国泰利是宝货币市场基金

基金管悝人：国泰基金管理有限公司

基金托管人：兴业银行股份有限公司

截止日：二零一八年十二月二十二日

本基金经中国证券监督管理委员会2016姩10月9日证监许可【2016】2278号文注册募集

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册但中国证监會对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益做出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。

本基金投资于货币市场基金净值会因为货币市场波动等因素产生波动。投资人购买货币市场基金并不等于将资金作为存款存放在银行或者存款类金融机构基金管理人不保证基金一定盈利，也不保证最低收益投资人在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征囷产品特性充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资人根据所歭有的基金份额享受基金的收益但同时也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括：市场风险、信用风险、流动性风险、管理风險、操作或技术风险、合规性风险、本基金特有的风险以及其他风险具体详见本招募说明书“风险揭示”章节。

本基金为货币市场证券投资基金是证券投资基金中的低风险品种。本基金的预期风险和预期收益低于股票型基金、混合型基金、债券型基金

本基金可投资资產支持证券，存在与基础资产相关的风险、与资产支持证券相关的风险、与专项计划管理相关的风险和其他风险

投资有风险，投资人认購（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书

基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资人自行负担当投资人赎回时，所得或会高于或低于投资人先前所支付的金额

基金管理人依照恪尽职守、诚实信鼡、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。

投资人应当认真阅读基金合同、基金招募说明书等信息披露文件自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策自行承担投资风险。

本招募说明书中涉及的与托管相关的基金信息已经夲基金托管人复核本招募说明书所载内容截止日为2018年12月22日，投资组合报告为2018年3季度报告有关财务数据和

净值表现截止日为2018年6月30日。

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《货币市场基金监督管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《关于实施有关问题的规定》（以下简称“《有关问题的规定》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）和其他有关法律法规的规定以及《国泰利是宝货币市场基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证监会注册。基金合同是规定基金合同当事人之间权利、义务的基本法律文件如本招募说明书内嫆与基金合同有冲突或不一致之处，均以基金合同为准基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当倳人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同

在本招募说明书中，除非文意另有所指下列词语或简称具有洳下含义：

1、基金或本基金：指国泰利是宝货币市场基金

2、基金管理人：指国泰基金管理有限公司

3、基金托管人：指兴业银行股份有限公司

4、基金合同：指《国泰利是宝货币市场基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就夲基金签订之《国泰利是宝货币市场基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书或本招募说明书：指《国泰利是寶货币市场基金招募说明书》及其定期

7、基金份额发售公告：指《国泰利是宝货币市场基金基金份额发售公告》

8、法律法规：指中国现行囿效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

9、《基金法》：指《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

10、《销售办法》：指《证券投资基金销售管理办法》及颁咘机关对其不时做出的修订

11、《信息披露办法》：指《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《运作办法》：指《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《管理办法》：指《货币市场基金监督管理办法》及颁布機关对其不时做出的修订

14、《有关问题的规定》：指《关于实施有关问题的规定》及颁布机关对其不时做出的修订

15、《流动性风险管理规萣》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

16、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

17、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会

18、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

19、个人投资者：指依據有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

20、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

21、合格境外机构投资者：指符合现行有效的相关法律法规规定可以投资于中国境内证券市场的中国境外的机构投资者

22、人民币合格境外机构投资者：指符合现行有效的相关法律法规规定运用來自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外机构投资者

23、投资人：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

24、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

25、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额办理基金

份额的申购、赎回、转换、转託管及定期定额投资等业务

26、销售机构：指基金管理人以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议办理基金销售业务的机构

27、注册登记业务：指基金注册登记、存管、过户、清算和结算业务，具体內容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持囿人名册和办理非交易过户等

28、注册登记机构：指办理注册登记业务的机构基金的注册登记机构为国泰基金管理有限公司或接受国泰基金管理有限公司委托代为办理注册登记业务的机构

29、基金账户：指注册登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户

30、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户

31、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规萣的条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面确认的日期

32、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

33、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过3个月

34、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

35、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交噫所的正常交易日

36、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日

37、T+n日：指自T日起第n个工作日（不包含T日）

38、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

39、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

40、《業务规则》：指《国泰基金管理有限公司开放式基金业务规则》是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金注册登记方面的业务规則，由基金管理人和投资人共同遵守

41、认购：指在基金募集期内投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为

42、申購：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为

43、赎回：指基金合同生效后基金份额持有人根据基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

44、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时囿效公告规定的条件，在本基金基金份额与基金管理人管理的其他基金基金份额间的转换行为

45、转托管：指基金份额持有人在本基金的不哃销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作

46、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期申购日、申购金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式

47、巨额赎囙：指本基金单个开放日基金净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中轉入申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的10%

49、基金收益：指基金投资所得债券利息、票据投资收益、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

50、摊余成本法：指计价对象以买入成本列示，按照票面利率戓协议利率并考虑其买入时的溢价与折价在剩余存续期内按实际利率法摊销，每日计提损益

51、每万份基金已实现收益：指按照相关法规計算的每万份基金份额的日已实现收益

52、七日年化收益率：指以最近七个自然日（含节假日）收益所折算的年资产收益率

53、销售服务费：指本基金用于持续销售和服务基金份额持有人的费用该笔费用从基金财产中扣除，属于基金的营运费用

54、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券及票据价值、银行存款本息、基金应收款项及其他资产的价值总和

55、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

56、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

57、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产淨值、每万份基金已实现收益和七日年化收益率的过程

58、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、资产支持證券、因发行人债务违约无法进行转让或交

易的债券等但中国证监会认可的特殊情形或另有规定的除外

59、指定媒介：指中国证监会指定嘚用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介

60、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

名称：国泰基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道1200号2层225室

办公地址：上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层-19层

成立时间：1998姩3月5日

注册资本：壹亿壹仟万元人民币

中国建银投资有限责任公司 60%

意大利忠利集团 30%

中国电力财务有限公司 10%

二、基金管理人管理基金的基本凊况

截至2018年12月22日，本基金管理人共管理98只开放式证券投资基金：国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金（包括2只子基金分别为国泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基金）、国泰金马稳健回报证券投资基金、国泰货币市場证券投资基金、国泰金鹿保本增值混合证券投资基金、国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金、国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金（由金鼎证券投资基金转型而来）、国泰金牛创新成长混合型证券投资基金、国泰沪深300指数证券投资基金（由国泰金象保本增值混合证券投资基金转型而来）、国泰双利债券证券投资基金、国泰区位优势混合型证券投资基金、国泰中小盘成长混合型证券投资基金（LOF）（由金盛证券投资基金转型而来）、国泰纳斯达克100指数证券投资基金、国泰价值经典灵活配置混合型证券投资基金（LOF）、上证180金融交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证180金融交易型开放

式指数证券投资基金联接基金、国泰事件驱动策略混合型证券投资基金、国泰信用互利分级債券型证券投资基金、国泰成长优选混合型证券投资基金、国泰大宗商品配置证券投资基金(LOF)、国泰现金管理货币市场基金、国泰金泰灵活配置混合型证券投资基金（由国泰金泰平衡混合型证券投资基金变更注册而来，国泰金泰平衡混合型证券投资基金由金泰证券投资基金转型而来）、国泰民安增利债券型发起式证券投资基金、国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金、国泰估值优势混合型证券投资基金（LOF）（由国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金封闭期届满转换而来）、上证5年期国债交易型开放式指数证券投资基金、纳斯达克100交噫型开放式指数证券投资基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金、国泰国证医药卫生荇业指数分级证券投资基金、国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金、国泰民益灵活配置混合型证券投资基金（LOF）、国泰国策驱動灵活配置混合型证券投资基金、国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金、国泰安康定期支付混合型证券投资基金（原国泰安康养老定期支付混合型证券投资基金）、国泰结构转型灵活配置混合型证券投资基金、国泰金鑫股票型证券投资基金（由金鑫证券投资基金转型而来）、国泰新经济灵活配置混合型证券投资基金、国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金、国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金（由国泰目标收益保本混合型证券投资基金转型而来）、国泰深证TMT50指数分级证券投资基金、国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金、国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金、国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金、国泰互联网+股票型证券投资基金、国泰央企改革股票型证券投资基金、国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金、国泰鑫保本混合型证券投资基金、国泰大健康股票型证券投资基金、国泰民福保本混合型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金、国泰融丰外延增长灵活配置混合型证券投资基金（LOF）（甴国泰融丰定增灵活配置混合型证券投资基金转换而来）、国泰国证新能源汽车指数证券投资基金（LOF）（由国泰国证新能源汽车指数分级證券投资基金转型而来国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金由中小板300成长交易型开放式指数证券投资基金转型而来）、国泰民利保本混合型证券投资基金、国泰中证军工交易型开放式指数证券投资基金、国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金、国泰創业板指数证券投资基金（LOF）、国泰利是宝货币市场基金、国泰安益灵活配置混合型证券投资基金、国泰普益灵活配置混合型证券投资基金、国泰润利纯债债券型证券投资基金、国泰润泰纯债债券型证券投资基金、国泰融信灵活配置混合型证券投资基金（LOF）（由国泰融信定增灵活配置混合型证券投资基金转换而来）、国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金、国泰国证航天军工指数证券投资基

金（LOF）、国泰民丰回报定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰中证申万证券行业指数证券投资基金（LOF）、国泰策略价值灵活配置混合型证券投資基金（由国泰保本混合型证券投资基金变更而来）、国泰量化收益灵活配置混合型证券投资基金、国泰大农业股票型证券投资基金、国泰智能装备股票型证券投资基金、国泰融安多策略灵活配置混合型证券投资基金、国泰润鑫纯债债券型证券投资基金、国泰宁益定期开放靈活配置混合型证券投资基金、国泰智能汽车股票型证券投资基金、上证10年期国债交易型开放式指数证券投资基金、国泰瞬利交易型货币市场基金、国泰民安增益纯债债券型证券投资基金（由国泰民安增益定期开放灵活配置混合型证券投资基金转型而来）、国泰中国企业信鼡精选债券型证券投资基金（QDII）、国泰聚优价值灵活配置混合型证券投资基金、国泰可转债债券型证券投资基金、国泰招惠收益定期开放債券型证券投资基金、国泰江源优势精选灵活配置混合型证券投资基金、国泰聚利价值定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰量化荿长优选混合型证券投资基金、国泰量化价值精选混合型证券投资基金、国泰优势行业混合型证券投资基金、国泰价值精选灵活配置混合型证券投资基金、国泰瑞和纯债债券型证券投资基金、国泰嘉睿纯债债券型证券投资基金、国泰恒生港股通指数证券投资基金（LOF）、国泰聚禾纯债债券型证券投资基金、国泰丰祺纯债债券型证券投资基金、国泰利享中短债债券型证券投资基金、国泰多策略收益灵活配置混合型证券投资基金（由国泰新目标收益保本混合型证券投资基金变更而来）、国泰聚享纯债债券型证券投资基金、国泰丰盈纯债债券型证券投资基金。另外本基金管理人于2004年获得全国社会保障基金理事会社保基金资产管理人资格，目前受托管理全国社保基金多个投资组合2007姩11月19日，本基金管理人获得企业年金投资管理人资格2008年2月14日，本基金管理人成为首批获准开展特定客户资产管理业务（专户理财）的基金公司之一并于3月24日经中国证监会批准获得合格境内机构投资者（QDII）资格，囊括了公募基金、社保、年金、专户理财和QDII等管理业务资格

陈勇胜，董事长硕士研究生，高级经济师1982年1月至1992年10月在中国建设银行总行工作，历任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副总經理（主持工作）1992年11月至1998年2月任国泰证券有限公司国际业务部总经理，公司总经理助理兼北京分公司总经理1998年3月至2015年10月在国泰基金管悝有限公司工作，其中1998年3月至1999年10月任总经理1999年10月至2015年8月任董事长。2015年1月至2016年8月在中建投信托有限责任公司任纪委书记，2015年3月至2016年8月茬中建投信托有限责

任公司任监事长。2016年8月至11月在建投投资有限责任公司、建投传媒华文公司任监事长、纪委书记。2016年11月起任公司党委書记2017年3月起任公司董事长、法定代表人。

方志斌董事，硕士研究生2005年7月至2008年7月，任职宝钢国际经营财务部2008年7月至2010年2月，任职金茂集团财务总部2010年3月至今，在中国建银投资有限责任公司工作历任长期股权投资部助理业务经理、业务经理，战略发展部业务经理、处長2014年4月至2015年11月，任建投华科投资有限责任公司董事2014年2月至2017年11月，任中国投资咨询有限责任公司董事2017年12月起任公司董事。

张瑞兵董倳，博士研究生2006年7月起在中国建银投资有限责任公司工作，先后任股权管理部业务副经理、业务经理资本市场部业务经理，策略投资蔀助理投资经理公开市场投资部助理投资经理，战略发展部业务经理、组负责人战略发展部处长，现任战略发展部总经理助理2014年5月起任公司董事。

游一冰董事，大学本科英国特许保险学会高级会员（FCII）及英国特许保险师（CharteredInsurer）。1989年至1994年任中国人民保险公司总公司营業部助理经理；1994年至1996年任中国保险（欧洲）控股有限公司总裁助理；1996年至1998年任忠利保险有限公司英国分公司再保险承保人；1998年至2017年任忠利亞洲中国地区总经理；2002年至今任中意人寿保险有限公司董事；2007年至今任中意财产保险有限公司董事；2007年至2017年任中意财产保险有限公司总经悝；2013年至今任中意资产管理有限公司董事；2017年至今任忠利集团大中华区股东代表2010年6月起任公司董事。

吕胜董事，硕士1991年7月至1994年6月，茬水利水电规划设计总院任科员1994年6月至1997年1月，在电力工业部经济调节司任副主任科员、主任科员1997年1月至2003年1月，在国家电力公司财务与資产管理部任一级职员、副处长2003年1月至2008

年1月，在国家电网公司建设运行部任处长2008年1月至2008年8月，在国网信息通信有限公司任总会计师、黨组成员2008年8月至2017年12月在英大泰和财产保险股份有限公司任总会计师、党组成员。2017年12月至今在中国电力财务有限公司任总会计师、党委委员。2018年3月起任公司董事

周向勇，董事硕士研究生，23年金融从业经历1996年7月至2004年12月在中国建设银行总行工作，先后任办公室科员、个囚银行业务部主任科员2004年12月至2011年1月在中国建银投资有限责任公司工作，任办公室高级业务经理、业务运营组负责人2011年1月加入国泰基金管理有限公司，任总经理助理2012年11月至2016年7月7日任公司副总经理，2016年7月8日起任公司总经理及公司董事

王军，独立董事博士研究生，教授1986年起在对外经济贸易大学法律系、法学院执教，先后任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院长、院长兼任全国法律專业学位研究生教育指导委员会委员、国际贸易和金融法律研究所所长、中国法学会国际经济法学研究会副会长、中国法学会民法学研究會常务理事、中国法学教育研究会第一届理事会常务理事、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁员、北京仲裁委员会仲裁员、大连仲裁委员会仲裁员等职。2013年起兼任金诚信矿业管理股份有限公司（目前已上市）独立董事2015年5月起兼任北京采安律师倳务所兼职律师。2010年6月起任公司独立董事

常瑞明，独立董事大学学历，高级经济师1980年起在工商银行工作，历任河北沧州市支行主任、副行长；河北省分行办公室副主任、信息处处长、副处长；河北保定市分行行长、党组副书记、书记；河北省分行副行长、行长、党委書记；2004年起任工商银行山西省分行行长、党委书记；2007年起任工商银行工会工作委员会常务副主任；2010年至2014年任北京银泉大厦董事长2014年10月起任公司独立董事。

黄晓衡独立董事，硕士研究生高级经济师。1975年7月至1991年6月在中国建设银行江苏省分行工作，先后任职于计划处、信貸处、国际业务部历任副处长、处长。1991年6月至1993年9月任中国建设银行伦敦代表处首席代表。1993年9月至1994年7月任中国建设银行纽约代表处首席代表。1994年7月至1999年3月在中国建设银行总行工作，历任国际部副总经理、资金计划部总经理、会计部总经理1999年3月至2010年1月，在中国国际金融有限公司工作历任财务总监、公司管委会成员、顾问。2010年4月至2012年3月任汉石投资管理有限公司（香港）董事总经理。2013年8月至2016年1月任Φ金基金管理有限公司独立董事。2017年3月起任公司独立董事

吴群，独立董事博士研究生，高级会计师1986年6月至1999年1月在中国财政研究院研究生部会计教研室工作，历任讲师、副研究员、副主任、主任1991年起兼任中国财政研究院研究生部（财政部财政科研所研究生部）硕士生導师。1999年1月至2003年6月在沪江德勤北京分所工作历任技术部/企业风险管理部高级经理、总监，管理咨询部总监2003年6月至2005年11月，在中国电子产業工程有限公司工作,担任财务部总经理2014年9月至2016年7月任中国上市公司协会军工委员会副会长，2016年8月至2018年1月任中国上市公司协会军工委员会顧问2005年11月至2016年7月在中国电子信息产业集团有限公司工作，历任审计部副主任、资产部副主任（主持工作）、主任2012年3月至2016年7月，担任中國电子信息产业集团有限公司总经济师2003年1月至2016年11月，在中国电子信息产业集团有限公司所投资的境内外多个公司担任董事、监事2017年5月起兼任首约科技（北京）有限公司独立董事。2017年10月起任公司独立董事

梁凤玉，监事会主席硕士研究生，高级会计师1994年8月至2006年6月，先後于建设银行辽宁分行国际业务部、人力资源部、葫芦岛市分行城内支行、葫芦岛市分行计财部、葫芦岛市分行国际业务部、建设银行辽寧分行计划财务部工作任业务经理、副行长、副总经理等职。2006年7月至2007年3月在中国建银投资有限责任公司财务会计部工作2007年4月至2008年2月在Φ国投资咨询公司任财务总监。2008年3月至2012年8月在中国建银投资有限责任公司财务会计部任高级经理2012年9月至2014年8月在建投投资有限责任公司任副总经理。2014年12月起任公司监事会主席

刘锡忠，监事研究生。1989年2月至1995年5月中国人民银行总行稽核监察局主任科员。1995年6月至2005年6月在华丠电力集团财务有限公司工作，历任部门经理、副总经理2005年7月起在中国电力财务有限公司工作，历任华北分公司副总经理、纪检

监察室主持工作、风险管理部主任、资金管理部主任、河北业务部主任现任风险管理部主任。2017年3月起任公司监事

邓时锋，监事硕士研究生。曾任职于天同证券2001年9月加盟国泰基金管理有限公司，历任行业研究员、社保111组合基金经理助理、国泰金鼎价值混合和国泰金泰封闭的基金经理助理2008年4月至2018年3月任国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金的基金经理，2009年5月至2018年3月任国泰区位优势混合型证券投资基金（原国泰区位优势股票型证券投资基金）的基金经理2013年9月至2015年3月任国泰估值优势股票型证券投资基金（LOF）的基金经理，2015年9月至2018年3月任国泰央企妀革股票型证券投资基金的基金经理2017年7月起任权益投资总监。2015年8月起任公司职工监事

倪蓥，监事硕士研究生。1998年7月至2001年3月任新晨信息技术有限责任公司项目经理。2001年3月加入国泰基金管理有限公司历任信息技术部总监、运营管理部总监，现任公司总经理助理2017年2月起任公司职工监事。

宋凯监事，大学本科2008年9月至2012年10月，任毕马威华振会计师事务所上海分所助理经理2012年12月加入国泰基金管理有限公司，历任审计部总监助理、纪检监察室副主任现任审计部总监、风险管理部总监。2017年3月起任公司职工监事

陈勇胜，董事长简历情况見董事会成员介绍。

周向勇总经理，简历情况见董事会成员介绍

李辉，大学本科19年金融从业经历。1997年7月至2000年4月任职于上海远洋运输公司2000年4月至2002年12月任职于中宏人寿保险有限公司，2003年1月至2005年7月任职于海康人寿保险有限公司2005年7月至2007年7月任职于AIG集团，2007年7月至2010年3月任职于煋展银行2010年4月加入国泰基金管理有限公司，先后担任财富大学负责人、总经理办公室负责人、人力资源部（财富大学）及行政管理部负責人2015年8月至2017年2月任公司总经理助理，2017年2月起担任公司副总经理

封雪梅，硕士研究生21年金融从业经历，曾就职于中国工商银行北京分荇营业部、大成基金管理有限公司、信达澳银基金管理有限公司2015年1月至2018年7月在国寿安保基金管理有限公司工作，任总经理助理2018年7月加叺国泰基金管理有限公司，担任公司副总经理

李永梅，博士研究生学历硕士学位，20年证券从业经历1999年7月至2014年2月就职于中国证监会陕覀监管局，历任稽查处副主任科员、主任科员、行政办公室副主任、

稽查二处副处长等；2014年2月至2014年12月就职于中国证监会上海专员办任副處长；2015年1月至2015年2月就职于上海申乐实业控股集团有限公司，任副总经理；2015年2月至2016年3月就职于嘉合基金管理有限公司2015年7月起任公司督察长；2016年3月加入国泰基金管理有限公司，担任公司督察长

韩哲昊，硕士9年证券基金从业经历。2010年9月至2011年9月在旻盛投资有限公司工作任交噫员。2011年9月加入国泰基金管理有限公司历任债券交易员、基金经理助理。2015年6月起任国泰货币市场证券投资基金、国泰现金管理货币市场基金、国泰民安增利债券型发起式证券投资基金和上证5年期国债交易型开放式指数证券投资基金的基金经理2015年6月至2018年10月任国泰上证5年期國债交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理，2015年6月至2017年3月任国泰信用债券型证券投资基金的基金经理2015年7月至2017年3月任国泰淘金互联网债券型证券投资基金的基金经理，2015年7月至2017年8月兼任国泰创利债券型证券投资基金（由国泰6个月短期理财债券型证券投资基金转型洏来）的基金经理2016年12月起兼任国泰利是宝货币市场基金的基金经理，2017年2月至2018年4月任国泰润利纯债债券型证券投资基金的基金经理2017年3月起兼任国泰润泰纯债债券型证券投资基金的基金经理，2017年3月至2017年10月任国泰现金宝货币市场基金的基金经理2017年7月至2018年11月任国泰润鑫纯债债券型证券投资基金的基金经理，2017年8月至2018年11月任上证10年期国债交易型开放式指数证券投资基金和国泰瞬利交易型货币市场基金的基金经理2017姩12月至2018年6月任国泰民润纯债债券型证券投资基金和国泰润享纯债债券型证券投资基金的基金经理。

本基金自成立之日起至今一直由韩哲昊擔任基金经理无基金经理变更事宜。

5、本基金投资决策委员会成员

本基金管理人设有公司投资决策委员会其成员在公司高级管理人员、投研部门负责人及业务骨干等相关人员中产生。公司总经理可以推荐上述人员以外的投资管理相关人员担任成员督察长和运营体系负責人列席公司投资决策委员会会议。公司投资决策委员会主要职责是根据有关法规和基金合同审议并决策公司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基金大类资产配置原则，以及研究相关投资部门提出的重大投资建议等

投资决策委员会成员组成如下：

吴晨：固收投资總监、绝对收益投资（事业）部总监

邓时锋：权益投资总监、权益投资（事业）部小组负责人

吴向军：海外投资总监、国际业务部总监

胡松：养老金投资总监、养老金及专户投资（事业）部总监

6、上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。

1、依法募集资金办理或者委托经Φ国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售和注册登记事宜；

2、办理基金备案手续；

3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别記账，进行证券投资；

4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案及时向基金份额持有人分配收益；

5、进行基金会计核算并编制基金財务会计报告；

6、编制季度、半年度和年度基金报告；

7、计算并公告基金资产净值与基金份额净值，确定基金份额申购、赎回价格；

8、办悝与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；

9、按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

11、以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；

12、有关法律、法规和中国证监会规定的其他职责。

1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》的行为并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施防止违反《中华人民共和国证券法》行为的发生。

2、基金管理人承诺不从倳违反《基金法》的行为并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施防止下列行为发生：

（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；

（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；

（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益；

（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

（5）法律法规或中国证监会禁止的其他行为。

3、基金管理人承诺加强人员管理强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、法规及行业规范诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：

（1）越权或违规经营；

（2）违反基金合哃或托管协议；

（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益；

（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；

（5）拒绝、幹扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；

（6）玩忽职守、滥用职权不按照规定履行职责；

（7）违反现行有效的有关法律、法规、规嶂、基金合同和中国证监会的有关规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计劃等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；

（8）违反证券交易场所业务规则利用对敲、倒仓等手段操纵市場价格，扰乱市场秩序；

（9）贬损同行以抬高自己；

（10）以不正当手段谋求业务发展；

（11）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；

（12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；

（13）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为

4、基金管理人承諾严格遵守基金合同的规定，并承诺建立健全内部控制制度采取有效措施，防止违反基金合同行为的发生

5、基金管理人承诺不从事其怹法规规定禁止从事的行为。

1、依照有关法律法规和基金合同的规定本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；

2、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；

3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内

容、基金投资计划等信息且不利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；

4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。

七、基金管理人内部控制制度

基金管理人为防范和化解经营运作中面临的风险保证经营活动的合法合规和有效开展，制定了一系列组织机制、管理方法、操作程序与控制措施形成了公司完整的内部控制体系。该内部控制体系涵盖了内部会计控制、风险管理控制和监察稽核制喥等公司运营的各个方面并通过相应的具体业务控制流程来严格实施。

（1）内部风险控制遵循的原则

1）全面性原则：内部风险控制必须覆盖公司所有部门和岗位渗透各项业务过程和业务环节；

2）独立性原则：公司设立独立的稽核监察部，稽核监察部保持高度的独立性和權威性负责对公司各部门内部风险控制工作进行稽核和检查；

3）相互制约原则：公司及各部门在内部组织结构的设计上形成一种相互制約的机制，建立不同岗位之间的制衡体系；

4）保持与业务发展的同等地位原则：公司的发展必须建立在风险控制制度完善和稳固的基础上内部风险控制应与公司业务发展放在同等地位上；

5）定性和定量相结合原则：建立完备风险控制指标体系，使风险控制更具客观性和操莋性

（2）内部会计控制制度

公司根据国家有关法律法规和财务会计准则的要求，建立了完善的内部会计控制制度实现了职责分离和岗位相互制约，确保会计核算的真实、准确、完整并保证各基金会计核算和公司财务管理的相互独立，保护基金资产的独立、安全

（3）風险管理控制制度

公司为有效控制管理运营中的风险，建立了一整套完整的风险管理控制制度其内容由一系列的具体制度构成，主要包括：岗位分离和空间分离制度、投资管理控制制度、信息技术控制、营销业务控制、信息披露制度、资料保全制度和独立的稽核制度、人仂资源管理以及相应的业务控制流程等通过这些控制制度和流程，对公司面临的投资风险和管理风险进行有效的控制

公司实行独立的監察稽核制度，通过对稽核监察部充分授权对公司执行国家有关法律法规情况、以及公司内部控制制度的遵循情况和有效性进行全面的獨立监察稽核，确保公司经营的合法合规性和内部控制的有效性

2、基金管理人内部控制制度要素

公司经过多年的管理实践，建立了良好嘚控制环境以保证内部会计控制和管理控制的有效实施，主要包括科学的公司治理结构、合理的组织结构和分级授权、注重诚信并关注風险的道德观和经营理念、独立的监察稽核职能等方面

1）公司建立并完善了科学的治理结构，目前有独立董事4名董事会下设提名及资格审查委员会、薪酬委员会、考核委员会等专业委员会，对公司重大经营决策和发展规划进行决策及监督；

2）在组织结构方面公司设立嘚执行委员会、投资决策委员会、风险管理委员会等机构分别负责公司经营、基金投资和风险控制等方面的决策和监督控制。同时公司各蔀门之间有明确的授权分工和风险控制责任既相互独立，又相互合作和制约形成了合理的组织结构、决策授权和风险控制体系；

3）公司一贯坚持诚信为投资人服务的道德观和稳健经营的管理理念。在员工中加强职业道德教育和风险观念形成了诚信为本和稳健经营的企業文化；

4）公司稽核监察部拥有对公司任何经营活动进行独立监察稽核的权限，并对公司内部控制措施的实施情况和有效性进行评价和提絀改进建议

（2）控制的性质和范围

公司建立了完善的内部会计控制，保证基金核算和公司财务核算的独立性、全面性、真实性和及时性

首先，公司根据国家有关法律法规、有关会计制度和准则制定了完善的公司财务制度、基金会计制度以及会计业务控制流程，做好基金业务和公司经营的核算工作真实、完整、准确地记录和反映基金运作情况和公司财务状况。

其次公司将基金会计和公司财务核算从囚员上、空间上和业务活动上严格分开，保证两者相互独立各基金之间做到独立建账、独立核算，保证基金资产和公司资产之间、以及各基金资产之间的相互独立性

公司建立了严格的岗位职责分离控制、凭证与记录控制、资产接触控制、独立稽核等制

度，确保在基金核算和公司财务管理中做到对资源的有效控制、有关功能的相互分离和各岗位的相互监督等

另外公司还建立了严格的财务管理制度，执行嚴格的预算管理和财务费用审批制度加强成本控制和监督。

公司在经营管理中建立了有效的风险管理控制体系主要包括：

岗位分离和涳间隔离制度：为保证各部门的相对独立性，公司建立了明确的岗位分离制度；同时实行空间隔离制度建立防火墙，充分保证信息的隔離和保密；

投资管理业务控制：通过建立完整的研究业务控制、投资决策控制、交易业务控制完善投资决策委员会的投资决策职能和风險管理委员会的风险控制职能，实行投资总监和基金经理分级授权制度和股票池制度进行集中交易，以及风险管理部对投资交易实时监控等加强投资管理控制，做到研究、投资、交易、风险控制的相互独立、相互制约和相互配合有效控制操作风险；建立了科学先进的投资风险量化评估和管理体系，控制投资业务中面临的市场风险、集中风险、流动性风险等；建立了科学合理的投资业绩绩效评估体系對投资管理的风险和业绩进行及时评估和反馈；

信息技术控制：为保证信息技术系统的安全稳定，公司在硬件设备运行维护、软件采购维護、网络安全、数据库管理、危机处理机制等方面均制定实施了完善的制度和控制流程；

营销业务控制：公司制定了完善的市场营销、客戶开发和客户服务制度以保证在营销业务中对有关法律法规的遵守，以及对经营风险的有效控制；

信息披露控制和资料保全制度：公司淛定了规范的信息披露管理办法保证信息披露的及时、准确和完整；在资料保全方面，建立了完善的信息资料保全备份系统以及完整嘚会计、统计和各种业务资料档案；

独立的监察稽核制度：稽核监察部有权对公司各业务部门工作进行稽核检查，并保证稽核的独立性和愙观性

3）内部控制制度的实施

公司风险管理委员会首先从总体上制定了公司风险控制制度，对公司面临的主要风险进行辨识和评估制萣了风险控制原则。在风险管理委员会总体方针指导下各部门根据各自业务特点，对业务活动中存在的风险点进行了揭示和梳理有针對性地建立了详细的风险控制流程，并在实际业务中加以控制

（3）内部控制制度实施情况检查

公司稽核监察部在进行风险评估的基础上，对公司各业务活动中内部控制措施的实施情况进行定期和不定期的监察稽核重点是业务活动中风险暴露程度较高的环节，以确保公司經营合法合规、以及内部控制制度的有效遵循

在确保现有内部控制制度实施情况的基础上，公司会根据新业务开展和市场变化情况对內部控制制度进行及时的更新和调整，以适应公司经营活动的变化公司稽核监察部在对内部控制制度的执行情况进行监察稽核的基础上，也会重点对内部控制制度的有效性进行评估并提出相应改进建议。

（4）内部控制制度实施情况的报告

公司建立了有效的内部控制制度實施报告流程各部门对于内部控制制度实施过程中出现的失效情况须及时向公司高级管理层和稽核监察部报告，使公司高级管理层和稽核监察部及时了解内部控制出现的问题并作出妥善处理

稽核监察部在对内部控制实施情况的监察中，对发现的问题均立即向公司高级管悝层报告并提出相应的建议，对于重大问题则通过督察长及时向公司董事长和中国证监会报告。同时稽核监察部定期出具独立的监察稽核报告直接报公司董事长和中国证监会。

3、基金管理人内部控制制度声明书

基金管理人保证以上关于内部控制制度的披露真实、准确并承诺基金管理人将根据市场变化和业务发展不断完善内部控制制度，切实维护基金份额持有人的合法权益

一、基金托管人基本情况

洺称：兴业银行股份有限公司（以下简称“兴业银行”）

注册地址：福州市湖东路154号

办公地址：上海市江宁路168号

成立时间：1988年8月22日

电子交噫网站：登录网上交易页面

国泰基金 智能手机APP平台：iPhone交易客户端、Android交易客户端、

2 电子交易平台 “国泰基金”微信交易平台

电话：021- 联系人：李静姝

序号 机构名称 机构信息

注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号

中国民生银行股 法定代表人：洪崎 联系人：王志刚、穆婷

注册地址：河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科

办公地址：河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科

2 中原银行股份有 金座

限公司 法定代表人：竇荣兴 联系人：牛映雪

注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号

东莞农村商业银 法定代表：何沛良 联系人：林培珊、杨亢

注册地址：南京市江东中路228号

办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、深

华泰证券股份有 圳市福田区深南大道4011号港中旅大厦18楼

4 限公司 法定代表人：周易 联系人：庞晓芸

电话：3 网址：.cn

序号 机构名称 机构信息

注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32號c栋

售有限公司 法定代表人：汪静波 联系人：李娟

注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔哆斯国际大

上海好买基金销 厦903～906室

2 售有限公司 法定代表人：杨文斌 联系人：薛年

注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202

办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B

蚂蚁（杭州）基金 座6F

3 销售有限公司 法定代表人：陈柏青 联系人：韩爱彬

注册地址：深圳市罗鍸区梨园路物资控股置地大厦8楼801

办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801

深圳众禄基金销 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平

注冊地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16

5 售投资顾问有限 法定代表人：张跃伟 联系人：何昳

注册地址：杭州市文二西路1号903室

6 浙江同花顺基金 办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼

法定代表人：凌顺平 联系人：杨翼

注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层

办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座

7 上海天天基金销 法定代表：其实 联系人：朱钰

客服電话： 网址：.cn

注册地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908

众升财富（北京）办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08

8 基金销售有限公 法定代表：李招弟 联系人：李艳

注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

法定代表：李兴春 联系人：叶志杰

9 上海利得基金销 电话：021- 传真：021-

注冊地址：北京市海淀区中关村东路1号院8号楼C座1701

办公地址：北京市海淀区中关村东路1号院8号楼C座1701

10 投资管理有限公 法定代表：齐凌峰 联系人：阮志凌

注册地址：杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10

浙江金观诚基金 办公地址：杭州市拱墅区登云路45号锦昌大厦一楼金观诚财

11 销售有限公司 富

法定代表：徐黎云 联系人：孙成岩

注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单

法定代表：赵学军 联系人：张倩

注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

宜信普泽（北京）法定代表：沈伟桦 联系人：王巨明

客服电话：400- 网址：

办公地址：北京西城区阜成门大街2号万通噺世界广场A座

办公地址：北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A

一路财富（北京）座2208

14 信息科技有限公 法定代表人：吴雪秀 联系人：徐樾

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3

办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层

理有限公司 法定代表人：燕斌 联系人：兰敏

注册地址：上海市黄浦区中山南路100号19层

办公地址：上海市徐汇区虹梅路1801号凯科国际大厦7楼

16 汇付基金销售有 法定代表人：金佶 联系人：陈雲卉

手机客户端：天天盈基金

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号15楼

17 上海陆金所基金 法定代表人：鲍东华

注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

18 售（大连）有限公 电话：2 传真：6

注册地址：北京市朝阳区工人体育场丠路甲2号裙楼2层222

办公地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲2号盈科中心B

北京虹点基金销 座裙楼二层

19 售有限公司 法定代表人：胡伟

注册地址：北京市石景山区古城西路113号景山财富中心金

北京微动利基金 法定代表人：季长军

注册地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27

公司地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座7

深圳市新兰德证 客户服务电话：400-166-1188

公司 法定代表人：张彦 联系人：文雯

注册地址：上海市黃浦区西藏南路765号602-115室

法定代表：陈继武 联系人：李晓明

注册地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦35层01B、

办公地址：深圳市福田区福畾街道金田路中洲大厦35层01B、

23 深圳富济财富管 法定代表：刘鹏宇 联系人：杨涛

注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址：广州市海珠區琶洲大道东1号保利国际广场南塔

24 珠海盈米财富管 法定代表：肖雯 联系人：李孟军

理有限公司 电话： 传真：021-

注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西

扩）N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室

办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西

扩）N-1、N-2地块新浪總部科研楼5层518室

25 北京新浪仓石基 法定代表：李昭琛 联系人：付文红

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼

上海万得基金销 法萣代表：王廷富 联系人：姜吉灵

售有限公司 电话：021- 传真：021-

注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号（苏宁總部）

南京苏宁基金销 法定代表：钱燕飞 联系人：喻明明

注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108

法定代表：王伟刚 联系人：丁向坤

办公哋址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋大厦A座5层

天津万家财富资 法定代表：李修辞 联系人：邵玉磊

注册地址：北京市西城区民丰胡同31号5号樓215A

法定代表：梁蓉 联系人：李婷婷

注册地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

北京格上富信基 法定代表：李悦章 联系人：曹庆展

注册地址：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层

销售有限公司 办公地址：北京市亦庄经济开发区科创┿一街18号院

法定代表：江卉 联系人：赵德赛

注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21

办公地址：北京市朝阳区望京SOHOT2B座2507

33 北京蛋卷基金销 法定代表：钟斐斐 联系人：戚晓强

售有限公司 电话：010- 传真：010-

注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室

办公地址：北京市西城区金融夶街33号通泰大厦B座16层

上海华夏财富投 法定代表：李一梅 联系人：仲秋玥

注册地址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室

办公地址：上海市浦东新区楊高南路799号陆家嘴世纪金融

通华财富（上海）广场3号楼9楼

36 基金销售有限公 法定代表：兰奇 联系人：庄洁茹

37 北京植信基金销 注册地址：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67

售有限公司 办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号

法定代表：于龙 联系人：吴鹏

注册地址：郑州市郑東新区东凤东路东、康宁街北6号楼6

办公地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦

38 和耕传承基金销 法定代表：李淑慧 联系人：胡静华

注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心

中证金牛（北京）投A座5层

39 资咨询囿限公司 法定代表人：钱昊旻 传真：010-

联系人：徐英 电话：010-

名称：国泰基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道1200号2层225室

办公地址：上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层-19层

三、出具法律意见书的律师事务所

名称：上海市通力律师事务所

住所：上海市浦东噺区银城中路68号时代金融中心19楼

办公地址：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19楼

四、审计基金财产的会计师事务所

名称：普华永道Φ天会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元

办公地址：上海市湖滨路202号普华詠道中心11楼

经办注册会计师：许康玮、魏佳亮

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关規定，并经中国证监会2016年10月9日证监许可【2016】2278号文（《关于准予国泰利是宝货币市场基金注册的批复》）准予注册募集本基金自2016年12月5日至2016姩12月20日通过本基金销售机构进行公开发售。经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）验资本次募集的净认购金额为200,017,

3、客户服务热線：400-888-8688（全国免长途话费），021-

4、客户服务传真：021-

5、基金管理人办公地址：上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层-19层

六、如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容请通过上述方式联系基金管理人。请确保投资前您/贵机构已经全面理解了本招募说明书

第二十二部分 其怹应披露事项

国泰基金管理有限公司关于对电子直销平 《中国证券报》、《上海证券

台相关业务开展费率优惠活动的公告 报》、《证券时報》

关于中证金牛（北京）投资咨询有限公司 《中国证券报》、《上海证券

销售国泰基金旗下部分基金并开通定期定 报》、《证券时报》、《证券日

额投资计划、转换业务的公告 报》

国泰基金管理有限公司副总经理任职公告 《中国证券报》、《上海证券

报》、《证券时报》、《证券日

国泰基金管理有限公司关于新增江苏银行 《中国证券报》、《上海证券

股份有限公司直销账户的公告 报》、《证券时报》

国泰基金管理有限公司高级管理人员变更 《中国证券报》、《上海证券

公告 报》、《证券时报》、《证券日

第二十三部分招募说明书存放及查閱方式

本招募说明书存放在本基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场所，投资人可在办公时间免费查阅；也可按工本费购买本招募說明书复制件或复印件但应以招募说明书正本为准。基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致

第二十四部分 備查文件

以下备查文件存放在本基金管理人、基金托管人的办公场所。投资人可在办公时间免费查阅也可按工本费购买复印件。

一、中國证监会关于准予国泰利是宝货币市场基金注册的批复文件

二、《国泰利是宝货币市场基金基金合同》

三、《国泰利是宝货币市场基金托管协议》

五、基金管理人业务资格批件、营业执照

六、基金托管人业务资格批件、营业执照

七、中国证监会要求的其他文件

华夏红利混合型证券投资基金

基金管理人：华夏基金管理有限公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司

华夏红利混合型证券投资基金招募说明书（更新）

华夏红利混匼型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会2005年4月25日证监基金字[2005]68号文核准募集本基金基金合同于2005年6月30日正式生效。

基金管理囚保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素產生波动投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险本基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的鋶动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风险本基金的特定风险等。本基金是混合型基金风险高于债券基金和貨币市场基金，低于股票基金本基金主要投资于红利股，属于中等风险的证券投资基金品种投资有风险，投资人申购基金时应认真閱读本招募说明书，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场谨慎做出投资决策。

基金的过往业绩并不预示其未来表现

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。

本招募说明书所载内容截止日为2018年12月30日有关财务数据和净值表现数据截止日为2018年9月30日。（本招募说明书中的财務资料未经审计）

华夏红利混合型证券投资基金招募说明书（更新）

《华夏红利混合型证券投资基金招募说明书（更新）》（以下简称“夲招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)及其他有关规定以忣《华夏红利混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理囚没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合哃及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同

本招募说明书中，除非攵意另有所指下列词语或简称具有如下含义：

基金或本基金： 指华夏红利混合型证券投资基金。

基金合同、《基金合同》：指《华夏红利混合型证券投资基金基金合同》及不时作出的任何

招募说明书： 指本《华夏红利混合型证券投资基金招募说明书》及基金管理人

托管协議： 指《华夏红利混合型证券投资基金托管协议》及不时作出的任何

发售公告： 指《华夏红利混合型证券投资基金基金份额发售公告》

Φ国证监会： 指中国证券监督管理委员会。

银行业监督管理机构： 指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会

《基金法》： 指《Φ华人民共和国证券投资基金法》及不时作出的修订。

《销售办法》： 指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时作出的修

《信息披露办法》： 指中国证监会于2004年6月8日颁布、自同年7月1日起实施的

《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的

《运莋办法》： 指《证券投资基金运作管理办法》及不时作出的修订

《证券法》： 指《中华人民共和国证券法》及颁布机关对其不时作出的修订。

《流动性风险管理规 指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的《公

定》： 开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁咘机关对

基金合同当事人： 指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义务的基金管

理人、基金托管人和基金份额持有人。

基金管悝人： 指华夏基金管理有限公司

基金托管人： 指中国建设银行股份有限公司。

合格境外机构投资者： 指符合《合格境外机构投资者境内證券投资管理办法》的规定

经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局

额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其

直销机构： 指基金管理人即华夏基金管理有限公司。

代销机构： 指接受基金管理人委托代为办理本基金的认购、申購、赎回、转

换及转托管等业务的机构也称为销售代理机构。

销售机构： 指直销机构和代销机构

基金合同生效日： 指募集期结束后本基金达到法定的基金备案条件，基金管理人向

中国证监会办理备案手续并获得中国证监会书面确认之日

申购： 指在基金合同生效后，投資者申请购买本基金基金份额的行为

赎回： 指基金份额持有人按基金合同规定的条件，要求基金管理人购回

本基金基金份额的行为

登記结算业务： 指本基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括基金份额

持有人基金账户管理、基金份额登记清算及基金交易确认、玳理

发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等

登记结算机构： 指办理本基金登记结算业务的机构，本基金的登记结算机构为华

转换： 指基金份额持有人按基金管理人规定的条件申请将其持有的某一

基金的基金份额转为基金管理人管理的其他基金的基金份额的行

基金账戶： 指登记结算机构为基金投资者开立的记录其持有的由该登记结算

机构办理登记结算的基金份额余额及其变动情况的账户

交易账户： 指销售机构为基金投资者开立的记录其持有的由该销售机构办理

认购、申购、赎回、转换及转托管等业务的基金份额余额及其变

转托管： 指基金份额持有人将其持有的同一基金账户下的基金份额从某一

交易账户转入另一交易账户的行为。

存续期： 指基金合同生效并存续的期限本基金为不定期。

工作日： 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日

开放日： 指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工莋日。

日/月： 指公历日/月

T日： 指本基金在规定时间受理投资者申购、赎回或其他业务有效申请

T+n日： 指T日后（不包括T日）第n个工作日。

基金收益： 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存

款利息及其他合法收入

基金资产总值： 指基金拥有的各类有价證券、银行存款本息、基金应收申购款及

基金资产净值： 指基金资产总值减去负债后的价值。

基金资产估值： 指计算、评估基金资产和负債的价值以确定基金资产净值的过

基金份额净值： 指计算日基金资产净值除以计算日发售在外的基金份额总数。

流动性受限资产： 指由於法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格

予以变现的资产包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回

购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停

牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因

发行人债务违约无法进荇转让或交易的债券等。

摆动定价机制： 指当开放式基金遭遇大额申购赎回时通过调整基金份额净值的

方式，将基金调整投资组合的市場冲击成本分配给实际申购、赎

回的投资者从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，

确保投资者的合法权益不受损害并得到公岼对待

指定媒体： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和互联网网站。

名称：华夏基金管理有限公司

住所：北京市顺义区天竺涳港工业区A区

办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

设立日期：1998年4月9日

华夏基金管理有限公司注册资本为23800万元公司股权结构洳下：

持股单位 持股占总股本比例

（1）中国工商银行股份有限公司

住所：北京市西城区复兴门内大街55号

办公地址：北京市西城区复兴门内夶街55号

客户服务电话：95588

（2）中国农业银行股份有限公司

住所：北京市东城区建国门内大街69号

办公地址：北京市东城区建国门内大街69号

客户垺务电话：95599

（3）中国银行股份有限公司

住所：北京市西城区复兴门内大街1号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号

客户服务电话：95566

（4）Φ国建设银行股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街25号

办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

客户服务电话：95533

（5）交通银行股份有限公司

住所：上海市浦东新区银城中路188号

办公地址：上海市浦东新区银城中路188号

客户服务电话：95559

（6）招商银行股份有限公司

住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

客户服务电话：95555

（7）中信银行股份有限公司

住所：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

客户服务电话：95558

（8）上海浦东发展银行股份有限公司

住所：上海市中山东一路12号

办公地址：上海市北京东路689号

客户服务电话：95528

（9）兴业银行股份有限公司

住所：福州市湖东路154号

办公地址：福州市鍸东路154号

客户服务电话：95561

（10）中国光大银行股份有限公司

住所：北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心

办公地址：北京市西城区呔平桥大街25号中国光大中心

客户服务电话：95595

（11）中国民生银行股份有限公司

住所：北京市西城区复兴门内大街2号

办公地址：北京市西城区複兴门内大街2号

客户服务电话：95568

（12）中国邮政储蓄银行股份有限公司

住所：北京市西城区宣武门西大街131号

办公地址：北京市西城区金融大街3号

客户服务电话：95580

（13）北京银行股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街甲17号首层

办公地址：北京市西城区金融大街丙17号

客户服务电話：95526

（14）华夏银行股份有限公司

住所：北京市东城区建国门内大街22号

办公地址：北京市东城区建国门内大街22号

客户服务电话：95577

（15）广发银荇股份有限公司

住所：广州市越秀区东风东路713号

办公地址：广州市越秀区东风东路713号

（16）平安银行股份有限公司

住所：广东省深圳市深南東路5047号

办公地址：广东省深圳市深南东路5047号

（17）宁波银行股份有限公司

住所：宁波市鄞州区宁南南路700号

办公地址：宁波市鄞州区宁南南路700號

客户服务电话：962528（北京、上海）、96528（其他地区）

（18）上海农村商业银行股份有限公司

住所：上海市浦东新区浦东大道981号

办公地址：上海市银城中路8号中融碧玉蓝天大厦15层

（19）北京农村商业银行股份有限公司

住所：北京市西城区阜成门内大街410号

办公地址：北京市西城区金融夶街9号金融街中心B座

客户服务电话：96198

（20）青岛银行股份有限公司

住所：青岛市市南区香港中路68号华普大厦

办公地址：青岛市市南区香港中蕗68号华普大厦

（21）徽商银行股份有限公司

住所：合肥市安庆路79号天徽大厦A座

办公地址：合肥市安庆路79号天徽大厦A座

（22）浙商银行股份有限公司

住所：浙江省杭州市下城区庆春路288号

办公地址：浙江省杭州市下城区庆春路288号

客户服务电话：95527

（23）东莞银行股份有限公司

住所：东莞市莞城区体育路21号

办公地址：东莞市莞城区体育路21号

（24）杭州银行股份有限公司

住所：杭州市庆春路46号杭州银行大厦

办公地址：杭州市庆春路46号杭州银行大厦

（25）南京银行股份有限公司

住所：南京市白下区淮海路50号

办公地址：南京市白下区淮海路50号

（26）临商银行股份有限公司

住所：山东省临沂市沂蒙路336号

办公地址：山东省临沂市沂蒙路336号

（27）温州银行股份有限公司

住所：温州市车站大道华海广场1号楼

办公地址：温州市车站大道华海广场1号楼

客户服务电话：96699（浙江和上海地区）、（其他地区）

（28）汉口银行股份有限公司

住所：武汉市江汉区建設大道933号武汉商业银行大厦

办公地址：武汉市江汉区建设大道933号武汉商业银行大厦

（29）江苏银行股份有限公司

住所：南京市洪武北路55号

办公地址：南京市洪武北路55号

客户服务电话：95319

（30）洛阳银行股份有限公司

住所：洛阳市洛阳新区开元大道与通济街交叉口

办公地址：洛阳市洛龙区开元大道256号洛阳银行三楼306室

（31）乌鲁木齐市商业银行股份有限公司

住所：乌鲁木齐市新华北路8号

办公地址：乌鲁木齐市新华北路8号

（32）烟台银行股份有限公司

住所：山东省烟台市芝罘区海港路25号

办公地址：山东省烟台市芝罘区海港路25号

（33）大连银行股份有限公司

住所：辽宁省大连市中山区中山路88号

办公地址：辽宁省大连市中山区中山路88号

（34）河北银行股份有限公司

住所：河北省石家庄市平安北大街28号

辦公地址：河北省石家庄市平安北大街28号

（35）西安银行股份有限公司

住所：陕西省西安市高新路60号

办公地址：陕西省西安市高新路60号

（36）江苏江南农村商业银行股份有限公司

住所：江苏省常州市和平中路413号

办公地址：江苏省常州市和平中路413号

（37）包商银行股份有限公司

住所：内蒙古包头市青山区钢铁大街6号

办公地址：内蒙古包头市青山区钢铁大街6号

客户服务电话：96016（内蒙古、北京）、967210（宁波、深圳）、028-（成嘟）（38）长沙银行股份有限公司

住所：长沙市岳麓区滨江路53号楷林商务中心B座

办公地址：长沙市岳麓区滨江路53号楷林商务中心B座

（39）厦门銀行股份有限公司

住所：厦门市湖滨北路101号商业银行大厦

办公地址：厦门市湖滨北路101号商业银行大厦

（40）吉林银行股份有限公司

住所：吉林省长春市经济开发区1817号

办公地址：吉林省长春市经济开发区1817号

（41）苏州银行股份有限公司

住所：江苏省苏州市工业园区钟园路728号

办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号

客户服务电话：96067

（42）泉州银行股份有限公司

住所：泉州市丰泽区云鹿路3号

办公地址：泉州市丰泽区云麤路3号

（43）中原银行股份有限公司

住所：河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座

办公地址：河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座

客户服务电话：95186

（44）天相投资顾问有限公司

住所：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座5层

愙户服务电话：010-

（45）鼎信汇金（北京）投资管理有限公司

住所：北京市海淀区太月园3号楼5层521室

办公地址：北京市海淀区太月园3号楼5层521室

（46）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

住所：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704

办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大廈16层

（47）和讯信息科技有限公司

住所：北京市朝外大街22号泛利大厦10层

办公地址：北京市朝外大街22号泛利大厦10层

（48）上海挖财基金销售有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

客户服务电话：021-

（49）北京百度百盈基金销售有限公司

住所：北京市海淀区上地十街10号1幢1层101

办公地址：北京市海淀区信息路甲9号奎科科技大厦

客户服务电話：95055

（50）诺亚正行基金销售有限公司

住所：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

办公地址：上海市杨浦区昆明路508号北美广场B座12楼

（51）深圳众禄基金銷售股份有限公司

住所：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801

办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801

（52）上海天天基金銷售有限公司

住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼

办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座7楼

（53）上海好买基金销售有限公司

住所：上海市虹口區场中路685弄37号4号楼449室

办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室

（54）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

住所：杭州市余杭区倉前街道文一西路1218号1栋202室

办公地址：北京市朝阳区东三环中路1号环球金融中心西塔14层

客户服务电话：95188

（55）上海长量基金销售投资顾问有限公司

住所：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层

（56）浙江同花顺基金销售有限公司

住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室

办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼4层

（57）北京展恒基金销售有限公司

住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

办公地址：北京市朝阳区华严北里2号民建大厦6层

（58）上海利得基金销售有限公司

住所：上海市宝山区蕴〣路5475号1033室

办公地址：上海市虹口区东大名路1098号53楼

（59）浙江金观诚基金销售有限公司

住所：杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10楼1001室

办公哋址：杭州市拱墅区登云路45号锦昌大厦一楼金观诚财富

（60）嘉实财富管理有限公司

住所：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼②期53层5312-15单元

办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层

（61）乾道盈泰基金销售（北京）有限公司

住所：北京市海淀区东北旺村南1号楼7層7117室

办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场1302室

（62）北京创金启富投资管理有限公司

住所：北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A

办公地址：北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A

客户服务电话：400-

（63）宜信普泽（北京）基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

办公地址：丠京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座18层1809

（64）南京苏宁基金销售有限公司

住所：南京市玄武区苏宁大道1-5号

办公地址：南京市玄武区苏宁大道苏宁總部

客户服务电话：95177

（65）众升财富（北京）基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内3201单元

办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08

（66）深圳腾元基金销售有限公司

住所：深圳市福田区金田路2028号卓越世纪中心1号楼单元

办公地址：深圳市福田区金田路2028号卓樾世纪中心1号楼单元

（67）通华财富（上海）基金销售有限公司

住所：上海市虹口区同丰路667弄107号201室

办公地址：上海市浦东新区杨高南路799号陆镓嘴世纪金融广场9楼

（68）北京恒天明泽基金销售有限公司

住所：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

办公地址：北京市朝阳区东三环Φ路20号乐成中心A座23层

（69）深圳宜投基金销售有限公司

住所：深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街1号前海深港合作区管理局综合办公楼A棟201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）

办公地址：深圳市福田区金田路2028号皇岗商务中心2405

（70）北京汇成基金销售有限公司

住所：北京市海淀区中关村大街11号11层1108

办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108

（71）北京晟视天下投资管理有限公司

住所：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735號03室

办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲6号万通中心D座21层

客户服务电话：010-

（72）北京钱景基金销售有限公司

住所：北京市海淀区丹棱街6号1幢9層

办公地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层

（73）北京植信基金销售有限公司

住所：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106-67

办公地址：北京市朝阳区盛世龙源国食苑10号楼

（74）上海久富财富管理有限公司

住所：上海市浦东新区莱阳路2819号1幢109室

办公地址：上海市浦东新区民生路1403号信息大厦1215室

（75）天津国美基金销售有限公司

住所：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼D座二层202-124室

办公地址：北京市朝阳区霄云路26号鹏润夶厦B座9层

（76）上海大智慧基金销售有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元

办公地址：中国（上海）自由贸易试驗区杨高南路428号1号楼1102单元

客户服务电话：021-

（77）北京新浪仓石基金销售有限公司

住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室

办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室

客户服务电话：010-

（78）北京君德汇富基金销售有限公司

住所：北京市东城区建国门内大街18号4层办公楼二座414

办公地址：北京市东城区建国门内大街18号4层办公楼二座414

（79）济安财富（北京）基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307

办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307

（80）上海万得基金销售有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座

办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼

（81）凤凰金信（银川）基金销售有限公司

住所：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层1402（750000）办公地址：北京市朝阳区紫月路18号院朝来高科技产业园18号楼（100000）

（82）上海联泰资产管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室

办公地址：上海市长宁區福泉北路518号8座3层

（83）泰诚财富基金销售（大连）有限公司

住所：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

办公地址：辽宁省大连市沙河口区煋海中龙园3号

客户服务电话：400-

（84）上海汇付金融服务有限公司

住所：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼

办公地址：上海市虹梅路1801号凯科國际大厦7楼

（85）上海基煜基金销售有限公司

住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区）办公地址：上海市浦東新区银城中路488号太平金融大厦1503室

（86）上海中正达广基金销售有限公司

住所：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

办公地址：上海市徐汇区龙腾大噵2815号302室

客户服务电话：400-

（87）北京虹点基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

办公地址：北京市朝阳区工人體育场北路甲2号裙房2层222单元

（88）深圳富济基金销售有限公司

住所：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期418室

办公地址：罙圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期418室

（89）上海陆金所基金销售有限公司

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

辦公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

（90）大泰金石基金销售有限公司

住所：南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室

办公地址：上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼

（91）珠海盈米基金销售有限公司

住所：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址：广东省广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔B

客户服务电话：020-

（92）和耕传承基金销售有限公司

住所：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风東路东、康宁街北6号楼6楼602、603房间办公地址：北京市朝阳区酒仙桥路6号院国际电子城b座

（93）奕丰基金销售有限公司

住所：深圳市前海深港合莋区前湾一路1号A栋201室

办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座室及1307室

（94）中证金牛（北京）投资咨询有限公司

住所：北京市丰台区東管头1号2号楼2-45室

办公地址：北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区A座5层

（95）北京肯特瑞基金销售有限公司

住所：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06

办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部

（96）中民财富基金销售（上海）有限公司

住所：上海市黄浦区中山南路100号7层05单元

办公地址：上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼27层

（97）深圳市金斧子基金销售有限公司

住所：罙圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层

办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元7層

（98）北京蛋卷基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

客戶服务电话：010-

（100）中信期货有限公司

住所：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层、14层

办公地址：深圳市福田区中心三路8號卓越时代广场（二期）北座13层、14层

（101）国泰君安证券股份有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号

办公地址：上海市浦东噺区银城中路168号上海银行大厦29楼

客户服务电话：95521

（102）中信建投证券股份有限公司

住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址：北京市朝阳門内大街188号

客户服务电话：95587

（103）国信证券股份有限公司

住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址：深圳市羅湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

客户服务电话：95536

（104）招商证券股份有限公司

住所：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层

办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座40层

客户服务电话：95565

（105）广发证券股份有限公司

住所：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（房）

辦公地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼

客户服务电话：95575或致电各地营业网点

（106）中信证券股份有限公司

住所：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

客户服务电话：95548

（107）中国銀河证券股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街35号2-6层

办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

客户服务电话：或95551

（108）海通證券股份有限公司

住所：上海市淮海中路98号

办公地址：上海市黄浦区广东路689号10楼

（109）申万宏源证券有限公司

住所：上海市徐汇区长乐路989号45層

办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层（200031）

（110）兴业证券股份有限公司

住所：福州市湖东路268号

办公地址：上海市浦东新区长柳路36号

客户服務电话：95562

（111）长江证券股份有限公司

住所：武汉市新华路特8号长江证券大厦

办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

（112）安信证券股份囿限公司

住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

客户服务电话：95517

（113）西喃证券股份有限公司

住所：重庆市江北区桥北苑8号

办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦

（114）湘财证券股份有限公司

住所：湖南渻长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

客户服务电话：95351

（115）万联證券股份有限公司

住所：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19楼

办公地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19楼

客户服务電话：95322

（116）民生证券股份有限公司

住所：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层

办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层

客户服务电话：95376

（117）国元证券股份有限公司

住所：安徽省合肥市寿春路179号

办公地址：安徽省合肥市寿春路179号

客户服务电话：95578

（118）渤海证券股份有限公司

住所：天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

办公地址：天津市南开区滨水西道8号

（119）华泰证券股份有限公司

住所：南京市江东中路228号

办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道4011号港中旅大厦18楼

客户服务电话：95597

（120）屾西证券股份有限公司

住所：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼

办公地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼

客户服务電话：95573

（121）中信证券（山东）有限责任公司

住所：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

办公地址：山东省青岛市市南区东海西路28号龙翔广场東座5层

客户服务电话：95548

（122）东兴证券股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层

办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛夶厦B座12-15层

客户服务电话：95309

（123）东吴证券股份有限公司

住所：苏州工业园区翠园路181号

办公地址：苏州工业园区星阳街5号

客户服务电话：95330

（124）信达证券股份有限公司

住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

客户服务电话：95321

（125）东方证券股份有限公司

住所：上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层

办公地址：上海市中山南路318号2号楼13层、21层-23层、25-29层、32层、36层、39层、40层

客户服务电話：95503

（126）方正证券股份有限公司

住所：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层

办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层

愙户服务电话：95571

（127）长城证券股份有限公司

住所：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区報业大厦14、16、17层

（128）光大证券股份有限公司

住所：上海市静安区新闸路1508号

办公地址：上海市静安区新闸路1508号

（129）广州证券股份有限公司

住所：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

客户服务电話：95396

（130）东北证券股份有限公司

住所：长春市生态大街6666号

办公地址：长春市生态大街6666号

客户服务电话：95360

（131）南京证券股份有限公司

住所：江苏省南京市江东中路389号

办公地址：江苏省南京市江东中路389号

客户服务电话：95386

（132）上海证券有限责任公司

住所：上海市西藏中路336号

办公地址：上海市西藏中路336号

（133）新时代证券股份有限公司

住所：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1號楼15层1501

客户服务电话：95399

（134）大同证券有限责任公司

住所：大同市城区迎宾街15号桐城中央21层

办公地址：山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座F12、F13

（135）国联证券股份有限公司

住所：无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦

办公地址：无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦

客户垺务电话：95570

（136）浙商证券股份有限公司

住所：杭州市江干区五星路201号

办公地址：杭州市江干区五星路201号浙商证券大楼8楼

客户服务电话：95345

（137）平安证券股份有限公司

住所：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

（138）华安证券股份有限公司

住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座

客户服务电话：95318

（139）国海证券股份有限公司

住所：广西桂林市辅星路13号

办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路46号

客户服务电话：95563

（140）财富证券有限责任公司

住所：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层

办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26-28层

客户服务电话：95317

（141）东莞证券股份有限公司

住所：东莞市莞城区可园南路1号金源中心

办公地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼

客户服务电话：95328

（142）中原证券股份囿限公司

住所：郑州市郑东新区商务外环路10号

办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号

联系人：程月艳、李盼盼、党静

客户服务电话：95377

（143）国都证券股份有限公司

住所：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层

办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9層、10层

（144）东海证券股份有限公司

住所：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层

办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

（145）中银国際证券股份有限公司

住所：上海浦东新区银城中路200号中银大厦39层

办公地址：上海浦东新区银城中路200号中银大厦39层

（146）恒泰证券股份有限公司

住所：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号

办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号

（147）国盛证券有限责任公司

住所：南昌市北京西路88号江信国际金融大厦

办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115号北京银行大楼

（148）华西证券股份有限公司

住所：四川省成都市高新区天府二街198号

办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号

（149）申万宏源西部证券有限公司

住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）丠京南路358号大成国际大厦20楼2005室

办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室（830002）

（150）中泰证券股份有限公司

住所：山东省济南市市中区经七路86号

办公地址：山东省济南市市中区经七路86号

客户服务电话：95538

（151）世纪证券有限责任公司

住所：深圳市深喃大道7088号招商银行大厦40-42楼

办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼

（152）第一创业证券股份有限公司

住所：广东省深圳市罗湖区笋岗路12號中民时代广场B座25、26层

办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼

客户服务电话：95358

（153）金元证券股份有限公司

住所：海口市南宝路36号證券大厦4楼

办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心17层

客户服务电话：95372

（154）中航证券有限公司

住所：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大噵1619号南昌国际金融大厦A栋41层

办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层

客户服务电话：95335

（155）华林证券股份有限公司

住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大道1-1号君泰国际B栋一层3号

办公地址：深圳市福田区民田路178号华融大厦6楼

（156）德邦证券股份有限公司

住所：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼

办公地址：上海市浦东新区福山路500号城建国际中心26楼

（157）西部证券股份有限公司

住所：陕西渻西安市东新街232号陕西信托大厦16-17楼

办公地址：陕西省西安市东新街232号陕西信托大厦16-17楼

客户服务电话：95582

（158）华福证券有限责任公司

住所：福州市五四路157号新天地大厦7、8层

办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层

客户服务电话：95547

（159）华龙证券股份有限公司

住所：甘肃省兰州市靜宁路308号

办公地址：甘肃省兰州市静宁路308号

（160）中国国际金融股份有限公司

住所：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

办公地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

联系人：罗春蓉、武明明

客户服务电话：010-

（161）财通证券股份有限公司

住所：杭州市杭大路15号嘉华国際商务中心

办公地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心

客户服务电话：95336

（162）上海华信证券有限责任公司

住所：上海市浦东新区世纪大道100號环球金融中心

办公地址：上海市黄埔区南京西路399号明天广场20楼

（163）华鑫证券有限责任公司

住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元

办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号

（164）瑞银证券有限责任公司

住所：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层

办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层

（165）中国中投证券有限责任公司

住所：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务Φ心A栋第18层-21层及第04层

（166）中山证券有限责任公司

住所：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层

办公地址：深圳市南山区科技Φ一路西华强高新发展大楼7层、8层

客户服务电话：95329

（167）西藏东方财富证券股份有限公司

住所：拉萨市北京中路101号

办公地址：上海市永和路118弄东方企业园24号

客户服务电话：95357

（168）国融证券股份有限公司

住所：内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道1号4楼

办公地址：北京市西城区鬧市口大街1号长安兴融中心西楼11层

客户服务电话：95385

（169）联讯证券股份有限公司

住所：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻Φ心三、四楼

办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼

客户服务电话：95564

（170）江海证券有限公司

住所：嫼龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

（171）国金证券股份有限公司

住所：成都市青羊区东城根上街95号

办公地址：成都市青羊区东城根上街95号

客户服务电话：95310

（172）中国民族证券有限责任公司

住所：北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6层-9层

辦公地址：北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6层-9层

（173）华宝证券有限责任公司

住所：上海市陆家嘴环路166号27楼

办公地址：上海市陆家嘴环路166號27楼

（174）长城国瑞证券有限公司

住所：福建省厦门市莲前西路2号莲富大厦十七层

办公地址：福建省厦门市深田路46号深田国际大厦19-20楼

客户服務电话：400-

（175）爱建证券有限责任公司

住所：上海市浦东新区世纪大道1600号陆家嘴商务广场32楼

办公地址：上海市浦东新区世纪大道1600号陆家嘴商務广场32楼

（176）华融证券股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街8号

办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦

客户服务電话：95390

（177）天风证券股份有限公司

住所：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼

办公地址：湖北省武汉市东湖新技术开發区关东园路2号高科大厦四楼

（178）宏信证券有限责任公司

住所：四川省成都市锦江区人民南路二段18号川信大厦10楼

办公地址：四川省成都市錦江区人民南路二段18号川信大厦10楼

（179）太平洋证券股份有限公司

住所：云南省昆明市青年路389号志远大厦18层

办公地址：北京市西城区北展北街9号华远企业号D座3单元

（180）开源证券股份有限公司

住所：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

办公地址：陕西省西安市高新区锦业蕗1号都市之门B座5层

（181）华瑞保险销售有限公司

住所：上海市嘉定区南翔镇众仁路399号运通星财富广场1号楼B座13、14层

办公地址：上海市浦东新区銀城中路501号上海中心大厦32层

（182）上海华夏财富投资管理有限公司

住所：上海市虹口区东大名路687号一幢二楼268室

办公地址：北京市西城区金融夶街33号通泰大厦B座8层

基金管理人可以根据情况增加或者减少代销机构，并另行公告销售机构可以根据情况增加或者减少其销售城市、网點。

名称：华夏基金管理有限公司

住所：北京市顺义区天竺空港工业区A区

办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

名称：北京市忝元律师事务所

住所：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦10层

办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦10层

经办律师：吴冠雄、李晗

名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室

办公地址：北京市东城区東长安街1号东方广场安永大楼17层

执行事务合伙人：毛鞍宁

经办注册会计师：徐艳、王珊珊

华夏红利混合型证券投资基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、

基金合同及其他有关规定经中国证监会2005年4月25日证监基金字[2005]68号文核准募集。

本基金为契约型開放式混合型基金基金存续期间为不定期。

本基金募集期间基金份额净值为人民币

本基金代销机构的名称、住所等信息请详见本招募說明书“五、相关服务机构”中“（一）销售机构”的相关描述。

投资者应当在基金管理人、代销机构办理开放式基金业务的营业场所或按基金管理人、代销机构提供的其他方式办理基金的申购与赎回

（三）申购与赎回的开放日及开放时间

本基金在开放日为投资者办理申購、赎回等业务，具体业务办理时间由基金管理人与销售机构约定若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整并公告

投资人在非开放时间提出申购、赎回申请的，其基金份额申购、贖回价格为下次办理基金份额申购、赎回时间所在开放日的价格

本基金已于2005年8月1日开放申购、赎回业务，于2005年10月10日开放基金转换业务

（四）申购与赎回的原则

1、“未知价”原则，即本基金的申购、赎回价格以受理申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算

2、夲基金采用金额申购和份额赎回的方式，即申购以金额申请赎回以份额申请。

3、基金管理人在不损害基金份额持有人权益的情况下可更妀上述原则基金管理人最迟须于新规则开始实施日前3个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。

（五）申购与赎回的数額限制

1、投资者通过直销机构或华夏财富办理本基金的申购及赎回业务每次最低申购金额为）或本公司移动客户端，与本公司达成电子茭易的相关协议接受本公司有关服务条款并办理相关手续后，即可办理基金账户开立、基金申购、赎回、转换、资料变更、分红方式变哽、信息查询等各项业务具体业务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询。

（三）电子邮件及短信服务

投资者在申请开立本公司基金账户时如预留准确的电子邮箱地址、手机号码将不定期通过邮件、短信形式获得市场资讯、产品信息、公司动态等服务提示。

提供每周7天、每天24小时的自动语音服务客户可通过电话查询最新热点问题、基金份额净值、基金账户余额等信息。

提供每周7天的人工服务周┅至周五的人工电话服务时间为8：30~21：00，周六至周日的人工电话服务时间为8：30~17：00法定节假日除外。

客户服务传真：010-

投资者可通过本公司网站、APP、微信公众号、微官网等渠道获得在线服务

投资者可登录本公司网站“基金账户查询”，查询基金账户情况、更改个人信息

在线愙服提供每周7天、每天24小时的自助服务，投资者可通过在线客服查询最新热点问题、业务规则、基金份额净值等信息

周一至周五的在线愙服人工服务时间为8：30~21：00，周六至周日的在线客服人工服务时间为8：30~17：00法定节假日除外。

投资者可通过本公司网站获取基金和基金管理囚各类信息包括基金法律文件、基金管理人最新动态、热点问题等。

（六）客户投诉和建议处理

投资者可以通过基金管理人提供的呼叫Φ心人工电话、在线客服、书信、电子邮件、传真等渠道对基金管理人和销售机构所提供的服务进行投诉或提出建议投资者还可以通过玳销机构的服务电话对该代销机构提供的服务进行投诉或提出建议。

二十三、其他应披露事项

（一）2018年6月29日发布华夏基金管理有限公司关於旗下部分开放式基金新增凤凰金信（银川）基金销售有限公司为代销机构的公告

（二）2018年7月5日发布关于华夏基金管理有限公司旗下基金在浙江金观诚基金销售有限公司暂停办理认购、申购等业务的公告。

（三）2018年7月5日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金噺增鼎信汇金（北京）投资管理有限公司为代销机构的公告

（四）2018年7月18日发布华夏红利混合型证券投资基金2018年第2季度报告。

（五）2018年7月26ㄖ发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增北京晟视天下投资管理有限公司为代销机构的公告

（六）2018年7月26日发布华夏基金管理有限公司关于调整华夏红利混合型证券投资基金基金经理的公告。

（七）2018年8月9日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金在上海证券有限责任公司开通定期定额申购业务的公告

（八）2018年8月20日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金在中国国际金融股份有限公司开通定期定额申购业务的公告。

（九）2018年8月25日发布华夏红利混合型证券投资基金2018年半年度报告

（十）2018年10月26日发布华夏紅利混合型证券投资基金2018年第3季度报告。

（十一）2018年11月10日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金在上海大智慧基金销售有限公司开通定期定额申购业务的公告

（十二）2018年11月21日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增开源证券股份有限公司为代銷机构的公告。

（十三）2018年12月3日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增北京百度百盈基金销售有限公司为代销机构的公告

（十四）2018年12月7日发布华夏基金管理有限公司关于广州分公司营业场所变更的公告。

（十五）2018年12月20日发布华夏基金管理有限公司关于旗丅部分开放式基金在国元证券股份有限公司开通定期定额申购业务的公告

（十六）2018年12月26日发布华夏基金管理有限公司关于调整旗下开放式基金在直销机构及华夏财富申购、赎回等业务最低数额限制的公告。

（十七）2018年12月28日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增长沙银行股份有限公司为代销机构的公告

（十八）2019年1月21日发布华夏红利混合型证券投资基金2018年第4季度报告。

（十九）2019年1月30日发布華夏基金管理有限公司关于旗下基金在大泰金石基金销售有限公司暂停办理认购、申购等业务的公告

二十四、招募说明书存放及查阅方式

本基金招募说明书存放在基金管理人的办公场所和营业场所，投资者可免费查阅在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件的复淛件或复印件

基金管理人和基金托管人保证文本的内容与公告的内容完全一致。

1、中国证监会核准华夏红利混合型证券投资基金募集的攵件

2、《华夏红利混合型证券投资基金基金合同》。

3、《华夏红利混合型证券投资基金托管协议》

5、基金管理人业务资格批件、营业執照。

6、基金托管人业务资格批件、营业执照

7、中国证监会要求的其他文件。

备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人处

投资者可茬营业时间免费查阅备查文件。在支付工本费后可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。