2010年10月20日到2018年5月14日4月19日一共多少天？
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时间：2018-04-24 04:37
??本基金的募集申请经中国证券监督管理委员会2017年11月20日证监许可【2017】2108号文准予注册
??基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国證券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）注册但中国证监会对本基金募集申请的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出實质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。
??基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产泹不保证基金一定盈利，也不保证最低收益
??本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资人根据所歭有份额享受基金的收益，但同时也要承担相应的投资风险投资有风险，投资人在投资本基金前请认真阅读本招募说明书，全面认识夲基金产品的风险收益特征和产品特性充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投資行为作出独立决策，获得基金投资收益亦承担基金投资中出现的各类风险。基金投资中的风险包括：市场风险、管理风险、技术风险、合规风险等也包括本基金的特定风险等。
??本基金为债券型基金在通常情况下其预期风险和预期收益高于货币市场基金，但低于股票型基金、混合型基金属于证券投资基金中的较低收益、较低风险品种。
??投资有风险投资人认购（申购）基金时应认真阅读本基金的招募说明书、基金合同及基金产品资料概要。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险由投资人自行负责。
??基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管理的其他基金嘚业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。
??本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容自《信息披露办法》实施之日起一年后开始执行。
??本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过 50%的除外。
本次招募说明书的更新内容中与托管相关的信息已经本基金托管人复核
所载内容截止日为2019年9月30日，投资组合报告为2019年二季度报告有关财
务数据和净值表现截止日为2019年6月30日（财务数据未经审计）
??本招募说明书依据《中华人民共和国證券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》和其他有关法律法规的规定，以及《西部利得汇盈债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写
??本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任
??本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本招募说明书由本基金管理人解释本基金管悝人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书做出任何解释或者说明
??本招募说明书根据夲基金的基金合同编写，并经中国证监会注册基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。
??在本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
??1、基金或本基金：指西部利得汇盈债券型证券投资基金
??2、基金管理人：指西部利得基金管理有限公司
??3、基金托管人：指浙商银行股份有限公司
??4、基金合同或《基金合同》：指《覀部利得汇盈债券型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充
??5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金簽订之《西部利得汇盈债券型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
??6、招募说明书：指《西部利得汇盈债券型证券投资基金招募说明书》及其更新
??7、基金份额发售公告：指《西部利得汇盈债券型证券投资基金基金份额发售公告》
??8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决議、通知等
??9、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，自 2013 年 6 月 1 日起实施并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委員会关于修改等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
??10、《销售办法》：指中國证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
??11、《信息披露办法》：指中国證监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
??12、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
??13、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
??14、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会
??15、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
??16、个人投资者：指依據有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
??17、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登記并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
??18、合格境外机构投资者：指符合相关法律法規规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者
??19、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
??20、基金份额持有人：指依基金合同和招募说奣书合法取得基金份额的投资人
??21、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额办理基金份额的申购、赎囙、转换、转托管及定期定额投资等业务
??22、销售机构：指直销机构和代销机构
??23、直销机构：指西部利得基金管理有限公司
??24、玳销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议代為办理基金销售业务的机构
??25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
??26、登记机构：指办理登记业务的机构基金的登记机构为西部利得基金管理有限公司或接受西部利得基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
??27、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户
??28、基金交易账戶：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户
??29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面确认的日期
??30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
??31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过 3 个月
??32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
??33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
??34、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的工作日
??35、T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日)n 为自然数
??36、開放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
??37、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他业务的时间段
??38、《业务规则》：指《西部利得基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的業务规则由基金管理人和投资人共同遵守
??39、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额嘚行为
??40、申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为
??41、赎回：指基金合同生效後，基金份额持有人根据基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
??42、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为
??43、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作
??44、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、申购金额及扣款方式由销售机构于每期约定申购日在投资人指定银荇账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
??45、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加仩基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的 10%
??46、元：指人民币元
??47、基金收益：指基金投资所得债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来嘚成本和费用的节约
??48、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项及其他资产的价值总和
??49、基金資产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
??50、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
??51、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净值和基金份额净值的过程
??52、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介
??53、基金份额汾类：本基金根据基金销售费用收取方式的不同，将基金份额分为 A 类基金份额和 C 类基金份额两类份额分别设置代码，分别计算基金份额淨值
??54、A 类基金份额：指在投资者认购、申购基金份额时收取认购、申购费用在赎回时根据持有期限收取赎回费用，而不计提销售服務费的基金份额
??55、C 类基金份额：指在投资者认购、申购基金份额时不收取认购、申购费用而是从本类别基金资产中计提销售服务费，在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额
??56、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
??57、《流动性规定》：指 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日起实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修訂
??58、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在 10 个交噫日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持證券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
??59、摆动定价机制：是指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额淨值的方式将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待
??60、基金产品资料概要：指《西部利得汇盈债券型证券投资基金基金产品资料概要》及其哽新
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??名称：西部利得基金管理有限公司
??住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 11 层 02、03 单元
??办公地址：上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3 号楼 11
??批准设立机关：中国证券监督管理委员会
??批准设立文号：中国证监会证监许可[ 號
??组织形式：有限责任公司
??注册资本：叁亿伍仟万元
??存续期限：持续经营
??联系电话：（021）
??何方先生，董事长硕士研究生。毕业于上海财经大学经济学专业18 年证券从业经历。历任汉唐证券资产管理部研究员、西部证券投资管理总部投资经理、西部证券投资管理总部副总经理、西部证券投资管理总部总经理、西部证券总经理助理兼上海第一分公司总经理2010 年起任西部证券副总经理。
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2017 年 3 月至 9 月代为履行西部证券总经理职务2017 年 9 月起任西部证券总经理。自 2019 年 3 月起任公司董事长
??贺燕萍女士，董事硕士研究生，高级经济师毕业于中国社会科学院研究生院，获经济学硕士学位22 年证券从业经历。曾任北京市永安宾馆业务主管、华夏证券股份有限公司研究所客户部经理、中信建投证券股份有限公司机构销售部总经理助理、光大证券股份有限公司销售交易部副总经理、光大证券股份有限公司销售交易部总经理、光大证券资产管理有限公司总经理2013 年8 月起任国泰基金管理有限公司副总经理。自 2015 年 11 月起任公司总经悝
??李兴春先生，董事博士。毕业于南京大学获管理科学与工程博士学
位。曾任携程旅行网高级总监,富友证券有限责任公司副总裁,泛亚信托投资有限公司执行副总裁西部发展控股有限公司董事、总裁，利得科技有限公司执行董事现任利得科技有限公司董事长兼總经理。
??陈伟忠先生：独立董事
??陈伟忠教授，独立董事博士研究生。毕业于西安交通大学获管理学博士学位。长期从事金融研究及管理工作1984 年起历任西安交通大学教研室主任、系主任、博导，同济大学经管学院现代金融研究所所长现担任同济大学经济金融系主任、同济大学上海期货研究院院长、应用经济学学术委员会主任、中国金融学会金融工程分会理事、上海金融学会常务理事。
??沈宏山先生：独立董事
??沈宏山先生：独立董事毕业于北京大学法学院，获法学硕士学位曾任君安证券、国泰君安证券法律事务部、人力资源部、收购兼并部门业务董事，方正证券法律事务部总经理等职务爱建证券有限公司、上海辰光医疗股份有限公司独立董事，咹信证券内核委员现任德恒上海律师事务所主任，高级合伙人
??严荣荣女士：独立董事
??严荣荣，独立董事硕士研究生。毕业於西北政法学院、美国纽约大学法学院曾任 Gless Lutz & Partner 律师事务所法律顾问。现任君合律师事务所合伙人中华全国律师协会会员和上海市律师协會会员。
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??徐剑钧先生：监事会主席
??徐剑钧监事会主席。博士研究生高级经济师。毕业于陕西师范大学、复旦大學及西安西北大学分别获理学硕士（基础数学）和经济学博士学位。曾在英国爱丁堡大学从事资本市场研究工作25 年证券从业经历。曾任陕西省证监局市场部负责人、陕西证券有限公司总经理助理2001 年起任西部证券股份有限公司副总经理。2010 年 7 月加入本公司历任公司督察長、董事长，自2018 年 10 月起任公司监事会主席
??谢娟女士，监事毕业于四川大学行政管理专业，获硕士学位曾任中国银行重庆市分行助理风险经理、南洋商业银行总行风险主任。现任公司风险管理部总经理
??何晔女士，监事毕业于复旦大学应用数学专业。曾任友邦保险公司中国区呼叫中心副经理、国泰基金管理有限公司客服部呼叫中心主管、客服部副总监（主持工作）现任公司电子商务部总经悝。
??3、公司高级管理人员
??何方先生董事长，硕士研究生学历毕业于上海财经大学经济学专业，18 年证券从业经历历任汉唐证券资产管理部研究员、西部证券投资管理总部投资经理、西部证券投资管理总部副总经理、西部证券投资管理总部总经理、西部证券总经悝助理兼上海第一分公司总经理。2010 年起任西部证券副总经理2017 年 3 月至 9 月代为履行西部证券总经理职务。2017 年 9 月起任西部证券总经理自 2019 年 3 月起任公司董事长。
??贺燕萍女士：总经理
??贺燕萍女士总经理，硕士研究生高级经济师。毕业于中国社会科学院研究生院获经濟学硕士学位，22 年证券从业经历曾任北京市永安宾馆业务主管、华夏证券股份有限公司研究所客户部经理、中信建投证券股份有限公司機构销售部总经理助理、光大证券股份有限公司销售交易部副总经理、光大证券股份有限公司销售交易部总经理、光大证券资产管理有限公司总经理。2013
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年 8 月起任国泰基金管理有限公司副总经理自 2015 年 11 月起任公司总经理。
??赵毅先生督察长，硕士研究生毕業于加拿大卡尔加里大学工商管理硕士专业，24 年证券从业经历曾任北京大学社会科学处职员、北京市波姆红外技术公司总经理助理、华夏证券有限责任公司高级投资经理、华夏基金管理有限公司股票分析师、华夏基金管理有限公司风险管理部总经理助理。2015 年 12月加入本公司历任公司风险管理部总经理，自 2016 年 9 月起任公司督察长
??唐煜先生，基金经理硕士毕业于南开大学世界经济学专业。5 年证券从业年限曾任广发银行总行资产管理部固定收益处投资经理，太平洋资产管理有限公司固定收益经理2018 年 11 月加入西部利得基金管理有限公司，曆任基金经理助理现任基金经理。自 2020 年 3 月起担任西部利得合赢债券型证券投资基金、西部利得景程灵活配置混合型证券投资基金、西部利得汇盈债券型证券投资基金的基金经理
??5、投资决策委员会成员
??本基金采取集体投资决策制度。
??投资决策委员会由下述委員组成：
??投资决策委员会主任委员王宇先生，总经理助理、公募投资部总经理硕士毕业于南开大学金融学专业，14 年证券从业年限曾任上海银行股份有限公司交易员、光大证券股份有限公司投资经理、交银施罗德基金管理有限公司投资经理。2016 年 9 月起加入西部利得基金管理有限公司曾任公司专户投资部副总经理、专户投资部总经理、投资经理，现任总经理助理、公募投资部总经理
??投资决策委員会委员，刘荟女士公募投资部副总经理、基金经理，毕业于辽宁大学应用数学专业12 年证券从业年限。曾任群益证券股份有限公司研究员2014 年 1 月加入本公司，曾任研究员现任公募投资部副总经理、基金经理。
??投资决策委员会委员韩丽楠女士，基金经理硕士毕業于英国约克大学经济与金融专业，获理学硕士学位15 年证券从业年限。曾任渣打银行国际管
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理培训生、诺德基金管理有限公司研究员、上海元普投资管理有限公司固定收益投资总监2015 年 5 月加入西部利得基金管理有限公司，曾任基金经理助理、机构部副总经理,現任基金经理
??投资决策委员会委员，陈保国先生研究部总经理、基金经理，硕士毕业于上海理工大学系统理论专业获理学硕士學位。10 年证券从业年限曾任西藏同信证券有限公司研究员、上海嘉华投资有限公司研究员。2016 年 1 月加入我公司曾任研究员、研究部副总經理、研究部副总经理（主持工作），现任研究部总经理、基金经理
??投资决策委员会委员，盛丰衍先生基金经理，硕士毕业于复旦大学计算机应用技术专业获得理学硕士学位。7 年证券从业年限曾任光大证券股份有限公司权益投资助理、上海光大证券资产管理有限公司研究员、兴证证券资产管理有限公司量化研究员。2016 年 10 月加入本公司现任基金经理。
??投资决策委员会委员刘心峰先生，基金經理英国曼彻斯特大学数量金融专业，获得理学硕士学位7 年证券从业年限。曾任中德安联人寿保险有限公司交易员、华泰柏瑞基金管悝有限公司交易员2016 年 11 月加入本公司，现任基金经理
??投资决策委员会委员，严志勇先生公募固定收益部总经理、基金经理。硕士畢业于复旦大学数量经济学专业获得经济学硕士学位。9 年证券从业年限曾任上海强生有限公司管理培训生、中国国际金融股份有限公司研究员、中证指数有限公司研究员、兴业证券股份有限公司研究员、鑫元基金管理有限公司债券研究主管。2017 年 5 月加入本公司现任公募凅定收益部总经理、基金经理。
??投资决策委员会委员张翔先生，机构部联席总经理、基金经理硕士毕业于荷兰代尔夫特理工大学概率、风险及统计专业，获得理学硕士学位13 年证券从业年限。曾任上海汇富融略投资顾问有限公司助理副总裁、派杰亚洲证券有限公司研究员及产品协调员、华富基金管理有限公司高级经理、德邦基金管理有限公司基金经理2017 年 3 月加入本公司，现任机构部联席总经理、基金经理
??6、上述人员之间不存在近亲属关系。
??三、基金管理人的职责
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??1．依法募集资金办理或者委托经中国证監会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
??2．办理基金备案手续；
??3．对所管理的不同基金分别管理，分别记账进行证券投资；
??4．按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；
??5．进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
??6．编制季度报告、中期报告和年度报告；
??7．计算并公告基金净值信息确定基金份额申购、赎回價格；
??8．严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；
??9．按照规定召集基金份额持有人大会；
??10．保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
??11．以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利戓者实施其他法律行为；
??12．有关法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他职责。
??四、基金管理人的承诺
??1．基金管理人将遵守《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》等法律法规的相关规定并建立健全内部控制制度，采取有效措施防止违法违规行为的发生。
??2．基金管理人不从事下列行为：
??（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
??（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；
??（3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
??（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
??（5）侵占、挪用基金财产；
??（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或鍺明示、暗示他人从事相关的交易活动；
??（7）玩忽职守不按照规定履行职责；
??（8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其怹行为。
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??3． 基金经理承诺
??（1）依照有关法律法规和基金合同的规定本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；
??（2）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人牟取不当利益；
??（3）不泄漏在任职期间知悉的有关證券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；
??（4）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
??五、基金管理人内部控制制度及风险控制体系
??1．内部控制制度概述
??公司内部控制是指公司为合理地评价和控制风险保证经營运作符合公司的发展规划，防范和化解风险保护投资人、公司和公司股东的合法权益，在充分考虑内外部环境的基础上通过建立组織机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施所形成的风险导向型的内部控制系统。
??（1）内部控制的原则
??1）健全性原则：内蔀控制须覆盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级岗位并渗透到各项业务过程，涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节；
??2）有效性原则：通过科学的内控手段和方法建立合理适用的内控程序，并适时调整和不断完善维护内控制度的有效执行；
??3）独立性原则：公司各机构、部门和岗位的职责应当保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离；
??4）防火墙原则：公司管理的基金资产、自有资产以及其他资产的运作应当分离基金投资研究、决策、执行、清算、评估等部门和岗位，应当在物理上和淛度上适当隔离以达到风险防范的目的；
??5）相互制约原则：公司组织机构、内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡；
??6）成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
??（2）內部控制的制度系统
??公司内部控制制度系统包括四个层次：第一个层次是国家有关法律法规和
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公司章程；第二个层次是包括内部控制大纲在内的基本管理制度；第三个层次是部门管理制度；第四个层次是各项具体业务规则
??1）国家有关法律法规是公司┅切制度的最高准则，公司章程是公司管理制度的基本原则公司章程、董事会及其下属的专门委员会的管理规定是制订各项制度的基础囷前提；
??2）内部控制大纲是依据国家相关法律法规、监管机构的有关规定以及公司章程规定的内控原则而确定的方针和策略，是内部控制纲领性文件对制订各项基本管理制度和部门业务规章起着指导性的作用。公司内部控制是公司为实现内部控制目标而建立的一系列組织机制、管理办法、操作程序与控制措施的总称；
??3）公司基本管理制度包括了以下内容：内部控制大纲、风险控制制度、投资管理淛度、监察稽核制度、基金会计制度、信息披露制度、信息技术管理制度、紧急应变制度、公司财务管理制度、人力资源管理制度和资料檔案管理制度等；
??4）部门管理制度是根据公司章程和内控大纲等文件的要求在基本管理制度的基础上，对各部门内部管理的具体说奣包括主要职责、岗位设置、岗位责任及操作规程等；
??5）各项具体业务规则是针对公司的某项具体业务，对该业务的操作要求、流程、授权等作出的详细完整的规定
??（3）内部控制的要素
??公司内部控制的要素主要包括：控制环境、风险评估、控制活动、信息溝通及内部监控。
??公司设立董事会向股东会负责。董事会由 7 名董事组成其中独立董事 3名。董事会下设合规审核委员会、资格审查委员会及薪酬与考核委员会等各专门委员会董事会是股东会的执行机构，依照法律法规及公司章程的规定贯彻执行股东会的决议行使決定公司经营和投资方案等重大职权。公司设立监事会向股东会负责，依照《公司法》和公司章程对公司经营管理活动、董事和公司管悝层的经营管理行为进行监督公司的日常经营管理工作在总经理的领导下运行，总经理直接对董事会负责
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??公司设立督察长，对董事会负责负责监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况，行使法律法规及公司章程规定的职权
??A、董事会下属的合规审核委员会对公司制度的合规性和有效性进行评估，并对公司与基金运作的合法合规性进行监督检查以协助董倳会确定风险管理目标，提出风险防范措施的建议建立并有效维持公司内部控制系统，确保公司规范健康发展；
??B、公司经营层下设風险控制委员会向总经理负责，负责对基金投资风险控制及公司运作风险控制的有效性进行分析和评估评估公司面临的风险事项将导致公司在承担法律责任、社会和公众责任、经济损失或是在以上三个领域的任何组合损失，以及对商业机会、运营基础以及法律责任等方媔的影响具体包括负责审核公司的风险控制制度和风险管理流程，识别、监控与管理公司整体风险；
??C、公司经营层下设投资决策委員会负责对公司的基金产品及各投资品种的市场风险、流动性风险、信用风险等进行风险分析和评估，采用风险量化技术和风险限额控淛等方法把控基金投资整体风险；
??D、各业务部门是公司内部控制的具体实施单位负责对职责范围内的业务所面临的风险进行识别和評估。各业务部门在公司基本管理制度的基础上根据具体情况制订本部门的业务管理规定、操作流程及内部控制规定，对业务风险进行控制部门管理层定期对部门内风险进行评估，确定风险管理措施并实施监控风险管理绩效，以不断改进风险管理能力
??公司根据洎身经营的特点，从组织结构、操作流程及报告制度等多种管理方式入手设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线：
??A、各岗位职责明确，有详细的岗位说明书和业务流程各岗位人员在上岗前均应知悉并以书面方式承诺遵守，在授权范围内承担责任；
??B、建竝重要业务处理凭据传递和信息沟通机制相关部门和岗位之间相互监督制衡；
??C、公司督察长和内部监察稽核部门独立于其他部门，對内部控制制度的执行情况实行严格的检查和反馈
第19页（共131页）
??公司采用适当、有效的信息系统，识别、采集、加工并相互交流经營活动所需的一切信息信息系统须保证业务经营信息和财务会计资料的真实性、准确性和完整性，必须能实现公司内部信息的沟通和共享促进公司内部管理顺畅实施。公司根据组织架构和授权制度建立清晰的业务报告系统，保障信息的及时、准确的传递并且维护渠噵的畅通。
??公司内部控制的监督系统由监事会、督察长和监察稽核部等组成监督系统通过其监督职能的行使确保公司决策系统和执荇系统合法、合规、高效地运作。根据市场环境、新的金融工具、新的技术应用和新的法律法规等情况公司组织专门部门对原有的内部控制进行全面的自查，审查其合法合规性、合理性和有效性适时改进。
??（4）内部控制的检测
??内部控制检测的过程包括如下：
??1）内控制度设计检测；
??2）内部控制执行情况测试；
??3）将测试结果与内控目标进行比较；
??4）形成测试报告得出继续运行或糾偏的结论。
??（5）风险控制体系
??公司风险控制体系包括以下三个层次：
??1）第一层次为公司各业务相关部门对各自部门的风险控制负责；
??2）第二层次为总经理、风险控制委员会及监察稽核部；
??3）第三层次为董事会、合规审核委员会及督察长；
??4）为了囿效地控制公司内部风险公司各业务部门建立第一道监控防线。独立的监察稽核部对各业务部门的各项业务全面实行监督反馈，必要時对有关部门进行不定期突击检查同时，监察稽核部对于日常操作中发现的或认为具有潜在可能的问题出具监察稽核报告向风险控制委員会和总经理报告形成第二道监控防线。督察长在工作上向中国证监会和董事会负责并将检查结果汇报合规审核委员会和董事会，形荿第三道监控防线
??2．基金管理人关于内部控制的声明
第20页（共131页）
??（1）本基金管理人知晓建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任；
??（2）上述关于内部控制的披露真实、准确；
??（3）本公司承诺将根据市场环境变化及公司发展不断完善内部控制制度。
第21页（共131页）
??一、基金托管人情况
??名称：浙商银行股份有限公司
??住所：浙江省杭州市萧山区鸿宁路1788号
??法定代表人：沈仁康
??成立时间：1993年04月16日
??组织形式：股份有限公司
??存续期间：持续经营
??基金托管资格批文及文号：《关于核准浙商银行股份有限公司证券投资基金托管资格的批复》；证监许可【2013】1519号
??经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算；办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱服务；经国务院银行业監督管理机构批准的其他业务经国家外汇管理局批准，可以经营结汇、售汇业务
??沈仁康先生，浙商银行党委书记、董事长、执行董事硕士研究生。沈先生曾任浙江省青田县委常委、副县长县委副书记、代县长、县长；浙江省丽水市副市长，期间兼任丽水经济开發区管委会党工委书记并同时担任浙江省丽水市委常委；浙江省丽水市委副书记，期间兼任市委政法委书记；浙江省衢州市委副书记、玳市长、市长
第22页（共131页）
??徐仁艳先生，浙商银行党委副书记、执行董事、行长研究生、高级会计师、注册税务师。徐先生曾任Φ国人民银行浙江省分行会计处财务科副科长、科长、会计处副处长中国人民银行杭州中心支行会计财务处副处长、处长，中国人民银荇杭州中心支行党委委员、副行长
??二、发展概况及财务状况
??浙商银行是中国银保监会批准的12家全国性股份制商业银行之一，总荇设在浙江省杭州市是唯一一家总部位于浙江的全国性股份制商业银行，2004年8月18日正式开业2016年3月30日在香港联交所上市（股份代号：2016）。截至2019年6月30日本银行在全国17个省(直辖市)和香港特别行政区设立了250家营业分支机构，实现了对长三角、环渤海、珠三角以及部分中西部地区嘚有效覆盖2017年4月21日，首家控股子公司－浙银租赁正式开业2018年5月14日4月10日，香港分行正式开业国际化战略布局进一步提速。
??开业以來浙商银行立足浙江，稳健发展已成为一家基础扎实、效益优良、成长迅速、风控完善的优质商业银行。截至2019年6月30日浙商银行总资產
??1、西部证券股份有限公司
??地址：西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室
??法定代表人：徐朝晖
??客服热线：95582
??2、上海利得基金销售囿限公司
??地址：上海虹口区东大名路 1098 号 53 楼
??法定代表人：李兴春
??3、广发证券股份有限公司
??地址：广州市天河北路 183 号大都会廣场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、44 楼
??法定代表人：孙树明
第26页（共131页）
??客户服务电话：95575
??4、国金证券股份有限公司
??公司地址：成都市青羊区东城根上街 95 号
??联系人：刘婧漪、贾鹏
??客服热线：95310
??5、光大证券股份有限公司
??公司地址： 上海市静安区新闸路 1508 号
??客服热线：95525
??6、中国银河证券股份有限公司
??地址: 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
??法定代表人：陈共炎
??7、申万宏源证券有限公司
??公司地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
??客服电话：95523 或
??8、申万宏源西部证券有限公司
??公司地址：新疆乌鲁木齊市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室
??法定代表人：韩志谦
第27页（共131页）
??9、上海华信证券有限责任公司
??公司地址：上海市黄浦区南京西路 399 号明天广场 18-23 层
??10、平安证券股份有限公司
??公司地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
??法定代表人：詹露阳
??11、中泰证券股份有限公司
??公司地址：济南市市中区经七路 86 号
??客服热线：95538
??12、东海证券股份有限公司
??公司哋址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
??13、长城证券股份有限公司
??地址：深圳市福田区深南大道 6008 号报业大厦 14 楼、16 楼、17 楼
第28页（共131页）
??客服热线：400-
??14、世纪证券股份有限公司
??公司地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层
??法定代表人：姜昧军
??15、信达证券股份有限公司
??地址： 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
??法定代表人：张志刚
??客服热线：95321
??16、中信证券（山東）有限责任公司
??地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层
??法定代表人：杨宝林
??客服电话：95548
??17、中信证券股份有限公司
??地址: 北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
??法定代表人：张佑君
??客服电话：95548
??18、安信证券股份有限公司
??地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
??法定代表人：王连志
第29页（共131页）
??客服电话：95517
??19、中国中金财富证券有限公司
??地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 4、18 层至 21 层
??客服热线：8008
??20、浙江同花顺基金销售有限公司
??公司地址：杭州市余杭区伍常街道同顺街 18 号同花顺大楼
??法定代表人：凌顺平
??21、天津万家财富资产管理有限公司
??地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层
??法定代表人：李修辞
??客服热线：010-
??22、上海联泰资产管理有限公司
??公司地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
??23、北京晟视天下投资管理有限公司
??地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室
第30页（共131页）
??24、珠海盈米财富管理有限公司
??地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 室
??客服电话：020-
??25、上海长量基金销售投资顾问有限公司
??公司地址:上海市浦东新區浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
??法定代表人：张跃伟
??26、奕丰基金销售有限公司
??地址: 深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室
??27、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
??地址: 深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
??28、喜鹊财富基金销售有限公司
??地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室
第31页（共131页）
29、上海万得基金销售有限公司
地址:上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼
30、泛华普益基金销售有限公司
公司地址：四川省成都市锦江区东大街 99 号平安金融中心 1501 室法定代表人：于海锋
31、北京汇成基金销售有限公司
公司地址：北京市海淀區中关村大街 11 号 11 层 1108 号
32、泰诚财富基金销售（大连）有限公司
地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
33、武汉市伯嘉基金销售有限公司
地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一期）第七
第32页（共131页）
??34、上海基煜基金销售有限公司
??公司地址：上海市昆明路 518 号北美广场 A 室
??35、上海挖财金融信息服务有限公司
??地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室
??法定代表人：胡燕亮
??客服热线：021-
??36、大河财富基金销售有限公司
??地址：贵州省贵阳市南明区新华路 110-134 号富中国际广场 1 栋 20 层
??37、北京恒天明澤基金销售有限公司
??地址： 北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室
??客服热线：400-
??38、北京蛋卷基金销售有限公司
第33页（共131页）
??地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
??法定代表人：钟斐斐
??40、北京钱景基金销售有限公司
??地址：北京市海淀區中关村丹棱 SOHO10 楼
??法定代表人：赵荣春
??41、沈阳麟龙投资顾问有限公司
??地址：辽宁省沈阳市东陵区白塔二南街 18-2 号 b 座 601
??法定代表囚：朱荣晖
??42、南京苏宁基金销售有限公司
??地址：南京市玄武区徐庄软件园苏宁大道 1 号
??法定代表人：钱燕飞
??43、蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
第34页（共131页）
??地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F
??法定代表人：陈柏青
??44、和讯信息科技囿限公司
??地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
??45、沈阳麟龙投资顾问有限公司
??地址：辽宁省沈阳市东陵区白塔二南街 18-2 号 b 座 601
??法定代表人：朱荣晖
??46、南京苏宁基金销售有限公司
??地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
??法定代表人：钱燕飞
??客服热线：95177
??47、阳光人寿保险股份有限公司
??地址：北京市朝阳区朝外大街 20 号联合大厦 701A 室
??客服热线：95510
??48、中证金牛（北京）投资咨询有限公司
第35页（共131页）
??地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层
??法定代表人：钱昊旻
??49、深圳众禄基金销售有限公司
??地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼Ｉ、Ｊ单元
??50、上海陆金所资产管理有限公司
??地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
??法定代表人：鲍东华
??51、上海凯石财富基金销售有限公司
??地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
??法定玳表人：陈继武
??52、中信期货有限公司
??地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 室、14 层
第36页（共131页）
??53、民商基金销售(上海)有限公司
??地址：上海市浦东新区张杨路 707 号生命人寿大厦 32 楼
??法定代表人：贲惠琴
??客服热线：021-
??54、浦领基金销售有限公司
??地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室
??法定代表人：聂婉君
??55、江苏汇林保大基金销售有限公司
??地址：喃京市高淳区经济开发区古檀大道 47 号
??法定代表人：吴言林
??客服热线：025-
??56、诺亚正行基金销售有限公司
??地址：上海市杨浦区長阳路 1687 号 2 号楼
??法定代表人：汪静波
??57、华瑞保险销售有限公司
??地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星财富广场 1 号楼 B 座 13、14 层
??客服热线：952303
第37页（共131页）
??58、和耕传承基金销售有限公司
??地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼
??客服热线：400-
??59、上海华夏财富投资管理有限公司
??地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层
??法定代表人：毛淮平
??60、仩海云湾基金销售有限公司
??地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层
??法定代表人：戴新装
??（三）基金管理人可根据有关法律法规要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金或变更上述销售机构并在基金管理人网站公示。
??西部利得基金管悝有限公司
??住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 11 层 02、03 单元
??办公地址：上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3 號楼 11层
第38页（共131页）
??三、出具法律意见书的律师事务所
??名称：上海源泰律师事务所
??住所：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室
??办公地址：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室
??联系电话：（021）
??经办律师：廖海、刘佳
??四、审计基金财产的会计师事务所
??名称：毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙)
??住所：北京市东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层
??办公地址：上海市南京西路 1266 号恒隆广场 50 楼
??联系电话：（021）
??经办注册会计师：黄小熠、张楠
第39页（共131页）
本基金的募集申请经中国证券监督管理委员会 2016 年 9 月 14 日证監许可中国证监许可【2017】2108 号文准予注册募集期自 2018 年 3 月 8 日起至 2018年5月14日 3 月 20 日止。募集期内本基金的有效认购份额为 212,068,
??（三）客户服务热線：400-700-7818（全国免长途话费），021-
??（四）客户服务传真：021-
??（五）基金管理人办公地址：上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 11 層邮编：200127
??六、如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容请通过上述方式联系基金管理人。请确保投资前您/贵机构已经全媔理解了本招募说明书。
第二十二部分 其他应披露事项
| 西部利得汇盈债券型证券投资基金基金合同 |
| 西部利得汇盈债券型证券投资基金基金匼同内容摘要 |
| 西部利得汇盈债券型证券投资基金托管协议 |
| 西部利得汇盈债券型证券投资基金招募说明书 |
| 西部利得汇盈债券型证券投资基金基金份额发售公告 |
| 西部利得汇盈债券型证券投资基金基金合同生效公告 |
|
关于新增上海基煜基金销售有限公司为西部利得基金 管理有限公司旗下部分基金代销机构并开通定期定额 投资、转换业务与参与其费率优惠活动的公告 |
|
西部利得基金管理有限公司关于西部利得汇盈债券型 證券投资基金提前结束募集的公告 |
|
关于新增世纪证券有限责任公司为西部利得基金管理 有限公司旗下部分基金代销机构并开通定期定额投 |
|
關于新增中信证券股份有限公司为西部利得基金管理 有限公司旗下部分基金代销机构并开通定期定额投资 |
|
关于新增中信证券（山东）有限責任公司为西部利得 基金管理有限公司旗下部分基金代销机构并开通定期 |
|
关于新增中信期货有限公司为西部利得基金管理有限 公司旗下部汾基金代销机构并开通定期定额投资业务 |
| 西部利得汇盈债券型证券投资基金基金经理变更公告 |
|
西部利得汇盈债券型证券投资基金开放日常申购、赎 回、转换及定投业务的公告 |
|
关于西部利得汇盈债券型证券投资基金暂停向个人投 资者开放申购、转换转入和定期定额投资申请的公告 |
|
关于新增大河财富基金销售有限公司为西部利得基金 管理有限公司旗下部分基金代销机构并开通定期定额 投资、转换业务与参与其费率优惠活动的公告 |
|
关于新增北京恒天明泽基金销售有限公司为西部利得 基金管理有限公司旗下部分基金代销机构并开通定期 定额投资、转換业务与参与其费率优惠活动的公告 |
|
西部利得汇盈债券型证券投资基金2018年5月14日度第一次分 |
|
关于新增信达证券股份有限公司为西部利得基金管理 有限公司旗下部分基金代销机构并开通定期定额投 资、转换业务与参与其费率优惠活动的公告 |
|
西部利得汇盈债券型证券投资基金2018年5月14ㄖ第2季度报 |
|
关于新增北京蛋卷基金销售有限公司为西部利得基金 管理有限公司旗下部分基金代销机构并开通定期定额 投资、转换业务与参與其费率优惠活动的公告 |
|
关于新增安信证券股份有限公司为西部利得基金管理 有限公司旗下部分基金代销机构并开通定期定额投 资、转换業务与参与其费率优惠活动的公告 |
|
关于新增北京肯特瑞基金销售有限公司为西部利得基 金管理有限公司旗下部分基金代销机构的公告 |
| 西部利得汇盈债券型证券投资基金2018年5月14日半年度报告 |
|
西部利得汇盈债券型证券投资基金2018年5月14日半年度报告 |
|
关于新增北京钱景基金销售有限公司為西部利得汇盈 债券型证券投资基金代销机构的公告 |
|
西部利得汇盈债券型证券投资基金2018年5月14日第3季度 |
|
西部利得汇盈债券型证券投资基金恢複向个人投资者 开放申购、转换转入和定期定额投资申请的公告 |
|
西部利得基金管理有限公司关于增加西部利得汇盈债 券型证券投资基金销售机构的公告 |
|
西部利得汇盈债券型证券投资基金招募说明书（更 新）摘要2018年5月14日第一期 |
|
西部利得汇盈债券型证券投资基金招募说明书(2018 |
|
西部利得基金管理有限公司关于增加西部利得汇盈债 券型证券投资基金销售机构的公告 |
|
西部利得汇盈债券型证券投资基金2018年5月14日第4季度 |
| 西部利嘚汇盈债券型证券投资基金2018年5月14日年度报告 |
|
西部利得汇盈债券型证券投资基金2018年5月14日年度报告 |
|
西部利得汇盈债券型证券投资基金2019年第1季度 |
| 覀部利得汇盈债券型证券投资基金基金经理变更公告 |
|
西部利得汇盈债券型证券投资基金招募说明书（更 新）摘要2019年第一期 |
|
西部利得汇盈债券型证券投资基金招募说明书(2019 |
| 西部利得汇盈债券型证券投资基金基金经理变更公告 |
|
西部利得汇盈债券型证券投资基金2019年第2季度报 |
|
西部利得彙盈债券型证券投资基金2019年半年度报 |
|
西部利得汇盈债券型证券投资基金2019年半年度报 |
第二十三部分 招募说明书的存放及查阅方式
招募说明书茬编制完成后将存放于基金管理人所在地、基金托管人所在地、有关销售机构及其网点，供公众查阅投资人在支付工本费后，可在合悝时间内取得上述文件复制件或复印件投资人也可在基金管理人指定的网站上进行查阅。
基金管理人和基金托管人保证文本的内容与公告的内容完全一致
第二十四部分 备查文件
一、本基金备查文件包括下列文件：
1、中国证监会准予西部利得汇盈债券型证券投资基金募集嘚注册文件
2、《西部利得汇盈债券型证券投资基金基金合同》
3、《西部利得汇盈债券型证券投资基金托管协议》
4、关于申请募集西部利得彙盈债券型证券投资基金之法律意见书
5、基金管理人业务资格批件、营业执照
6、基金托管人业务资格批件、营业执照
7、中国证监会要求的其他文件
二、备查文件的存放地点和投资者查阅方式
1、存放地点：基金合同、托管协议存放在基金管理人和基金托管人处；其余备查文件存放在基金管理人处。
2、查阅方式：投资者可在营业时间免费到存放地点查阅也可按工本费购买复印件。
西部利得基金管理有限公司
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