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证监会通报内幕交易案 均移送公安机关查处
毛伟涉嫌内幕交易案公安机关已侦查终结，王保丰涉嫌内幕交易案的主要犯罪嫌疑人已被采取强制措施中国证监会5日通报了两起内幕交易案，分别是毛伟涉嫌内幕交易案和王保丰涉嫌内幕交易案。中国证监会有关部门负责人介绍，上述两个案件都已经移送公安机关查处，其中毛伟涉嫌内幕交易案公安机关已侦查终结，王保丰涉嫌内幕交易案的主要犯罪嫌疑人已被采取强制措施。与此同时，负责人表示，证监会将进一步推动对内幕交易等违法违规行为的刑事打击力度。他透露，针对近期移送公安机关的内幕交易、利用未公开信息交易、操纵市场等违法案件，今年3月23日，证监会配合公安部召开了证券领域重大案件“破案会战”部署会，部署相关地方公安机关对证券犯罪活动进行严厉打击，以净化市场环境，保护投资者合法权益。对于毛伟涉嫌内幕交易案，负责人介绍，2010年3月，证监会对部分账户涉嫌内幕交易五金股份有限公司（以下简称江苏宏宝）股票的行为立案调查。调查发现，毛伟利用相关重组内幕信息交易“江苏宏宝”，情节严重，涉嫌内幕交易罪。证监会于2011年7月将本案移送公安机关查处，目前，公安机关已侦查终结。经查，日，江阴市创新石油管件有限公司（以下简称创新石油）、江阴德玛斯特钻具有限公司（以下简称德玛斯特）与江苏宏宝集团有限公司、江苏宏宝初步谈及重组事宜；日，双方就重组方案、停牌时机等重组具体事宜进行商谈并初步达成重组意向；日，江苏宏宝发布资产重组暨股票停牌公告。在此过程中，毛伟作为创新石油及德玛斯特的法定代表人兼董事长郑某实控制的江阴银德投资发展有限公司的员工，多次随同郑某参与重组商谈，知悉该内幕信息，并利用其控制或实际操作的“卫某”等4个账户，在内幕信息价格敏感期内累计买入188万余股“江苏宏宝”股票，交易金额共计1583万余元，违法所得36万余元。在调查过程中，当事人采取多种方式规避调查，对其参与重组谈判事宜并知悉内幕信息予以否认，并隐瞒其实际控制相关账户的事实。由于重组谈判双方在谈判过程中均是采取见面会谈、电话沟通的形式，除了停牌前签署的重组意向书外，未形成其他的书面或电子文件资料，因此也给调查工作带来了一定困难。经过调查人员坚持不懈的努力，最终查清了毛伟知悉内幕信息并利用控制账户从事内幕交易“江苏宏宝”的事实。与此同时，负责人还就王保丰内幕交易案进行了介绍。根据上海证券交易所监控发现的线索，经过前期调查，日，证监会决定对“赵某”等账户异常交易太原股份有限公司（以下简称）股票的行为立案稽查。调查发现，王保丰利用相关重组内幕信息交易“ST”，情节严重，涉嫌内幕交易罪。证监会于2011年12月将本案移送公安机关查处，主要犯罪嫌疑人已被采取强制措施。经查，2010年8月初，ST天龙实际控制人将非公开发行股票的初步思路和设想与国都证券投资总部董事总经理王保丰进行了沟通和探讨，国都证券相关人员随后向ST天龙提供了“非公开发行股票方案”的草案提供给ST天龙实际控制人。王保丰通过参与沟通、履行相关职责等，知悉了ST天龙非公开发行这一内幕信息。“赵某”证券帐户于日开立，随即于10月28日转入资金500万元。10月29日至11月2日期间，王保丰操作“赵某”账户买入“ST天龙”62万余股，买入金额500万元，股票复牌后于11月22日至12月21日全部卖出，获利34万余元。据介绍，本案的调查过程中，当事人拒不承认操作“赵某”账户，以规避调查。王保丰声称其之前使用的电脑已经被扔掉，并否认和赵某熟识，自始至终否认操作“赵某”账户；赵某前期在面对调查人员询问时，承认账户交给朋友操作，但拒绝透露其账户操作人。证监会调查人员在认真分析案情的基础上，通过不懈的努力，取得了认定王保丰操作“赵某”账户的有力证据，最终查清了事实，并依法移送公安机关处理。(证券日报)
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& 证监会最大内幕交易：证监会如何查内幕交易（图）
证监会最大内幕交易：证监会如何查内幕交易（图）
来源：整理　发布时间： 12:40:03
证监会最大内幕交易：证监会如何查内幕交易点击图片 进入下一页证监会等三部门严打严控内幕交易中国证监会副主席桂敏杰在会上表示，内幕信息综合防控体系已显现出成效，下一步证监会将继续把打击内幕交易行为作为证券市场监管执法工作重点，着力做好加强防控体系建设、集中监管资源严打严控、落实并购重组&异动即调查、涉嫌即暂停、违规即终止&原则、加强监管系统内部管理、加大证券案件宣传警示力度等五方面工作。监察部副部长姚增科昨日通报了监察部查处党员领导干部内幕交易案件工作情况，并公布了中国银河证券原党委书记、总裁肖时庆内幕交易案，广东省中山市原市长李启红内幕交易案，中国电子科技集团原总会计师杜兰库内幕交易案，江苏省南京市经委原主任刘宝春内幕交易案等4起典型案件。肖时庆、李启红、杜兰库、刘宝春等人分别通过内幕交易非法获利1.04亿元、1983万元、421万元、750万元，其中杜兰库还帮助其亲属非法获利1202万元。经审理认定，肖时庆犯内幕交易罪和受贿罪，被判处死刑，缓期两年执行；李启红犯内幕交易罪和受贿罪，一审被判处有期徒刑11年；杜兰库一审被判处有期徒刑6年；刘宝春被判处有期徒刑5年。桂敏杰表示，目前证监会34家派出机构已陆续与地方政府及相关部门建立起内幕交易综合防控工作机制。在今年推动发布两个司法文件的基础上，另一个专门解决内幕交易调查认定和举证责任难题的司法解释也即将出台。他透露，证监会今年向系统各单位、各部门下发通知，就内幕信息界定管理、知情人登记、保密工作和监督检查等作出明确规定，并在全系统督促严格执行。对监管系统违法违纪者，将&坚决查处、绝不姑息&。公安部副部长刘金国说，2002年初公安部设立了证券犯罪侦查局，增加专业力量并派驻证监会工作。后又进一步加强了与证监会的协作配合，建立了联席会议制度和案件移送协调会商机制，实施&稽侦联手、集中部署、分头交办&的工作模式，有效提升了案侦工作效率。点击图片 进入下一页三部委联手架设内幕交易“高压线”昨日，监察部、公安部、证监会联合举行新闻发布会，通报近年来查处内幕交易案件工作情况。证监会副主席桂敏杰在会上表示，下一步，证监会将继续把打击内幕交易行为作为证券市场监管执法的重点，集中监管资源，严厉打击内幕交易行为，保持高压态势。他透露，证监会配合推动的一个专门解决内幕交易调查认定和举证责任难题的司法解释即将出台。监察部副部长姚增科在会上通报了近年来查处的4起党员领导干部内幕交易典型案件，并表示下一步要加大查办党员领导干部内幕交易案件工作力度，保持对金融领域违纪违法问题惩治的高压态势。公安部副部长刘金国在会上介绍说，自2004年公安部部署查处内幕交易案件以来，公安部直接侦办和组织地方公安机关查处&杭萧钢构（600477） &案、&广发证券（000776） &案等内幕交易、泄露内幕信息大案要案总计50起，涉案金额超过45亿元。他指出，下一步公安部将切实推动内幕交易等证券期货犯罪侦查工作。在接到行政执法部门依法移送的案件后，公安机关要第一时间立案侦查，排除各种干扰，依法严厉打击。桂敏杰介绍，2008年以来，证监会共获取内幕交易线索426件，其中，通过交易所监控发现329件，通过日常监管发现44件，通过媒体报道发现19件，其他渠道发现34件。同时，证监会共立案调查内幕交易案件153起。除移送公安机关追究涉案人员刑事责任外，证监会共对31起内幕交易案件涉及的58名当事人作出行政处罚，对4名当事人予以市场禁入。目前，证监会打击内幕交易专项工作仍在进行。对调查发现内幕交易行为涉嫌犯罪的，证监会坚决移送司法机关追究刑事责任。2008年以来，证监会共移送内幕交易案件39起。鉴于少数内幕交易案件涉及党政领导干部违纪违法，证监会加强了与纪检监察机关的配合，通过建立有效的协调机制，顺利查处了几起有影响的案件。
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证监会公安部加大打击 内幕交易等违法犯罪活动
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& 　昨日，证监会、公安部共同在广东深圳召开查处内幕交易案件集中部署会议，部署涉案地证券监管机构和公安机关采取有力措施，加大打击内幕交易等违法犯罪的工作力度，切实维护市场秩序。
　　会议指出，当前我国证券市场正处于深化改革、快速发展的关键时期，维护证券市场法律、的权威性，促使市场主体的守法、合规经营，体现公开、公平、公正的市场原则是证券市场稳定、健康发展的重要保障。会议要求，各级证券监管机构、公安机关要充分认识打击内幕交易等证券违法犯罪活动的重要性和现实意义，在既往工作的基础上，采取更加有力措施，严肃、依法办理相关案件。
　　会议强调，强化行刑衔接是提高执法成效的有力手段，相关证券监管机构与公安机关要加强沟通联系，密切协作配合，对违法犯罪活动形成打击合力，进一步净化市场环境，保护者合法权益，切实维护证券市场秩序。
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