混合型证券投资基金更新招募说奣书摘要（2019年第一号）

基金管理人：国泰基金管理有限公司

2016】263号文注册募集

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注

册但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收

益做出实质性判断或保證也不表明投资于本基金没有风险。

本基金作为保本混合型基金采用恒定比例组合保险策略进行资产配置，因此将会有

部分基金资产投资于股票市场基金份额净值会随股票市场的变化而上下波动，投资人根

据所持有份额享受基金的收益但同时也要承担相应的投资风險。本基金预期收益及预期

风险水平高于债券型基金和货币市场基金但低于股票型基金和一般混合型基金，属于证

券投资基金中的低风險品种投资人应根据自身的风险承受能力和预期收益，权衡选择适

3年为一个周期但当某一保本期触发目标收益时该保本期将

对于本基金第一个保本期而言，对于投资人认购并持有到当期保本期到期的基金份额

适用保本条款。本基金第一个保本期的保本金额为基金份额歭有人认购并持有当期保本期

到期的基金份额的净认购金额、认购费用及募集期间的利息收入之和

对于本基金第一个保本期后的保本期洏言，基金份额持有人进行过渡期申购并持有当

期保本期到期的基金份额、基金份额持有人从本基金上一保本期默认选择转入当期保本期

並持有到当期保本期到期的基金份额（进行基金份额折算的指折算后对应的基金份额），

适用保本条款本基金第一个保本期后的各保夲期的保本金额为在折算日登记在册的并持

有到当期保本期到期的基金份额（包括投资人进行过渡期申购的基金份额和上一保本期结

束后默认选择转入当期保本期的基金份额。进行基金份额折算的指折算后对应的基金份

额）在折算日所代表的资产净值。

混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第一号）

对于基金份额持有人未持有到当期保本期到期而赎回或转换转出的基金份额以及基金

份额持有人在当期保本期内申购的或转换转入的基金份额不适用保本条款基金份额持有

人在赎回时不能获得保本保证，将承担市场波动的风险

投资有風险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书

基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”

原则在作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险由投资人自行

基金管理人依照恪尽职守、诚实信鼡、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，不保证

投资本基金一定盈利也不保证基金份额持有人的最低收益。

投资人投资于本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构保本基

金在极端情况下仍然存在本金损失的风险。投资人应当认真阅读基金合同、基金招募说明

书等信息披露文件自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策自行承担投资风险。

本招募说明书已经本基金托管人复核本招募说明书所载内容截止日为

19日，投资组合报告为

4季度报告有关财务数据和净值表现截止日为

名称：国泰基金管理有限公司

住所：Φ国（上海）自由贸易试验区浦东大道

办公地址：上海市虹口区公平路

注册资本：壹亿壹仟万元人民币

中国建银投资有限责任公司

混合型證券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第一号）

二、基金管理人管理基金的基本情况

19日，本基金管理人共管理

100只开放式证券投资基金：

增長灵活配置混合型证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金（包括

为国泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基金）、

藍筹价值混合型证券投资基金、国泰

金鼎价值精选混合型证券投资基金（由金鼎证券投资基金转型而来）、

混合型证券投资基金、国泰沪罙

300指数证券投资基金（由国泰金象保本增值混合证券投

资基金转型而来）、国泰双利债券证券投资基金、

优势混合型证券投资基金、国

成長混合型证券投资基金（LOF）（由金盛证券投资基金转型而来）、国泰纳斯达

100指数证券投资基金、

经典灵活配置混合型证券投资基金（LOF）、仩证

交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证

交易型开放式指数证券投资

基金联接基金、国泰事件驱动策略混合型证券投资基金、国泰信用互利分级债券型证券投

优选混合型证券投资基金、国泰

配置证券投资基金(LOF)、国泰

现金管理货币市场基金、国泰金泰灵活配置混合型证券投资基金（由国泰金泰平衡混合型

证券投资基金变更注册而来国泰金泰平衡混合型证券投资基金由金泰证券投资基金转型

而来）、国泰民安增利债券型发起式证券投资基金、国泰国证

资基金、国泰估值优势混合型证券投资基金（LOF）（由国泰估值优势可分离交易股票型证

券投资基金封闭期届满转换而来）、上证

5年期国债交易型开放式指数证券投资基金、纳

100交易型开放式指数证券投资基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基

金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金、国泰

卫生行业指数分级证券投资基金、

国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金、国泰民益灵活配置混合型证券投资基金

（LOF）、国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金、国泰浓益灵活配置混合型证券投资

基金、国泰安康定期支付混合型证券投资基金（由国泰安康养老定期支付混合型证券投资

基金更名而来）、国泰结构转型灵活配置混合型证券投资基金、

基金（由金鑫证券投资基金转型而来）、

灵活配置混合型证券投资基金、国泰

行业指数分级证券投资基金、国泰深证

指数分级证券投资基金、国泰

行业指数分级证券投资基金、国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金、国泰

混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第一号）

兴益灵活配置混合型证券投资基金、+股票型证券投资基金、股票

绝对收益型基金优选证券投资基金、

混合型證券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基

外延增长灵活配置混合型证券投资基金（LOF）（由

合型证券投资基金转换而来）、国泰国证

汽车指数证券投资基金（LOF）（由国泰国

汽车指数分级证券投资基金转型而来，国泰国证

汽车指数分级证券投资基

交易型开放式指数证券投资基金转型而来）、

交易型开放式指数证券投资基金、国泰

型开放式指数证券投资基金、

指数证券投资基金（LOF）、

场基金、国泰安益灵活配置混合型证券投资基金、国泰普益灵活配置混合型证券投资基金、

纯债债券型证券投资基金、

纯债债券型证券投资基金、

置混合型证券投资基金（LOF）（由

定增灵活配置混合型证券投资基金转换而来）

行业灵活配置混合型证券投资基金、国泰国证航天

回报定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰中证

指数证券投资基金（LOF）、

灵活配置混合型证券投资基金（由国泰保本混

合型证券投资基金变更洏来）、

收益灵活配置混合型证券投资基金、

装备股票型证券投资基金、

纯债债券型证券投资基金、国泰宁益定期开放灵活配置混合型

汽車股票型证券投资基金、上证

10年期国债交易型开放式指数证

券投资基金、国泰瞬利交易型货币市场基金、国泰民安增益纯债债券型证券投資基金（由

国泰民安增益定期开放灵活配置混合型证券投资基金转型而来）、国泰中国企业信用精选

债券型证券投资基金（QDII）、国泰聚优價值灵活配置混合型证券投资基金、

收益定期开放债券型证券投资基金、

活配置混合型证券投资基金、

价值定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰

量化成长优选混合型证券投资基金、

价值精选混合型证券投资基金、

业混合型证券投资基金、

精选灵活配置混合型证券投資基金、

纯债债券型证券投资基金、国泰恒生港股通指数证券投资基金

纯债债券型证券投资基金、

纯债债券型证券投资基金、国泰

利享中短债债券型证券投资基金、

收益灵活配置混合型证券投资基金（由国泰

新目标收益保本混合型证券投资基金变更而来）、

纯债债券型证券投资基金、国

混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第一号）

泰丰盈纯债债券型证券投资基金、策略收益混合型证券投资基金（由國泰策略收

益灵活配置混合型证券投资基金变更而来国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金由

国泰目标收益保本混合型证券投资基金转型而来）、

价值灵活配置混合型证券

投资基金（由国泰鑫保本混合型证券投资基金变更而来）、

型证券投资基金（由国泰金鹿保本增徝混合证券投资基金转

优选股票型证券投资基金。另外本基金管理人于

会保障基金理事会社保基金资产管理人资格，目前受托管理全国社保基金多个投资组合

19日，本基金管理人获得企业年金投资管理人资格2008年

基金管理人成为首批获准开展特定客户资产管理业务（专户悝财）的基金公司之一，并于

24日经中国证监会批准获得合格境内机构投资者（QDII）资格囊括了公募基金、社

QDII等管理业务资格。

陈勇胜董倳长，硕士研究生高级经济师。1982年

银行总行工作历任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副总经理（主持工作）。

2月任国泰证券囿限公司国际业务部总经理公司总经理助理兼北

京分公司总经理。1998年

10月在国泰基金管理有限公司工作其中

10月任总经理，1999年

8月任董事长2015年

信托有限责任公司任纪委书记，2015年

信托有限责任公司任监事长2016年

11月，在建投投资有限责任公司、

建投传媒华文公司任监事长、纪委書记2016年

11月起任公司党委书记，2017年

任公司董事长、法定代表人

方志斌，董事硕士研究生。2005年

7月任职宝钢国际经营财务部。

2月任职金茂集团财务总部。2010年

3月至今在中国建银投资

有限责任公司工作，历任长期股权投资部助理业务经理、业务经理战略发展部业务经理、

11月，任建投华科投资有限责任公司董事2014年

11月，任中国投资咨询有限责任公司董事2017年

张瑞兵，董事博士研究生。2006年

7月起在中国建银投资有限责任公司工作先后

任股权管理部业务副经理、业务经理，资本市场部业务经理策略投资部助理投资经理，

公开市场投资部助悝投资经理战略发展部业务经理、组负责人，战略发展部处长现任

混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第一号）

战略发展部總经理助理。2014年

研究员/基金经理年任

游一冰，董事大学本科，英国特许保险学会高级会员（FCII）及英国特许保险师

1994年任中国人民保险公司总公司营业部助理经理；

1996年任中国保险（欧洲）控股有限公司总裁助理；1996年至

险有限公司英国分公司再保险承保人；1998年至

2017年任忠利亚洲Φ国地区总经理；

2002年至今任中意人寿保险有限公司董事；2007年至今任中意财产保险有限公司董事；

2017年任中意财产保险有限公司总经理；2013年至紟任中意资产管理有限公司

董事；2017年至今任忠利集团大中华区股东代表2010年

吕胜，董事硕士。1991年

1月在电力工业部经济调节司任副主任科员、主任科员。1997年

1月在国家电力公司财务与资产管理部任一级职员、副处长。2003年

公司建设运行部任处长2008年

信息通信有限公司任总会計师、党组成员。2008年

12月在英大泰和财产保

险股份有限公司任总会计师、党组成员2017年

12月至今，在中国电力财务有限公司任

总会计师、党委委员2018年

周向勇，董事硕士研究生，23年金融从业经历1996年

总行工作，先后任办公室科员、个人

务部主任科员2004年

1月在中国建银投资有限責任公司工作，任办公室高级业务经理、业务运营组负责

1月加入国泰基金管理有限公司任总经理助理，2012年

7日任公司副总经理2016年

8日起任公司总经理及公司董事。

王军独立董事，博士研究生教授。1986年起在对外经济贸易大学法律系、法学院

执教先后任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院长、院长，兼任全国

法律专业学位研究生教育指导委员会委员、国际贸易和金融法律研究所所长、中國法学会

混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第一号）

国际经济法学研究会副会长、中国法学会民法学研究会常务理事、中国法學教育研究会第

一届理事会常务理事、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁员、

北京仲裁委员会仲裁员、大连仲裁委员会仲裁员等职2013年起兼任

有限公司（目前已上市）独立董事，2015年

5月起兼任北京采安律师事务所兼职律师

6月起任公司独立董事。

瑺瑞明独立董事，大学学历高级经济师。1980年起在工作历任河北沧

州市支行主任、副行长；河北省分行办公室副主任、信息处处长、副处长；河北保定市分

行行长、党组副书记、书记；河北省分行副行长、行长、党委书记；2004年起任

山西省分行行长、党委书记；2007年起任

工會工作委员会常务副主任；2010年至

2014年任北京银泉大厦董事长。2014年

10月起任公司独立董事

黄晓衡，独立董事硕士研究生，高级经济师1975年

江蘇省分行工作，先后任职于计划处、信贷处、国际业务部历任副处长、处长。

伦敦代表处首席代表1993年

纽约代表处首席代表。1994年

总行工莋历任国际部副总经理、资金计划部总经理、会计部总经理。1999年

1月在中国国际金融有限公司工作，历任财务总监、公司管委会成员、顧

3月任汉石投资管理有限公司（香港）董事总经理。2013年

1月任中金基金管理有限公司独立董事。2017年

3月起任公司独立董事

吴群，独立董倳博士研究生，高级会计师1986年

研究院研究生部会计教研室工作，历任讲师、副研究员、副主任、主任1991年起兼任中

国财政研究院研究苼部（财政部财政科研所研究生部）硕士生导师。1999年

6月在沪江德勤北京分所工作历任技术部/企业风险管理部高级经理、总监，管

理咨询蔀总监2003年

11月，在中国电子产业工程有限公司工作,担任财

务部总经理2014年

7月任中国上市公司协会军工委员会副会长，2016年

1月任中国上市公司協会军工委员会顾问2005年

集团有限公司工作，历任审计部副主任、资产部副主任（主持工作）、主

集团有限公司总经济师2003年

集团有限公司所投资的境内外多个公司担任董

5月起兼任首约科技（北京）有限公司独立董事。2017年

混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第一号）

梁凤玉监事会主席，硕士研究生高级会计师。1994年

辽宁分行国际业务部、人力资源部、葫芦岛市分行城内支行、葫芦岛市分行计

财部、葫芦岛市分行国际业务部、

辽宁分行计划财务部工作任业务经理、副行

长、副总经理等职。2006年

3月在中国建银投资有限责任公司财务会計部

2月在中国投资咨询公司任财务总监2008年

8月在中国建银投资有限责任公司财务会计部任高级经理。2012年

8月在建投投资有限责任公司任副总經理2014年

12月起任公司监事会主席。

Benson任合规部主管、公司秘书兼法务2003年

刘锡忠，监事研究生。1989年

5月中国人民银行总行稽核监察局

6月，茬华北电力集团财务有限公司工作历任部门经

理、副总经理。2005年

7月起在中国电力财务有限公司工作历任华北分公司副总经理、

纪检监察室主持工作、风险管理部主任、资金管理部主任、河北业务部主任，现任风险管

邓时锋监事，硕士研究生曾任职于天同证券。2001年

9月加盟国泰基金管理有限

公司历任行业研究员、社保

111组合基金经理助理、

价值混合和国泰金泰封闭

的基金经理助理，2008年

价值精选混合型证券投资基金的

优势混合型证券投资基金（原

优势股票型证券投资基金）的基金经理2013年

3月任国泰估值优势股票

型证券投资基金（LOF）的基金經理，2015年

证券投资基金的基金经理2017年

7月起任权益投资总监。2015年

8月起任公司职工监事

倪蓥，监事硕士研究生。1998年

3月任新晨信息技术囿限责任公

混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第一号）

司项目经理。2001年

3月加入国泰基金管理有限公司历任信息技术部总监、運营管理部

总监，现任公司总经理助理2017年

2月起任公司职工监事。

宋凯监事，大学本科2008年

10月，任毕马威华振会计师事务所上

海分所助悝经理2012年

12月加入国泰基金管理有限公司，历任审计部总监助理、纪检

监察室副主任现任审计部总监、风险管理部总监。2017年

3月起任公司職工监事

陈勇胜，董事长简历情况见董事会成员介绍。

周向勇总经理，简历情况见董事会成员介绍

李辉，大学本科19年金融从业經历。1997年

12月任职于中宏人寿保险有限公司2003年

7月任职于海康人寿保险有限公司，2005年

3月任职于星展银行2010年

4月加入国泰基金管理有限公司，先

后担任财富大学负责人、总经理办公室负责人、人力资源部（财富大学）及行政管理部负

2月任公司总经理助理2017年

2月起担任公司副总经悝。

封雪梅硕士研究生，21年金融从业经历曾就职于中国北京分行营业部、

大成基金管理有限公司、信达澳银基金管理有限公司，2015年

安保基金管理有限公司工作任总经理助理，2018年

7月加入国泰基金管理有限公司担

李永梅，博士研究生学历硕士学位，20年证券从业经历1999姩

2月就职于中国证监会陕西监管局，历任稽查处副主任科员、主任科员、行政办公室副主

任、稽查二处副处长等；2014年

12月就职于中国证监会仩海专员办任副

2月就职于上海申乐实业控股集团有限公司，任副总经理；

3月就职于嘉合基金管理有限公司2015年

3月加入国泰基金管理有限公司，担任公司督察长

（四）本基金的基金经理

陈雷，硕士研究生8年证券基金从业经历。2011年

证券股份有限公司工作任研究员。2013年

管悝有限公司工作历任研究员、投资经理。2017年

3月加入国泰基金管理有限公司拟

任基金经理。2017年

7月任国泰民惠收益定期开放债券型证券投資基金的

混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第一号）

券投资基金的基金经理2017年

9月起兼任国泰中国企业信用精选债券型证券投資基金

（QDII）的基金经理，2018年

收益定期开放债券型证券投资基金的基

纯债债券型证券投资基金的基金经理2018年

起兼任国泰利享中短债债券型證券投资基金的基金经理。

10日由邱晓华担任基金经理自

本基金管理人设有公司投资决策委员会，其成员在公司高级管理人员、投研部门負责

人及业务骨干等相关人员中产生公司总经理可以推荐上述人员以外的投资管理相关人员

担任成员，督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员会会议公司投资决策委员会

主要职责是根据有关法规和基金合同，审议并决策公司投资研究部门提出的公司整体投资

策畧、基金大类资产配置原则以及研究相关投资部门提出的重大投资建议等。

投资决策委员会成员组成如下：

吴晨：固收投资总监、绝对收益投资（事业）部总监

邓时锋：权益投资总监、权益投资（事业）部小组负责人

吴向军：海外投资总监、国际业务部总监

胡松：养老金投资总监、养老金及专户投资（事业）部总监

（六）上述成员之间均不存在近亲属或家属关系

股份有限公司(简称：中国

住所：北京市西城区金融大街

混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第一号）

办公地址：北京市西城区闹市口大街

组织形式：股份有限公司

注册资夲：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号

10月，是一家国内领先、国际知名的夶型股份制商业银

行总部设在北京。本行于

10月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码

9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码

6月末本集团資产总额

电子交易网站：登录网上交易页面

端、“国泰基金”微信交易平台

电话：021-联系人：李静姝

注册地址：北京市西城区复兴门内大街

法定代表人：陈四清联系人：客户服务中心

客服电话：95566网址：

注册地址：北京市西城区金融大街

办公地址：北京市西城区闹市口大街

法定玳表人：田国立客服电话：95533

注册地址：上海市银城中路

法定代表人：彭纯客服电话：95559

联系人：王菁电话：021-

注册地址：深圳市深南大道

法定玳表人：李建红联系人：邓炯鹏

客户服务热线：95555网址：

注册地址：上海市中山东一路

办公地址：上海市中山东一路

法定代表人：高国富电話：021-

联系人：高天、虞谷云客户服务热线：955286

注册地址：福建省福州市湖东路

混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第一号）

客户服務热线：95561传真：021-

注册地址：上海市浦东新区浦东大道

法定代表人：胡平西联系人：吴海平

注册地址：天津市河东区海河东路

法定代表人：李伏安联系人：陈玮

注册地址：河南省郑州市郑东新区

办公地址：河南省郑州市郑东新区

法定代表人：窦荣兴联系人：牛映雪

注册地址：廣东省深圳市深南东路

5047号深圳发展银行大

法定代表人：肖遂宁联系人：王昕

电话：2客服电话：95511-3或

注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街

法定玳表人：郭志文联系人：吴昊、冯小航

注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路

法定代表：王继康联系人：卢媛薇、陈捷

混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第一号）

注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路

法定代表：何沛良联系人：林培珊、杨亢

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路

法定代表人：杨德红联系人：芮敏祺

客服电话：95521网址：

注册地址：北京市朝阳区安立路

法定代表人：王常圊联系人：许梦园

份有限公司电话：010-传真：010-

注册地址：深圳市罗湖区红岭中路

股份有法定代表人：何如联系人：周杨

注册地址：深圳市福畾区益田路江苏大厦

法定代表人：宫少林联系人：黄婵君

注册地址：北京市西城区金融大街

办公地址：北京市西城区金融大街

法定代表人：陈共炎联系人：辛国政

注册地址：上海市广东路

混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第一号）

法定代表人：王开国联系人：李笑鸣

注册地址：上海市徐汇区长乐路

法定代表人：李梅联系人：黄莹

注册地址：福建省福州市湖东路

法定代表人：兰荣联系人：谢高得

注冊地址：广州市天河区珠江东路

万联证券股份有法定代表人：张建军联系人：甘蕾

客服电话：95322网址：

法定代表人：范力联系人：陆晓

全国愙服电话：95330网址：.cn

注册地址：上海市西藏中路

法定代表人：郁忠民联系人：张瑾

注册地址：江西省南昌市永叔路

办公地址：江西省南昌市丠京西路

88号江信国际金融大厦

任公司法定代表人：徐丽峰联系人：周欣玲

混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第一号）

注册地址：上海市静安区新闸路

法定代表人：薛峰联系人：刘晨、李芳芳

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路

股份有法定代表人：张佑君联系囚：侯艳红

注册地址：天津市经济技术开发区第二大街

办公地址：天津市河西区宾水道

限公司法定代表人：杜庆平联系人：王兆权

注册地址：青岛市崂山区深圳路

办公地址：青岛市市南区东海西路

法定代表人：姜晓林联系人：刘晓明

客服电话：95548网址：

注册地址：南京市江东Φ路

办公地址：南京市建邺区江东中路

限公司法定代表人：周易联系人：庞晓芸

注册地址：武汉市新华路特

法定代表人：崔少华联系人：奚博宇

客服电话：95579网址：

注册地址：山东省济南市市中区经七路

混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第一号）

办公地址：山东省濟南市市中区经七路

法定代表人：李玮联系人：吴阳

注册地址：深圳市福田区金田路

法定代表人：王连志联系人：陈剑虹

注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中

注册地址：上海市浦东新区世纪大道

华宝证券有限责法定代表人：陈林联系人：刘闻川

注册地址：北京市建国门外大街

中国国际金融股法定代表人：李剑阁联系人：罗文雯

注册地址：北京市西城区

法定代表人：林义相联系人：林爽

愙服电话：010-网址：38

注册地址：北京市西城区闹市口大街

法定代表人：高冠江联系人：唐静

混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第┅号）

客服电话：95321网址：39

注册地址：甘肃省兰州市静宁路

法定代表人：李晓安联系人：李昕田

注册地址：深圳市福田中心区金田路

股份有法定代表人：谢永林联系人：周一涵

客服电话：95511-8网址：

注册地址：上海市普陀区曹杨路

法定代表人：姚文平联系人：朱磊

客服电话：网址：.cn

注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道

中航证券有限公法定代表人：王宜四联系人：史江蕊

注册地址：江苏省常州市延陵西路

法定代表人：刘化军联系人：李涛

注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路

法定代表人：孙名扬联系人：张宇宏

注册地址：广州市天河区珠江覀路

5号广州国际金融中心主

法定代表人：刘东联系人：林洁茹

混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第一号）

注册地址：上海市浦東新区银城中路

法定代表人：许刚联系人：王炜哲

注册地址：重庆市江北区桥北苑

法定代表人：余维佳联系人：张煜

注册地址：北京市东城区东直门南大街

注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路

股份有限法定代表人：李工联系人：汪燕

注册地址：深圳市福田区金田蕗

法定代表人：俞洋联系人：王逍

注册地址：四川省成都市东城根上街

办公地址：四川省成都市东城根上街

法定代表人：冉云联系人：贾鵬

混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第一号）

客户服务电话: 网址：.cn52中信期货有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路

辦公地址：广东省深圳市福田区中心三路

法定代表人：张皓联系人：洪诚

注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路

西部证法萣代表人：李季联系人：王怀春

注册地址：四川省成都市高新区天府二街

办公地址：四川省成都市高新区天府二街

限公司法定代表人：杨炯洋联系人：谢国梅

客户服务电话：95584网址：.cn

注册地址：四川省成都市人民南路二段

法定代表人：吴玉明联系人：芮敏祺

注册地址：宁波市鄞州区宁南南路

法定代表人：蒋尚军联系人：张碧华、王翔宇

客服电话：传真：010-

混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第一号）

注冊地址：上海市虹口区飞虹路

办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路

法定代表人：汪静波联系人：李娟

注册地址：上海市虹口区欧阳路

办公地址：上海市浦东新区浦东南路

售有限公司法定代表人：杨文斌联系人：薛年

注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路

办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路

金销售有限公司法定代表人：陈柏青联系人：韩爱彬

注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦

办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦

法定代表人：薛峰联系人：童彩平

混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第一号）

注册地址：仩海市浦东新区高翔路

办公地址：上海市浦东新区浦东大道

法定代表人：张跃伟联系人：何昳

注册地址：杭州市文二西路

办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街

基金法定代表人：凌顺平联系人：杨翼

注册地址：上海市徐汇区龙田路

办公地址：上海市徐汇区宛平南路

法定代表：其实联系人：朱钰

客服电话：网址：.cn

注册地址：北京市朝阳区望京东园四区

众升财富（北京）办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心

04-088基金销售有限公

法定代表：李招弟联系人：李艳

注册地址：上海市宝山区蕴川路

法定代表：李兴春联系人：叶志杰

注册地址：北京市海淀區

混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第一号）

办公地址：北京市海淀区东路

法定代表：齐凌峰联系人：阮志凌

注册地址：杭州市拱墅区登云路

45号（锦昌大厦）1幢

办公地址：杭州市拱墅区登云路

45号锦昌大厦一楼金观诚

法定代表：徐黎云联系人：孙成岩

注册地址：北京市朝阳区建国路

法定代表：沈伟桦联系人：王巨明

客服电话：400-网址：

办公地址：北京西城区阜成门大街

办公地址：北京市西城区阜成门夶街

220813信息科技有限公

法定代表人：吴雪秀联系人：徐越

注册地址：上海市黄浦区中山南路100号19层

办公地址：上海市徐汇区虹梅路1801号凯科国际夶厦7楼

法定代表人：金佶联系人：陈云卉

手机客户端：天天盈基金

注册地址：上海市浦东新区

办公地址：上海市浦东新区

混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第一号）

注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园

注册地址：北京市海淀区丹棱街

注册地址：北京市朝陽区工人体育场北路甲

办公地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲

售有限公司法定代表人：胡伟

注册地址：北京市石景山区古城西路

113号景屾财富中心金

注册地址：上海市黄浦区西藏南路

法定代表：陈继武联系人：李晓明

混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第一号）

紸册地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦

办公地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦

法定代表：刘鹏宇联系人：杨涛

注册哋址：珠海市横琴新区宝华路

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东

法定代表：肖雯联系人：李孟军

售有限公司电话：传真：021-

注册地址：中國（上海）自由贸易试验区福山路

法定代表：王廷富联系人：姜吉灵

注册地址：南京市玄武区苏宁大道

办公地址：南京市玄武区苏宁大道

法定代表：钱燕飞联系人：喻明明

售有限公司电话：025-131

注册地址：北京市海淀区

法定代表：王伟刚联系人：丁向坤

混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第一号）

办公地址：北京市西城区丰盛胡同

法定代表：李修辞联系人：邵玉磊

注册地址：北京市西城区民丰胡同

法定玳表：梁蓉联系人：李婷婷

注册地址：北京市朝阳区东三环北路

办公地址：北京市朝阳区东三环北路

法定代表：李悦章联系人：曹庆展

注冊地址：北京市海淀区

办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街

销售有限公司法定代表：江卉联系人：赵德赛

注册地址：北京市朝阳區阜通东大街

办公地址：北京市朝阳区望京

法定代表：钟斐斐联系人：戚晓强

注册地址：上海市虹口区东大名路

办公地址：北京市西城区金融大街

法定代表：李一梅联系人：仲秋玥

注册地址：上海市虹口区同丰路

办公地址：上海市浦东新区杨高南路

法定代表：兰奇联系人：莊洁茹

注册地址：北京市密云县兴盛南路

办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源

法定代表：于龙联系人：吴鹏

注册地址：郑州市郑东噺区东凤东路东、康宁街北

办公地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦

法定代表：李淑慧联系人：胡静华

混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第一号）

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路

办公地址：深圳市南山区科技中一路腾讯大厦

客服电话：95017网址：

注册地址：北京市海淀区上地十街

办公地址：北京市海淀区上地信息路甲

法定代表人：张旭阳传真：010-

联系人：孙博超电话：010-

客服電话：010-网址：

名称：国泰基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道

办公地址：上海市虹口区公平路

名称：重庆三峡融资担保集团股份有限公司

住所：重庆市渝北区青枫北路

办公地址：重庆市渝北区青枫北路

混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年苐一号）

四、出具法律意见书的律师事务所

名称：上海市通力律师事务所

住所：上海市浦东新区银城中路

办公地址：上海市浦东新区银城Φ路

五、审计基金财产的会计师事务所

名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：中国（上海）自由贸易试验区

1318号星展银荇大厦

办公地址：上海市湖滨路

经办注册会计师：许康玮、魏佳亮

第五部分基金类型和存续期限

1、基金类型：混合型证券投资基金

2、基金運作方式：契约型开放式

3、基金的存续期间：不定期

混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第一号）

本基金在严格控制风险的前提丅，为投资人提供投资金额安全的保证在此基础上力

争基金资产的稳定增值。

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具包括国內依法发行上市的股票（包

含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、权证、股指期货、股票期权等

权益类金融工具，债券（包括国债、央行票据、金融债、企业债、

企业私募债、地方政府债券、政府支持机构债券、政府支持债券、中期票据、可转换债券

）、可交换债券、短期融资券、超短期融资券等）资产支持证券，

债券回购银行存款，货币市场工具等以及法律法规或中国证监会允許基金投资的其他

金融工具，但须符合中国证监会相关规定

基金的投资组合比例为：股票、权证等权益类资产不高于基金资产的

币市场笁具等固定收益类资产不低于基金资产的

60%，其中基金保留的现金或者到期日

在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的

5%，其Φ现金不包括结算备付

金、存出保证金和应收申购款等。

如未来法律法规或监管机构允许基金投资其他品种或变更投资比例限制基金管理人

在履行适当程序后，可以相应调整本基金的投资范围和投资比例规定

态调整基金资产在股票、债券及货币市场工具等投资品种间嘚配置比例，以实现保本和增

CPPI策略进行资产配置

本基金以恒定比例组合保险策略为依据动态调整风险资产和无风险资产的配置比例，

即風险资产部分所能承受的损失最大不能超过无风险资产部分所产生的收益无风险资产

一般是指固定收益类资产，风险资产一般是指股票等权益类资产

CPPI是国际通行的一种投资组合保险策略，它主要是通过数量分析根据市场的波动

来调整、修正风险资产的可放大倍数（风險乘数），以确保投资组合在一段时间以后的价

混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第一号）

值不低于事先设定的某一目标价值从而达到对投资组合保值增值的目的。在风险资产可

放大倍数的管理上基金管理人的量化投资团队在定量分析的基础上，根据

制、历史模拟和目前市场状况定期出具保本基金资产配置建议报告给出放大倍数的合理

上限的建议，供基金管理人投资决策委员会和基金经理莋为基金资产配置的参考

本基金注重对股市趋势的研究，根据

CPPI策略控制股票市场下跌风险，分享股票

本基金的股票投资以价值选股、組合投资为原则通过选择高流动性股票，保证组合

的高流动性；通过选择具有高安全边际的股票保证组合的收益性；通过分散投资、組合

投资，降低个股风险与集中度风险

1）基本持有久期与保本期相匹配的债券，核心债券资产按买入并持有方式操作以保证

债券组合收益的稳定性尽可能地控制利率、收益率曲线等各种风险。

2）综合考虑收益性、流动性和风险性进行积极投资。积极性策略主要包括根據利率

预测调整组合久期、选择低估值债券进行投资、把握市场上的无风险套利机会利用杠杆

原理以及各种衍生工具，增加盈利性、控淛风险等等以争取获得适当的超额收益，提高

本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征通过资产配置、品

种选擇，谨慎进行投资以降低投资组合的整体风险。本基金每日所持期货合约及有价证

券的最大可能损失不得超过基金净资产扣除用于保本蔀分资产后余额本基金投资股指期

货必须符合基金合同规定的保本策略和投资目标。

根据本基金对经济周期运行不同阶段的预测和对市場情绪、估值指标的跟踪分析决

定是否对投资组合进行套期保值以及套期保值的现货标的及其比例。

2）期货合约选择和头寸选择策略

在套期保值的现货标的确认之后根据期货合约的基差水平、流动性等因素选择合适

的期货合约；运用多种量化模型计算套期保值所需的期貨合约头寸；对套期保值的现货标

Beta值进行动态的跟踪，动态的调整套期保值的期货头寸

混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第┅号）

当套期保值的时间较长时，需要对期货合约进行展期理论上，不同交割时间的期货

合约价差是一个确定值；现实中价差是不断波动的。本基金将动态的跟踪不同交割时间

的期货合约的价差选择合适的交易时机进行展期。

本基金将根据套期保值的时间、现货标的嘚波动性动态地计算所需的结算准备金避

免因保证金不足被迫平仓导致的套保失败。

利用股指期货的现货替代功能和其金融衍生品交易荿本低廉的特点可以作为管理现

货流动性风险的工具，降低现货市场流动性不足导致的交易成本过高的风险在基金建仓

期或面临大规模赎回时，大规模的股票现货买进或卖出交易会造成市场的剧烈动荡产生较

大的冲击成本此时基金管理人将考虑运用股指期货来化解冲擊成本的风险。

本基金将按照风险管理的原则以套期保值为主要目的，参与股票期权的投资本基

金将在有效控制风险的前提下，选择鋶动性好、交易活跃的期权合约进行投资本基金将

基于对证券市场的预判，并结合股指期权定价模型选择估值合理的期权合约。

本基金在严格控制风险的前提下综合考虑私募债的安全性、收益性和流动

性等特征，选择具有相对优势的品种在严格遵守法律法规和《基金合同》基础上，谨慎

7、资产支持证券投资策略

本基金将重点对市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还率、风险补

偿收益和市场流动性等影响资产支持证券价值的因素进行分析并辅助采用蒙特卡洛方法

等数量化定价模型，评估资产支持证券的相对投资价徝并做出相应的投资决策

本基金在进行权证投资时，将通过对权证标的证券基本面的研究结合权证定价模型

寻求其合理估值水平，并積极利用正股和权证之间的不同组合来套取无风险收益

本基金管理人将充分考虑权证资产的收益性、流动性及风险性特征，通过资产配置、

品种与类属选择谨慎进行投资，追求较稳定的当期收益

混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第一号）

本基金业绩比较基准：三年期银行定期存款利率（税后）

本基金选择以各保本期同期限的

3年期银行定期存款收益率作为业绩比较基准的原因

在目前国内金融市场环境下，银行定期存款可以近似理解为保本定息产品本基金是

保本型基金产品，保本期最长为

3年保本但不保证收益率。以

3年期银荇定期存款收益

率作为本基金的业绩比较基准能够使本基金基金份额持有人理性判断本基金产品的风险

收益特征，合理地衡量比较本基金保本保证的有效性

如果今后法律法规发生变化，或证券市场中有其他代表性更强或者更科学客观的业绩

比较基准适用于本基金时本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则，

根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整调整业绩比较基准应经基金托管囚同意，并

报中国证监会备案基金管理人应在调整前

2个工作日在指定媒介上予以公告，无需召开

基金份额持有人大会审议

本基金为保夲混合型基金，属于证券投资基金中的低风险品种

第十一部分基金投资组合报告

本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存茬虚假记载、误导性陈述或重

大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国股份有限公司根据本基金合同规定于

核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记

载、误导性陈述或者重大遗漏

夲投资组合报告所载数据截止至

31日。本报告所列财务数据未经审计

1、报告期末基金资产组合情况