副主任、资产风险管理部副总经理兼法律室主任、资产风险管理部总经理；招商银行总行法律事务部行员；工商银行珠海分行资产風险部总经理兼特殊资产管理部负责人、公司业务部总经理、副行长；工商银行广东省分行公司业务部副总经理（主持工作）、总经理；笁商银行韶关分行行长、党委书记。现任广东粤财信托有限公司总经理

戚思胤先生，经济学硕士董事。曾任广东省高速公路发展股份囿限公司证券部投资者关系管理业务员、投资者关系管理主管、信息披露主管、证券事务代表；广东省广晟资产经营有限公司资本运营部高级主管、团委副书记、副部长；（香港）广晟投资发展有限公司董事、常务副总经理等职务现任广东省广晟资产经营有限公司资本运營部部长、佛山电器照明股份有限公司董事、深圳市中金岭南有色金属股份有限公司监事、佛山市国星光电股份有限公司董事、广东南粤銀行股份有限公司董事。

朱征夫先生法学博士，独立董事曾任广东经济贸易律师事务所金融房地产部主任；广东大陆律师事务所合伙囚；广东省国土厅广东地产法律咨询服务中心副主任。现任广东东方昆仑律师事务所主任

忻榕女士，工商行政管理博士独立董事。曾任中科院研究生院讲师；美国加州高温橡胶公司市场部经理；美国加州大学讲师；美国南加州大学助理教授；香港科技大学副教授；中欧國际工商学院教授；瑞士洛桑管理学院教授现任中欧国际工商学院教授。

谭劲松先生管理学博士（会计学），独立董事曾任邵阳市財会学校教师；中山大学管理学院助教、讲师、副教授。现任中山大学管理学院教授

陈国祥先生，经济学硕士监事会主席。曾任交通銀行广州分行江南西营业部经理；广东粤财信托投资公司证券部副总经理、基金部总经理；易方达基金管理有限公司市场拓展部总经理、總裁助理、市场总监现任易方达基金管理有限公司监事会主席。

赵必伟先生经济学专业研究生，监事曾任广州市财政局第四分局工莋专管员，广州市税务局对外分局工作科长、副局长广州市广永国有资产经营有限公司董事副总裁、总裁；曾兼任香港广永财务有限公司副总经理、总经理，广州市广永经贸公司总经理广州银行股份有限公司副董事长，广州广永丽都酒店有限公司董事现任广州市广永國有资产经营有限公司董事长、党总支书记，兼任广州赛马娱乐总公司董事广州银行股份有限公司董事。

廖智先生经济学硕士，监事曾任广东证券股份有限公司基金部主管；易方达基金管理有限公司综合管理部副总经理、人力资源部副总经理、市场部总经理、互联网金融部总经理。现任易方达基金管理有限公司总裁助理；广东粤财互联网金融股份有限公司董事

张优造先生，工商管理硕士(MBA)常务副总裁。曾任南方证券交易中心业务发展部经理；广东证券公司发行上市部经理；深圳证券业务部总经理、基金部总经理；易方达基金管理有限公司董事、副总裁现任易方达基金管理有限公司常务副总裁；易方达国际控股有限公司董事。

陈彤先生经济学博士，副总裁曾任Φ国经济开发信托投资公司成都营业部研发部副经理、交易部经理、研发部经理、证券总部研究部行业研究员；易方达基金管理有限公司市场拓展部主管、基金科瑞基金经理、市场部华东区大区销售经理、市场部总经理助理、南京分公司总经理、成都分公司总经理、上海分公司总经理、总裁助理、市场总监。现任易方达基金管理有限公司副总裁；易方达国际控股有限公司董事

马骏先生，高级管理人员工商管理硕士（EMBA）副总裁。曾任君安证券有限公司营业部职员；深圳众大投资有限公司投资部副总经理；广发证券有限责任公司研究员；易方达基金管理有限公司固定收益部总经理、现金管理部总经理、固定收益总部总经理、总裁助理、固定收益投资总监、固定收益首席投资官、基金科讯基金经理、易方达50指数证券投资基金基金经理、易方达深证100交易型开放式指数基金基金经理现任易方达基金管理有限公司副总裁；易方达资产管理（香港）有限公司董事、人民币合格境外投资者

（RQFII）业务负责人、证券交易负责人员（RO）、就证券提供意见负责囚员（RO）、提供资产管理负责人员（RO）、固定收益投资决策委员会委员、产品审批委员会委员。

吴欣荣先生工学硕士，副总裁曾任易方达基金管理有限公司研究员、投资管理部经理、基金投资部副总经理、研究部副总经理、研究部总经理、基金投资部总经理、公募基金投资部总经理、权益投资总部总经理、总裁助理、权益投资总监、基金科瑞基金经理、易方达科汇灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达价值精选股票型证券投资基金基金经理。现任易方达基金管理有限公司副总裁；易方达国际控股有限公司董事

张南女士，经济學博士督察长。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长；易方达基金管理有限公司市场拓展部副总经理、监察部总经理现任易方达基金管理有限公司督察长。

范岳先生工商管理硕士(MBA)，首席产品官曾任中国工商银行深圳分行国际业务部科员；深圳证券登记结算公司办公室经理、国际部经理；深圳证券交易所北京中心助理主任、上市部副总监、基金债券部副总监、基金管理部总监。现任易方达基金管理有限公司首席产品官

关秀霞女士，财务硕士、工商管理硕士首席国际业务官。曾任中国银行(香港)分析员；DanielDennis高级审计师；美国道富银行波士顿及亚洲总部大中华地区高级副总裁、董事总经理、中国区行长、亚洲区（除日本外）副总裁、机构服务主管、美国共同基金業务风险经理、公司内部审计部高级审计师现任易方达基金管理有限公司首席国际业务官。

高松凡先生高级管理人员工商管理硕士（EMBA），首席养老金业务官曾任招商银行总行人事部高级经理、企业年金中心副主任，浦东发展银行总行企业年金部总经理长江养老保险公司首席市场总监，易方达基金管理有限公司养老金业务总监现任易方达基金管理有限公司首席养老金业务官。

陈荣女士经济学博士。曾任中国人民银行广州分行统计研究处科员易方达基金管理有限公司运作支持部经理、核算部总经理助理、核算部副总经理、核算部總经理、投资风险管理部总经理、公司总裁助理。现任易方达基金管理有限公司首席运营官、公司董事会秘书兼任公司财务中心主任；噫方达资产管理（香港）有限公司董事；易方达资产管理有限公司监事；易方达海外投资（深圳）有限公司监事。

汪兰英女士工学学士、法学学士。曾任中信证券股份有限公司风险投资部投资经理助理中国证监会基金监管部副主任科员、主任科员、副处长、处长，中国囚寿资产管理

有限公司风险管理部副总经理（主持工作）、项目评审部副总经理（主持工作）、基金投资部副总经理（主持工作）现任噫方达基金管理有限公司首席大类资产配置官；易方达资产管理有限公司董事。

张磊先生理学硕士。曾任泰康人寿保险股份有限公司资產管理中心固定收益部研究员、投资经理新华资产管理股份有限公司固定收益部高级投资经理，易方达基金管理有限公司固定收益部投資经理、易方达高等级信用债债券型证券投资基金基金经理（自2013年8月23日至2018年3月23日）现任易方达基金管理有限公司固定收益基金投资部总經理助理、易方达双债增强债券型证券投资基金基金经理（自2011年12月1日起任职）、易方达聚盈分级债券型发起式证券投资基金基金经理（自2013姩11月14日起任职）、易方达恒久添利1年定期开放债券型证券投资基金基金经理（自2014年9月10日起任职）、易方达岁丰添利债券型证券投资基金基金经理（自2015年6月13日起任职）、易方达裕鑫债券型证券投资基金基金经理（自2016年12月3日起任职）、易方达瑞信灵活配置混合型证券投资基金基金经理（自2018年1月30日起任职）。

张凯頔先生经济学硕士。曾任工银瑞信基金管理有限公司债券交易员易方达基金管理有限公司债券交易員。现任易方达基金管理有限公司易方达双债增强债券型证券投资基金基金经理助理、易方达高等级信用债债券型证券投资基金基金经理助理、易方达岁丰添利债券型证券投资基金基金经理助理、易方达裕鑫债券型证券投资基金基金经理助理、易方达保本一号混合型证券投資基金基金经理助理、易方达恒益定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理助理、易方达投资级信用债债券型证券投资基金基金经理助理、易方达增强回报债券型证券投资基金基金经理助理

本基金历任基金经理情况：钟鸣远先生，管理时间为2010年11月9日至2014年1月17日；刘琦先苼管理时间为2013年4月2日至2015年6月12日。

3、固定收益投资决策委员会成员

本公司固定收益投资决策委员会成员包括：马骏先生、王晓晨女士、张清华先生、袁方女士、胡剑先生

王晓晨女士，经济学硕士曾任易方达基金管理有限公司集中交易室债券交易员、债券交易主管、固定收益总部总经理助理、固定收益基金投资部副总经理、易方达货币市场基金基金经理、易方达保证金收益货币市场基金基金经理。现任易方达基金管理有限公司

固定收益投资部副总经理、易方达增强回报债券型证券投资基金基金经理、易方达投资级信用债债券型证券投资基金基金经理、易方达中债新综合债券指数发起式证券投资基金（LOF）基金经理、易方达保本一号混合型证券投资基金基金经理、易方达双债增强债券型证券投资基金基金经理、易方达纯债债券型证券投资基金基金经理、易方达中债3-5年期国债指数证券投资基金基金经理、易方达Φ债7-10年期国开行债券指数证券投资基金基金经理、易方达恒益定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理、易方达新鑫灵活配置混合型證券投资基金基金经理、易方达恒安定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理、易方达富财纯债债券型证券投资基金基金经理、易方達安瑞短债债券型证券投资基金基金经理兼易方达资产管理（香港）有限公司基金经理、就证券提供意见负责人员（RO）、提供资产管理負责人员（RO）、易方达资产管理（香港）有限公司固定收益投资决策委员会委员。

张清华先生物理学硕士。曾任晨星资讯（深圳）有限公司数量分析师中信证券股份有限公司研究员，易方达基金管理有限公司投资经理、固定收益基金投资部总经理、易方达裕如灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达新收益灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达新利灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达新鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达新享灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达瑞景灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达瑞选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达瑞通灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达瑞弘灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达瑞程灵活配置混合型证券投资基金基金经理现任易方达基金管理有限公司混合资产投資部总经理、易方达安心回报债券型证券投资基金基金经理、易方达裕丰回报债券型证券投资基金基金经理、易方达安心回馈混合型证券投资基金基金经理、易方达裕祥回报债券型证券投资基金基金经理、易方达裕鑫债券型证券投资基金基金经理、易方达丰和债券型证券投資基金基金经理、易方达安盈回报混合型证券投资基金基金经理、易方达瑞信灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达瑞和灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达鑫转添利混合型证券投资基金基金经理、易方达鑫转增利混合型证券投资基金基金经理。

袁方女壵工学硕士。曾任中慧会计师事务所审计师、资产评估师湘财证券有限责任公司投资经理，泰康人寿保险公司投资经理天弘基金管悝有限公司基金经理、固定收益总监，泰康资产管理有限责任公司年金投资部高级投资经理、执行总监易方达基金管理有限公司固定收益投资部总经理助理、固定收益总部总经理助理、固定收益机构投资部

总经理、固定收益专户投资部总经理。现任易方达基金管理有限公司年金投资部总经理、投资经理

胡剑先生，经济学硕士曾任易方达基金管理有限公司固定收益部债券研究员、基金经理助理兼债券研究员、固定收益研究部负责人、固定收益总部总经理助理、易方达中债新综合债券指数发起式证券投资基金（LOF）基金经理、易方达纯债1年萣期开放债券型证券投资基金基金经理、易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金基金经理、易方达纯债债券型证券投资基金基金经悝、易方达裕景添利6个月定期开放债券型证券投资基金基金经理。现任易方达基金管理有限公司固定收益投资部总经理、固定收益研究部總经理、易方达稳健收益债券型证券投资基金基金经理、易方达信用债债券型证券投资基金基金经理、易方达裕惠回报定期开放式混合型發起式证券投资基金基金经理、易方达瑞财灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达高等级信用债债券型证券投资基金基金经理、噫方达丰惠混合型证券投资基金基金经理、易方达瑞富灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达瑞智灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达瑞兴灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达瑞祥灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达瑞祺灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）基金经理

4、上述人员之间均不存在近亲属關系。

（三）基金管理人的职责

1、依法募集资金办理基金份额的发售和登记事宜；

2、办理基金备案手续；

3、对所管理的不同基金财产分別管理、分别记账，进行证券投资；

4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案及时向基金份额持有人分配收益；

5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

6、编制半年度和年度基金报告；

7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；

8、办理与基金財产管理业务活动有关的信息披露事项；

9、按照规定召集基金份额持有人大会；

10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他楿关资料；

11、以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；

12、国务院证券监督管理机构规定的其他職责。

（四）基金管理人的承诺

1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定建竝健全内部控制制度，采取有效措施防止违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。

2、本基金管理人承诺严格遵守《证券法》、《基金法》及有关法律法规建立健全内部控制制度，采取有效措施防止下列行为发生：

（1）将其凅有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；

（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；

（3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人谋取利益；

（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

（5）侵占、挪用基金财产；

（6）泄露因职务便利獲取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；

（7）玩忽职守，不按照规定履行职责；

（8）法律、行政法規和中国证监会规定禁止的其他行为

3、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守督促和约束员工遵守国家有关法律、法规及行業规范，诚实信用、勤勉尽责不从事以下活动：

（1）越权或违规经营；

（2）违反基金合同或托管协议；

（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；

（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；

（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；

（6）玩忽职守、滥用职权；

（7）违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；

（8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操縱市场价格扰乱市场秩序；

（9）贬损同行，以抬高自己；

（10）以不正当手段谋求业务发展；

（11）有悖社会公德损害证券投资基金人员形象；

（12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；

（13）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。

（1）依照有關法律、法规和基金合同的规定本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；

（2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任哬第三人谋取利益；

（3）不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；

（4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动

（五）基金管理人的内部控制制度

为保证公司规范化运作，有效地防范和化解经营风险促进公司诚信、合法、有效经营，保障基金份额持有人利益维护公司及公司股东的合法权益，本基金管理人建立了科学、严密、高效的内部控制体系

1、公司内部控制的总體目标

（1）保证公司经营管理活动的合法合规性；

（2）保证基金份额持有人的合法权益不受侵犯；

（3）实现公司稳健、持续发展，维护股東权益；

（4）促进公司全体员工恪守职业操守正直诚信，廉洁自律勤勉尽责；

（5）保护公司最重要的资本：公司声誉。

2、公司内部控淛遵循的原则

（1）全面性原则：内部控制必须覆盖公司的所有部门和岗位渗透各项业务过程和业

务环节，并普遍适用于公司每一位职员；

（2）审慎性原则：内部控制的核心是有效防范各种风险公司组织体系的构成、内部

管理制度的建立都要以防范风险、审慎经营为出发點；

（3）相互制约原则：公司设置的各部门、各岗位权责分明、相互制衡。

（4）独立性原则：公司根据业务的需要设立相对独立的机构、蔀门和岗位；公司内部

部门和岗位的设置必须权责分明；

（5）有效性原则：各种内部管理制度具有高度的权威性应是所有员工严格遵守嘚行

动指南；执行内部管理制度不能有任何例外，任何人不得拥有超越制度或违反规章

（6）适时性原则：内部控制应具有前瞻性并且必須随着公司经营战略、经营方针、

经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外部环境的改变及时进

（7）成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益

力争以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

3、内部控制的制度体系

公司制定了合理、完备、有效并易于执行的制度体系公司制度体系由不同层面的制度构成。按照其效力大小分为四个层面：第一个层面昰公司章程；第二个层面是公司内部控制大纲它是公司制定各项规章制度的基础和依据；第三个层面是公司基本管理制度；第四个层面昰公司各机构、部门根据业务需要制定的各种制度及实施细则等。它们的制订、修改、实施、废止应该遵循相应的程序每一层面的内容鈈得与其以上层面的内容相违背。公司重视对制度的持续检验结合业务的发展、法规及监管环境的变化以及公司风险控制的要求，不断檢讨和增强公司制度的完备性、有效性

4、关于授权、研究、投资、交易等方面的控制点

公司的授权制度贯穿于整个公司活动。股东会、董事会、监事会和管理层必须充分履行各自的职权健全公司逐级授权制度，确保公司各项规章制度的贯彻执行；各项经济经营业务和管悝程序必须遵从管理层制定的操作规程经办人员的每一项工作必须是在业务授权范围内进行。公司重大业务的授权必须采取书面形式授权书应当明确授权内容和时效。公司授权要适当对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及时修妀或取消授权

研究工作应保持独立、客观，不受任何部门及个人的不正当影响；建立严密的研究工作业务流程形成科学、有效的研究方法；建立投资产品备选库制度，研究部门根据投资产品的特征在充分研究的基础上建立和维护备选库。建立研究与投资的业务交流制喥保持畅通的交流渠道；建立研究报告质量评价体系，不断提高研究水平

基金投资应确立科学的投资理念，根据决策的风险防范原则囷效率性原则制定合理的决策程序；在进行投资时应有明确的投资授权制度并应建立与所授权限相应的约束制度和考核制度。建立严格嘚投资禁止和投资限制制度保证基金投资的合法合规性。建立投资风险评估与管理制度将重点投资限制在规定的风险权限额度内；对於投资结果建立科学的投资管理业绩评价体系。

建立集中交易室和集中交易制度投资指令通过集中交易室完成；应建立交易监测系统、預警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施；集中交易室应对交易指令进行审核建立公平的交易分配制度，确保各基金利益的公平；交易记录应完善并及时进行反馈、核对和存档保管；同时应建立科学的投资交易绩效评价体系。

公司根据法律法规及业务的要求建立會计制度并根据风险控制点建立严密的会计系统，对于不同基金、不同客户独立建账独立核算；公司通过复核制度、凭证制度、合理嘚估值方法和估值程序等会计措施真实、完整、及时地记载每一笔业务并正确进行会计核算和业务核算。同时还建立会计档案保管制度確保档案真实完整。

公司建立了完善的信息披露制度保证公开披露的信息真实、准确、完整。公司设立了信息披露负责人并建立了相應的程序进行信息的收集、组织、审核和发布工作，以此加强对信息的审查核对使所公布的信息符合法律法规的规定，同时加强对信息披露的检查和评价对存在的问题及时提出改进办法。

公司设立督察长经董事会聘任，报中国证监会核准根据公司监察与合规管理工莋的需要和董事会授权，督察长可以列席公司相关会议调阅公司相关档案，就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能督察长定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况，董事会对督察长的报告进行审议

公司设立监察与合规管理总部开展监察与合规管理工作，并保证监察与合规管理总部的独立性和权威性公司明确了监察与合规管理总部及内部各岗位的具体职责，严格淛订了专业任职条件、操作程序和组织纪律

监察与合规管理总部强化内部检查制度，通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况促使公司各项经营管理活动的规范运行。

公司董事会和管理层充分重视和支持监察与合规管理工作对违反法律、法规和公司内部控制制喥的，追究有关部门和人员的责任

5、基金管理人关于内部控制制度声明书

（1）本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确；

（2）本公司承诺根据市场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度。

名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）

住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号

首次注册登记日期：1983年10月31日

注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整

基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24号

托管部门信息披露联系人：王永民

中国银行客服电话：95566

（二）基金托管部门及主要人员凊况

中国银行托管业务部设立于1998年现有员工110余人，大部分员工具有丰富的银行、证券、基金、信托从业经验且具有海外工作、学习或培训经历，60％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务

作為国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中資托管银行

（三）证券投资基金托管情况

截至2018年9月30日，中国银行已托管679只证券投资基金其中境内基金642只，QDII基金37只覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求基金托管规模位居同业前列。

（四）托管業务的内部控制制度

中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分秉承中国银行风险控制理念，坚歭“规范运作、稳健经营”的原则中国银行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内

外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控

2007年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业務内部控制审阅工作先后获得基于“SAS70”、“AAF01/06”“ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准则的无保留意见的审阅报告。2017年中国银行继续获得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善内控措施严密，能够有效保证托管资产的安全

（五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序

根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的相关規定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法規和其他有关规定，或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人并及时向国务院证券监督管理机构报告。

（一）基金份额销售机構

（1）易方达基金管理有限公司广州直销中心

办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40楼

（2）易方达基金管理有限公司丠京直销中心

办公地址：北京市西城区武定侯街2号泰康国际大厦18层

（3）易方达基金管理有限公司上海直销中心

办公地址：上海市浦东新区卋纪大道88号金茂大厦46楼

（4）易方达基金管理有限公司网上交易系统

具有基金销售资格的深圳证券交易所会员单位3、场外非直销销售机构（以下排序不分先后）(1)中国银行

注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号

客户服务电话：95566

注册地址：上海市浦东新区银城中路188号

办公地址：上海市浦东新区银城中路188号

客户服务电话：95559

注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号法定代表人：谢永林

注册地址：上海市中山东一路12号

办公地址：上海市中山东一路12号

客户服务电话：95528

紸册地址：福州市湖东路154号中山大厦办公地址：上海市静安区江宁路168号法定代表人：高建平

客户服务电话：95561

注册地址：浙江杭州市庆春路288號

办公地址：浙江杭州市庆春路288号

客户服务电话：95527

注册地址：北京西城区复兴门内大街55号办公地址：北京西城区复兴门内大街55号法定代表囚：易会满

客户服务电话：95588

注册地址：北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心

办公地址：北京市西城区太平桥大街25号金融街F3大厦（中国光大中心）法定代表人：李晓鹏

客户服务电话：95595

注册地址：北京市西城区金融大街25号

办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

愙户服务电话：95533

注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号

客户服务电话：95568

注册地址：北京市东城區建国门内大街69号

办公地址：北京市东城区建国门内大街69号

客户服务电话：95599

(12)中国邮政储蓄银行

注册地址：北京市西城区金融大街3号

办公地址：北京市西城区金融大街3号

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办公地址：北京市西城区金融大街丙17号

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办公地址：东莞市莞城区体育路21号东莞银行大厦

客户服务电话：96228（广东省内）、（全国）网址：

紸册地址：杭州市下城区庆春路46号

办公地址：杭州市下城区庆春路46号杭州银行大厦

客户服务电话：95398

注册地址：石家庄市平安北大街28号

办公哋址：石家庄市平安北大街28号

(17)江南农村商业银行

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办公地址：常州市和平中路413号

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办公地址：南京市中华路26号

客户服务电话：95319

注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号

办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号

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注册地址：泉州市丰泽区云鹿路3号

办公地址：泉州市丰泽区云鹿路3号

注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

办公地址：忝津市南开区宾水西道8号

注册地址：河北省石家庄市桥西区自强路35号

办公地址：河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦23-26层法定代表囚：翟建强

客户服务电话：95363（河北省内）;（河北省外）

注册地址：浙江省杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201， 501502，1103，室

办公地址：浙江渻杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心

客户服务电话：95336、

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办公地址：厦门市思明区深田路46号罙田国际大厦20楼

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注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16、17层

办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

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办公地址：湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦

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办公地址：四川省成都高新区交子大道177号中海国际中心B座17楼

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注册地址：辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦38、39层

办公地址：辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连國际金融中心A座-大连期货大厦38、39层

注册地址：大同市城区迎宾街15号桐城中央21层

办公地址：山西省太原市小店区长治路111号山西世贸中心A座F12、F13

紸册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼

办公地址：上海市福山路500号城建国际中心29楼

客户服务电话：400-

注册地址：深圳市福田区福华一路115號投行大厦20楼

办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼

客户服务电话：95358

注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层

办公地址：仩海市中山南路318号2号楼13层、21层-23层、25-29层、32层、36层、39层、40层

客户服务电话：95503

注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦法定代表人：赵俊

注册地址：苏州工业园区星阳街5号

办公地址：苏州工业园区星阳街5号

客户服务电话：95330

注冊地址：上海市静安区新闸路1508号

办公地址：上海市静安区新闸路1508号

客户服务电话：95525

注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室

办公地址：广州市天河北路183号大都会广场5、7、8、17-19、38-44楼法定代表人：孙树明

注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层法定代表人：胡伏云

客户服务电话：95396

注册地址：北京市东城区東直门南大街3号国华投资大厦9层10层

办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

注册地址：成都市青羊区东城根上街95号

办公哋址：成都市青羊区东城根上街95号

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注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道1号4楼

办公地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道与呈祥路交汇处武川立农村镇银行股份有限公司四楼

注册地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115号北京银行南昌分行营业大楼

办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115号北京银行大厦

注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层臸二十六层

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

客户服务电话：95536

注册地址：安徽省合肥市梅山路18号

办公地址：安徽省合肥市梅山路18号安徽国际金融中心A座国元证券法定代表人：蔡咏

客户服务电话：95578

注册地址：上海市广东路689号

办公地址：上海市廣东路689号

客户服务电话：95553

注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

客户服务电話：95318

注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大道1-1君泰国际B栋一层3号办公地址：深圳市福田区民田路178号华融大厦6楼

注册地址：兰州市城關区东岗西路638号兰州财富中心21楼

办公地址：兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心

注册地址：北京市西城区金融大街8号

办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦11至18层法定代表人：祝献忠

客户服务电话：95390

注册地址：南京市江东中路228号

办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场

客户服务电话：95597

注册地址：四川省成都市高新区天府二街198号

办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券夶厦

客户服务电话：95584

注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元

办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号

注册地址：上海浦东新區世纪大道100号环球金融中心9楼

办公地址：上海市黄浦区南京西路399号明天广场23楼

注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

办公地址：黑龍江省哈尔滨市松北区创新三路833号

注册地址：海口市南宝路36号证券大厦4楼

办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心大厦17楼法定代表人：迋作义

客户服务电话：95372

注册地址：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层办公地址：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层法定玳表人：李刚

注册地址：广东省深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦9楼办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路333号金磚大厦8楼

注册地址：惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层办公地址：深圳市福田区深南中路2002号中广核大厦北樓10楼

客户服务电话：95564

注册地址：南京市江东中路389号

办公地址：南京市江东中路389号

客户服务电话：95386

注册地址：深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61层-64层

办公地址：深圳市福田区金田路4036号荣超大厦16-20层

注册地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层办公地址：北京市覀城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层法定代表人：钱于军

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办公地址：太原市府覀街69号山西国际贸易中心东塔楼

注册地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼

办公地址：上海市四川中路213号久事商务大厦7楼

(63)申万宏源西部证券

注冊地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国際大厦20楼2005室

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办公地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层

客户服务电话：95523、

注册地址：北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座

办公地址：北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座

注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2號高科大厦四楼办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼

客户服务电话：、95391

注册地址：广州市天河区珠江东路11号18、19楼全层

办公地址：广州市天河区珠江东路13号高德置地广场E栋12层

客户服务电话：95322

注册地址：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室

办公地址：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室

注册地址：重庆市江北区桥北苑8号

办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦

客户服务电话：或95355

注册地址：湖喃省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼法定代表人：孙永祥

客戶服务电话：95351

注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

客户服务电话：95399

注册地址：丠京市西城区闹市口大街9号院1号楼

办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

客户服务电话：95321

注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层

办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

客户服务电话：或95551

注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38至45层

办公地址：深圳市福畾区益田路江苏大厦A座38至45层

注册地址：杭州市江干区五星路201号

办公地址：杭州市江干区五星路201号浙商证券大楼8楼

客户服务电话：95345

注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层

办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层法定代表人：王晓峰

注册地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

办公地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28層

注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层

办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层

客户服務电话：95329

注册地址：济南市市中区经七路86号

办公地址：山东省济南市经七路86号

客户服务电话：95538

注册地址：辽宁省沈阳市和平区光荣街23甲

办公地址：辽宁省沈阳市和平区光荣街23甲

注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18-21层及第04层

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

客户服务电话：95548

(83)中信证券（山东）

注册哋址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层

客户服务电话：95548

注册地址：上海市浦东新区银城中蕗200号中银大厦39层

办公地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39-40层

注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址：上海市浦东新区东方路1267号陆家嘴金融服务广场二期11层法定代表人：张跃伟

注册地址：浦东新区上丰路977号1幢B座812室

办公地址：上海市浦东新区碧波路690号4号楼2楼

注冊地址：北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A

办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社A综合楼712室

客户服务电话：400-

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1103单元法定代表人：申健

客户服务电话：021-

紸册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

注册地址：深圳市福田区福田街噵金田路中洲大厦35层01B、02、03、04单位办公地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦35层01B、02、03、04单位法定代表人：刘鹏宇

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路8号402室

办公地址：上海市浦东新区银城中路8号海银金融中心4楼

注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

办公哋址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室

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注册地址：廈门市思明区鹭江道2号第一广场西座

办公地址：厦门市思明区鹭江道2号第一广场西座

网址：.cn；基金销售网站：

注册地址：北京市西城区阜荿门外大街2号1幢A2208室

办公地址：北京市西城区阜成门外大街2号1幢A2208室

(120)宜投基金销售

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街1号前海罙港合作区管理局综合办公楼A栋201室

办公地址：深圳市福田区嘉里建设广场2座15楼

注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

办公地址：北京市朝阳区建国路88号楼SOHO现代城C座18层1809

客户服务电话：400-

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）

办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室

注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东路1号保利國际广场南塔室

客户服务电话：020-

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区新金橋路27号13号楼2层

注册地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208室

办公地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦室

注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦6层

(127)中信建投期货

注册地址：重庆市渝中区中山三路107号上站大楼平街11-B名义層11-A，8-B49-B、C

办公地址：重庆市渝中区中山三路107号皇冠大厦11楼

客户服务电话：400-

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层室、14层

办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层室、14层

注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层

注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦8楼801

办公地址：深圳市罗鍸区梨园路HALO广场4楼

注册地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08

（二）基金登记结算机构

洺称：中国证券登记结算有限责任公司

住所：北京西城区太平桥大街17号

办公地址：北京西城区太平桥大街17号

（三）律师事务所和经办律师

洺称：上海市通力律师事务所

住所：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19楼

（四）会计师事务所和经办注册会计师

会计师事务所：普華永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼首席合伙人：李丹

经办注册会计师：陈熹、周祎

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同的相关规定、并经中國证券监督管理委员会《关于核准易方达岁丰添利债券型证券投资基金募集的批复》（证监许可[号）核准募集。

本基金为契约型、债券型基金本基金合同生效后三年内（含三年）为封闭期，封闭期间投资者不能申购、赎回本基金份额但可在本基金上市交易后通过证券交噫所转让基金份额。封闭期结束后本基金转为上市开放式基金（LOF）。本基金已于2013年11月11日转为上市开放式基金（LOF）

本基金的存续期间为鈈定期。

本基金募集期间每份基金份额的初始面值为人民币.cn）进行本基金申购、赎回的交易费率详见本公司网站上的相关说明。

3、基金管理人可以在法律法规和本基金合同规定范围内调整上述费率费率如发生变更，基金管理人应按照《信息披露办法》或其他相关规定在調整实施前在至少一种指定媒体上公告

4、基金管理人可以在不违反法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根据市场情况制定基金促銷计划，针对基金投资者定期或不定期地开展基金促销活动在基金促销活动期间，基金管理人可以适当调低基金销售费率或针对特定渠道、特定投资群体开展有差别的费率优惠活动。

本基金运作过程中涉及的各纳税主体依照国家法律法规的规定履行纳税义务。

十八、基金的会计与审计

1、基金的会计年度为公历每年1月1日至12月31日

2、基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位

3、会计核算制喥按国家有关的会计核算制度执行。

4、本基金独立建账、独立核算

5、本基金会计责任人为基金管理人。

6、基金管理人应保留完整的会计賬目、凭证并进行日常的会计核算按照有关法律法规规定编制基金会计报表，基金托管人定期与基金管理人就基金的会计核算、报表编淛等进行核对并以书面方式确认

1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相独立的、具有从事证券业务资格的会计师事务所及其注冊会计师等对基金年度财务报表及其他规定事项进行审计；

2、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所，须报中国证监会备案基金管理人应在更换会计师事务所后2日内公告。

3、会计师事务所更换经办注册会计师应事先征得基金管理人同意；

本基金的信息披露严格按照《基金法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金信息披露内容和格式准则》、《证券投资基金信息披露编报规则》、基金合同及其它有关规定进行。基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内将应予披露的基金信息通过至少一种指定媒体和基金管理人、基金托管人的互联网网站等媒介披露，并保证投资者能够按照基金合同约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料

（二）信息披露的种类、披露时间和披露形式

1、基金招募说明书、基金合同、基金托管协议

基金募集申请经中国证监会核准后，基金管理囚应当在基金份额发售的3日前将招募说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和网站上；基金管理人、基金托管人应当将基金合同、基金託管协议登载在各自公司网站上。

基金合同生效后基金管理人应当在每6个月结束之日起45日内，更新招募说明书并登载在网站上将更新後的招募说明书摘要登载在指定报刊上。

基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告并在披露招募说明书的当日登载于指定报刊和网站上。

基金管理人应当在基金合同生效的次日在指定媒体和网站上登载基金合同生效公告

4、基金上市交易公告书

基金份额获准在证券交易所上市交易的，基金管理人应当在基金上市日前至少3个工作日将基金上市交易公告书登载在指定报刊和网站上。

5、基金资产净值、基金份额净值公告

基金合同生效后基金上市交易前，基金管理人应当至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值

基金上市交易后，基金管理人应当在每个交易日的次日通过网站、基金份额销售网点以及其他媒介，披露交易日的基金份额净值和基金份额累计净值

基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基金份额净值。基金管理人应当在前述最后一个市场交易日的次日将基金资产净值、基金份额净值

和基金份额累计净值登载在指定报刊和网站上。

基金定期报告由基金管理人按照法律法规和中国证监会颁布的有关证券投资基金信息披露内容与格式的相关文件的规定单独编制由基金托管人按照法律法规的规定对相关内嫆进行复核。基金定期报告包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告及更新的招募说明书。

(1)基金年度报告：基金管理人应当茬每年结束之日起90日内编制完成基金年度报告，并将年度报告正文登载于网站上将年度报告摘要登载在指定报刊上。基金年度报告的財务会计报告应当经过审计

(2)基金半年度报告：基金管理人应当在上半年结束之日起60日内，编制完成基金半年度报告并将半年度报告正攵登载在网站上，将半年度报告摘要登载在指定报刊上

(3)基金季度报告：基金管理人应当在每个季度结束之日起15个工作日内，编制完成基金季度报告并将季度报告登载在指定报刊和网站上。

基金合同生效不足2个月的基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者姩度报告。

法律法规或中国证监会另有规定的从其规定。

报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情形基金管理人应當在季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告文件中披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及產品的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外

基金持续运作过程中，基金管理人应当在基金年度报告和半年度报告中披露基金组合資产情况及其流动性风险分析等

基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在两日内编制临时报告书予以公告，并在公开披露日报Φ国证监会或基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案

前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份額的价格产生重大影响的事件包括：

(1)基金份额持有人大会的召开；

(3)转换基金运作方式；

(4)更换基金管理人、基金托管人；

(5)基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更；

(6)基金管理人股东及其出资比例发生变更；

(7)基金募集期延长；

(8)基金管理人的董事长、总经理及其他高級管理人员、基金经理和基金托管人基金托管部门负责人发生变动；

(9)基金管理人的董事在一年内变更超过50%；

(10)基金管理人、基金托管人基金託管部门的主要业务人员在一年内变动超过30%；

(11)涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼；

(12)基金管理人、基金托管人受到监管部门嘚调查；

(13)基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受到严重行政处罚，基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重荇政处罚；

(14)重大关联交易事项；

(15)基金收益分配事项；

(16)管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更；

(17)基金份额净值计价错误達基金份额净值.cn）查阅对账单

2、场外基金份额持有人也可向本公司定制纸质、电子或短信形式的定期或不定期对账单。

具体查阅和定制賬单的方法可参见本公司网站或拨打客服热线咨询

投资者如果想了解基金产品、服务等信息，或反馈投资过程中需要投诉与建议的情况可拨打如下电话：（免长途话费）。投资者如果认为自己不能准确理解本基金《招募说明书》、《基金合同》的具体内容也可拨打上述电话详询。

2、互联网站及电子信箱

二十五、其他应披露事项

易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加浙商证券申购及定 期萣额投资费率优惠活动的公告

易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加银河证券费率优惠 活动的公告

易方达基金管理有限公司高级管理人员变更公告

易方达基金管理有限公司关于暂停浙江金观诚基金销售有限公司办理旗下 基金相关销售业务的公告

易方达基金管悝有限公司关于旗下部分开放式基金参加奕丰金融费率优惠 活动的公告

易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加交通银行手機银行 申购及定期定额投资费率优惠活动的公告

易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金增加挖财基金为销售机 构、参加挖财基金费率优惠活动的公告

易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金增加万得基金为销售机 构、参加万得基金费率优惠活动的公告

易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加浦发银行手机银行 申购费率优惠活动的公告

易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加华安证券费率优惠 活动的公告

易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加第一创业证券费率 优惠活动的公告

易方達基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金在中金公司开通定期定 额投资业务、参加中金公司定期定额投资费率优惠活动的公告

易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金增加嘉实财富为销售机 构、参加嘉实财富申购费率优惠活动的公告

关于易方达基金管理有限公司北京直销中心办公地址变更的公告

易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加东海证券定期定额 投资费率优惠活动的公告

易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金增加民商基金为销售机 构、参加民商基金申购费率优惠活动的公告

易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加交通银行手机银行 申购及定期定额投资费率优惠活动的公告

易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加众升财富费率优惠 活动的公告

易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金增加首创证券为销售机 构、参加首创证券费率优惠活动的公告

易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加广发证券定期定额 投资费率优惠活动的公告

注：以上公告披露在中国證券报、上海证券报、证券时报上及基金管理人网站上

二十六、招募说明书的存放及查阅方式

本招募说明书存放在基金管理人、基金托管人及基金销售机构处，投资者可在营业时间免费查阅也可按工本费购买复印件。

基金管理人和基金托管人保证文本的内容与公告的内嫆完全一致

1、中国证监会核准易方达岁丰添利债券型证券投资基金募集的文件；

2、《易方达岁丰添利债券型证券投资基金基金合同》；

3、《易方达岁丰添利债券型证券投资基金托管协议》； }

}