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国家开发银行1999年第十一期金融债券发行办法
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&&&& 根据中国人民银行《关于国家开发银行1999年金融债券发行计划的批复》（银复[1999］37号）、《国家开发银行金融债券承销主协议》和当前资金市场供需情况，制定本次发行办法。&&&&　
第一部分 债券基本情况&&&&
一、债券品种和发行方式 &&&&　　本期金融债券为采用基本利差招投标方式发行的十年期浮动利率附息债券（按年付息）。债券利率自起息之日起按年浮动，每一计息年度债券票面利率为该计息年度第一日（第一计息年度为起息日，以后计息年度为上一年度付息日）中国人民银行规定的当日金融机构一年期定期存款（整存整取）利率加基本利差，基本利差在债券兑付前固定不变。基本利差为本期债券招标标的。&& &&
二、债券付息和兑付日期&&&&　　本期债券发行总量100亿元。债券缴款日为日，起息日日，兑付日日；在此期间，每年11月22日为付息日，同时为浮动利率调整基准日。&&&&　
第二部分 承购&&&&　　本次债券承购采用基本利差招投标方式发行。&&&&
三、招投标方式&&&&　　本期十年期浮动利率金融债券发行，采用有基本利差底价上限、有基本利差标位规定、有标位投标限量、以最高中标基本利差为基本利差的招标方式。即固定债券面值，有基本利差底价，确定各标位投标限量，统一基本利差中标。&&&&　　（一）招标人（国家开发银行）在招标书中，指明招标发行总量、投标标位和每个投标标位的投标数量限制。&&&&　　（二）投标人根据自身需求，可在招标人规定的标位上进行多标位投标，所投标位必须连续，每个承销商最多投40个标位。&&&&　　（三）在规定的标位上投标，并满足各标位数量限制、总标位数限制、标位连续等限制条件的投标书为有效投标书，否则，为无效投标书。&&&&　　（四）招投标系统按基本利差由低到高顺次确定有效投标的中标数量。&&&&　　1．如有效投标数量超过招标发行数量，投标数量（按基本利差由低到高）累加至招标发行总量时截止中标。&&&&　　2．如有效投标数量小于或等于招标发行总量，全部中标。&&&&　　3．如果在最高中标标位上的有效投标数量超过所剩招标余量，则该标位上的中标量按该标位有效投标书的数量加权比例分配。&&&&　　（五）招投标系统将所有投标人的投标书按基本利差由低到高排列，达到中标数量时的基本利差为中标基本利差，该中标基本利差即为本期债券发行的基本利差。&&&&　　（六）根据“承销主协议”规定，本次核定基本承销额度为每个成员2000万元，不论中标与否，均以中标价格承销。&&&&
四、承销人&&&&　　承销人为与国家开发银行签定承销主协议的38家金融机构，由该38家金融机构组成承销团。具体名录如下：&&&&　　中国工商银行，中国农业银行，中国银行，中国建设银行，交通银行，中信实业银行，中国光大银行，华夏银行，中国民生银行，广东发展银行，上海浦东发展银行，福建兴业银行，招商银行，深圳发展银行，北京市商业银行，天津市商业银行，上海银行，南京市商业银行，广州市商业银行，珠海市商业银行，福州城市合作银行，重庆市商业银行，昆明市商业银行，深圳市商业银行，杭州市商业银行，成都市商业银行，无锡市商业银行，武汉市商业银行，长沙市商业银行，昆明市农村信用社联社，常熟市农村信用社联社，济南市商业银行，北京市农村信用合作社营业部，上海市浦东新区农村信用合作社联合社，烟台住房储蓄银行，乌鲁木齐市商业银行。&&&&　　中国平安保险公司，华泰财产保险股份有限公司。&&&&
五、招标书的要素&&&&　　（一）债券品种&&&&　　（二）数量&&&&　　（三）基本投标单位&&&&　　（四）基本利差标位&&&&　　（五）标位投标限额&&&&　　（六）债券期限&&&&　　（七）承销款划款日&&&&　　（八）基本承销额度&&&&
六、招投标系统&&&&　　本次招投标采用中国人民银行债券发行系统无场化进行。国家开发银行在北京统一发标，各承销商在系统规定的各自用户终端投标。&&&&
七、应急措施&&&&　　如在国家开发银行债券招投标过程中，发生由于技术性或其它不可抗力产生的招投标系统故障，承销商应填制《国家开发银行金融债券发行招标价位表暨应急投标书》，加盖预留在发行系统的印鉴并填写密押后，于规定的投标时间内传送至中国人民银行债券发行系统。 传真电话： 010-062503&&&&
八、发行公告&&&&　　“发行公告”由发行人在《金融时报》发布，内容包括发行总量、期限、招投标方式、发行票面利率、本息兑付方式等必要信息。&&&&
九、发行时间安排&&&&　　拟定于日上午9：30发标，9：45至11：15投标，11:15至11：45中标处理，公布中标结果。&&&&　　日中央国债登记结算有限责任公司（以下简称“中央结算公司”）根据国家开发银行确认的中标书，为承销商办理国家开发银行债券的登记手续。19日国家开发银行发布发行公告，承销商向其他认购人分销。中央结算公司为承销商和其他认购人办理分销过户手续。&&&&　　日前承销商将认购款划至发行人指定的开户行帐户。&&&&　　日发行人向中央结算公司提供各承销商的到款确认，如实缴款少于该承销商的中标额，中央结算公司将差额部分在承销商的未分销出去的额度中扣减，并通知发行人。对不按承销协议的违约行为按照中国人民银行的有关规定和签定的“承销主协议”有关条款办理。&&&&　　日中央结算公司向发行人提供国家开发银行债券认购人的托管名册。&&&&　
第三部分 分销&&&&　
十、分销方式 &&&&　　（一）承销商有责任积极开展债券分销业务，在投标前最好能够摸清分销的家数和总量。 &&&&　　（二）本次没有参与投标或未中标的承销商，如其希望认购国家开发银行债券，可与其他承销商联系。 &&&&　　（三）承销商在债券分销期内将承销债券卖给分销对象，分销对象可在中央国债登记结算有限责任公司办理债券一级托管。&&&&
十一、 手续费&&&&　　本次国家开发银行债券发行手续费为认购款的0.45％，于划款日后5个工作日内汇入承销人指定帐户。兑付手续费为0.05％，于兑付当日支付。&&&&
十二、 分销对象&&&&　　中资商业银行、城市商业银行、农村信用社联社和中资商业保险公司。&&&&
十三、 分销条件&&&&　　各承销商债券分销应按发行公告中规定的发行价格进行。
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