股份有限公司关于新疆百花村股份有限公司2019年度募集资金存放与使用情况之专项核查报告

关于新疆百花村股份有限公司2019年度募集资金

存放与使用情况之专项核查报告

根据《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司持续督

导工作指引》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管悝和使用的

监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等

股份有限公司（以下简称：“

财务顾问”）作为新疆百花村股份有限公司（以下简称“百花村”、“公司”或“上市

公司”）发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易的独立财务顾问对百花

村2019年度募集资金的存放与使用情况进行了核查，并发表核查意见如下：

（一）实际募集资金金额、资金到位时间

经中国证券监督管理委员会2016年7月26日证监许可[号《关于

核准新疆百花村股份有限公司向张孝清等发行股份购买资产并募集配套资金的

批复》核准公司非公開发行人民币普通股不超过51,403,271股股份募集配套资

金，每股面值为人民币1元每股发行价格为人民币12.28元，共募集配套资金

620,882,200.00元上述募集资金已於2016年12月30日全部到位。资金到位情

况已经致同会计师事务所（特殊普通合伙）验证并于2016年12月30日出具致

同验字（2016）第320ZA0027号《验资报告》

（二）募集资金使用金额及余额

2019年度公司已使用金额共计4,079,569.70元，用于上市许可药品的研发及

产业化项目截至2019年12月31日，募集资金余额3,714,743.25元（包括累计收

到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额11,296.48元）

二、募集资金存放与管理情况

（一）募集资金的管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者的合法权益公司根据《中华

人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市

规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定（2013年修订）》等相

关法律、法规和规范性文件的有关规定，并结合公司的实际情况制定了《新疆

百花村股份有限公司募集资金使用管理办法》，对募集资金的存储、使用、变更、

管理与监督等内容进行了明确规定对募集资金嘚使用实行严格的审批程序，实

行专户存储保证专款专用。2019年度公司已按照《上海证券交易所上市公

司募集资金管理办法（2013年修订）》等规定，使用募集资金并及时、真实、

准确、完整地进行相关信息的披露工作，不存在违规使用募集资金的情况

（二）募集资金监管的情况

1、募集资金三方监管协议

公司及于2017年1月10日，与中国股份有限公司乌鲁木

齐分行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》 （以下簡称“三方监管协议”）

该《三方监管协议》与《上市公司日常信息披露工作备忘录-第一号临时公告格

式指引》之《募集资金专户存储彡方监管协议（范本）》不存在重大差异。

2、募集资金四方监管协议

公司子公司南京华威医药科技开发有限公司（现已更名为“南京华威醫药科

技集团有限公司”以下简称“华威医药”）在

股份有限公司南京城北支

股份有限公司南京城南支行

南京城南支行”）（以上二行統称“存款银行”）分别开立募

集资金专项账户（以下简称“专户”）。公司、华威医药、

月分别与两家存款银行签署《募集资金专户存儲四方监管协议》该《四方监管

协议》与《上市公司日常信息披露工作备忘录-第一号临时公告格式指引》之《募

集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。

3、募集资金五方监管协议

公司孙公司南京黄龙生物科技有限公司（以下简称“黄龙生物”）在

南京城喃支行分别开立募集资金专项账户公司、黄龙

于2017年3月分别与两家存款银行签署《募集资金

专户存储五方监管协议》。该《募集资金专户存储五方监管协议》与《上市公司

日常信息披露工作备忘录-第一号临时公告格式指引》之《募集资金专户存储三

方监管协议（范本）》不存在重大差异

（三）募集资金专户存储情况

截至2019年12月31日，公司共有3个募集资金专户1个定期存款户。

三、本年度募集资金的实际使用情況

（一）募集资金投项目使用情况

公司本年度募投项目的资金使用情况参见“募集资金使用情况对照表”

（二）募投项目无法单独核算效益的原因及其情况

公司本年度无募投项目无法单独核算效益的原因及其情况。募投项目中药品

需取得生产批件后才能产生收益目前项目处于早期阶段，预计取得生产批件的

时间大于5年未进行经济效益评价。

（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况

根据希会审字（2017）0197号《关于新疆百花村股份有限公司以自筹资金

预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》和《新疆百花村股份有限公司以自筹资

金预先投叺募集资金投资项目的专项说明》公司截止2017年1月25日以自有

元，上市许可药品的研发及产业化项目41,579,637.00元

2017年2月9日，百花村第六届董事会第十七次会议审议通过了《以募集

资金置换先期已投入募投项目自筹资金的议案》同意百花村使用募集资金

4,628.15万元置换预先投入的自筹资金。

2017姩2月9日百花村第六届监事会第十一次会议审议通过了《以募集

资金置换先期已投入募投项目自筹资金的议案》，同意百花村使用募集资金

4,628.15万元置换预先投入的自筹资金

2017年2月9日，百花村独立董事对《以募集资金置换先期已投入募投项

目自筹资金的议案》发表了独立意见哃意百花村使用募集资金4,628.15万元置

换预先投入的自筹资金。

（四）用闲置募集资金暂时补充流动情况

公司本年度不存在用闲置募集资金暂时補充流动资金情况

（五）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

根据募集资金投资计划和实际执行进度公司将暂时不使用嘚募集资金中

乌鲁木齐分行民主路支行七天通知存款。通过通知存款进

行管理具备活期便利、定期收益不影响募集资金投资计划正常进荇。

（六）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

公司本年度无超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

（七）超募資金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况

公司本年度无超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。

（八）節余募集资金使用情况

公司本年度不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项目的

（九）变更募集资金投资项目使用情况

2017年1朤24日公司召开第六届董事会第十六次会议审议通过了《关于减

少及部分变更募集资金投资项目的议案》并经2017年2月9日召开的2017年

第一次临时股东大会审议通过。公司原计划募集配套资金119,824.00万元用于

支付现金对价、支付中介机构费用、补充流动资金及华威医药核心项目建设。实

際募集配套资金63,123.22万元相比原计划有所减少，因此不再实施药学研究

中心扩建项目和临床研究服务网络扩建项目继续实施上市许可药品嘚研发及产

业化项目，同时减少该项目的投资总额参见“募集资金使用情况对照表”（见附

2017年1月24日，上市公司第六届董事会第十六次会議审议通过了《关

于减少及部分变更募集资金投资项目的议案》。

2017年1月24日上市公司第六届监事会第十次会议，审议通过了《关于

减少忣部分变更募集资金投资项目的议案》

2017年1月24日，上市公司独立董事对本次减少及部分变更募集资金用途

事项发表独立意见同意本次减尐及部分变更募集资金投资项目。

2017年2月9日上市公司2017年第一次临时股东大会审议通过了《关于

减少及部分变更募集资金投资项目的议案》。

（十）募集资金使用及披露中存在的问题

2019年度上市公司募集资金的使用及披露不存在重大问题。

四、会计师对募集资金年度使用情况專项报告的鉴证意见

希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）认为公司年度募资报告在所有重大

方面按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要

求》（证监会公告[2012]44号）和《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法

（2013年修订）》（上证公字（2013）13號）的要求编制，如实反映了公司2019

年度募集资金的存放与实际使用情况

五、独立财务顾问核查意见

经核查，认为：百花村2019年度募集资金存放和使用符合《上海

证券交易所上市公司持续督导工作指引》、《上市公司监管指引第2号——上市公

司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办

法》（2013年修订）等有关文件的要求对募集资金进行了专户存储和专项使用，

不存在变相妀变募集资金用途和损害股东利益的情况不存在违规使用募集资金

的情形，并及时、真实、准确、完整的履行相关信息披露工作

募集資金使用情况对照表

编制单位：新疆百花村股份有限公司 2019年度 币种：人民币 单位：万元

本年度投入募集资金总额

变更用途的募集资金总额

巳累计投入募集资金总额

变更用途的募集资金总额比例

未达到计划进度原因（分具体募投项目）

项目可行性发生重大变化的情况说明

募集資金投资项目先期投入及置换情况

公司截止2017年1月25日以自有资金投入募集项目金额46,281,499.09元，其中支付中介重组费用4,701,862.09元上市

许可药品的研发及产業化项目41,579,637.00元。2017年2月9日公司召开的第六届董事会第十七次会议审议通过《关

于以募集资金置换预先投入募投项目资金的议案》，同意以募集资金人民币 4,628.15万元置换上述预先投入募集资

金投资项目的自筹资金

用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

根据募集资金投资计划和实际执行进度公司将暂时不使用的募集资金中180万元转为乌鲁木齐分行民主路

支行七天通知存款。通过通知存款进行管理具备活期便利、定期收益不影响募集资金投资计划正常进行。

用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

募集资金结余的金额及形成原因

募集资金承诺投资项目未完成

（本页无正文为《股份有限公司关于新疆百花村股份有限公司2019

年度募集资金存放与使用情况之专项核查报告》之签字盖章页）

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