中国证监会行政处罚决定书（新理益集团、刘益谦、薛飞）
〔2011〕44号
当事人：新理益集团有限公司（以下简称新理益集团），住所：上海市黄浦区中山南路268号新源广场2401–2402室，法定代表人刘益谦。
刘益谦，男，1963年11月出生，新理益集团董事长，住址：上海市黄浦区方浜中路314号。
薛飞，男，1968年6月出生，新理益集团副总经理，住址：江苏省南京市白下区范家塘13号-1&205室。
依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的有关规定，我会对新理益集团操纵“京东方A”股票行为进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人新理益集团、刘益谦提出了书面申辩意见，我会应当事人新理益集团、刘益谦的要求举行了听证会，听取了当事人的陈述和申辩；当事人薛飞未提出陈述、申辩意见，也未要求听证。本案现已调查、审理终结。
经查明，新理益集团存在以下违法事实：
一、新理益集团控制“诺达圣”账户持有“京东方A”股票的相关情况
2009年5月，新理益集团决定拟参与“京东方A”的定向增发，通过其控制的上海诺达圣信息科技有限公司（以下简称诺达圣）认购“京东方A”增发股份7亿股，具体办理人员为新理益集团副总经理薛飞，认购资金来源于新理益集团实际控制的相关账户，具体由新理益集团会计邓某通过诺达圣、上海基昌投资管理有限公司等新理益集团控制的银行账户办理资金划转。2010年初，刘益谦与上海国际信托有限公司（以下简称上国投）联系诺达圣所持7亿股“京东方A”股权受益权信托计划事宜。2010年2月，诺达圣所持7亿股“京东方A”股票受益权转让、质押给上国投，收回资金，具体办理人员薛飞。新理益集团和刘益谦提供不可撤销的连带责任担保。2010年6月，沈某购买7亿股“京东方A”股票受益权信托计划之全部优先受益权产品，认购资金来源于新理益集团及其实际控制的账户，具体由邓某通过沈某、张某等新理益集团控制的银行账户办理资金划转。2010年6月，“京东方A”股票解禁后，诺达圣证券账户卖出部分“京东方A”，资金去向为新理益集团。
二、新理益集团实际控制“金保利”、“安泰博讯”账户的情况
（一）“金保利”资金账户对应的第三方存管银行账户由新理益集团开立和控制。2010年6月7日，通过新理益集团相关账户以支付客户管理费名义汇入“金保利”第三方存管银行账户5,000万元，6月8日银证转入“金保利”资金账户。“金保利”账户的交易由新理益集团副总经理薛飞操作，操作地点为新理益集团办公室。
（二）“安泰博讯”账户操作人为薛飞，操作地点为新理益集团办公室，资金主要来源和去向为新理益集团，“安泰博讯”账户实际控制人为新理益集团。2010年6月7日，新理益集团控制的相关账户将3,800万元汇入“安泰博讯”账户。
三、新理益集团控制相关账户操纵“京东方A”交易及盈利情况
（一）“京东方A”解禁及市场走势情况
2010年6月8日，“京东方A”公告公司增发股份于6月10日解禁上市交易，无限售条件股份数量由32.83亿股增加至70.33亿股，其中新增37.5亿股。当日，“京东方A”股价呈下跌走势，开盘价3.76元，最高价3.84元，最低价3.51元，收盘价3.64元，跌幅4.46%。2010年6月9日，“京东方A”开盘价3.59元，最高价3.88元，最低价3.55元，收盘价3.88元，涨幅6.59%；2010年6月10日（解禁日）至6月18日连续4个交易日，“京东方A”股价呈放量下跌走势，日跌幅分别为10.05%、5.44%、2.12%和5.57%，以6月9日收盘价3.88元和6月18日收盘价为3.05元计算，下跌幅度为21.39%；其中，2010年6月10日，“京东方A”开盘价3.54元，最高价3.69元，最低价3.49元，收盘价3.49元，开盘后不久跌停，大部分交易时间呈跌停态势，跌幅10%。
（二）“金保利”、“安泰博讯”账户组委托交易情况
2010年6月7日，新理益集团实际控制的相关银行账户汇入“金保利”第三方银行存管账户5,000万元，6月8日银证转入“金保利”资金账户；同日，新理益集团划款3,800万元至“安泰博讯”账户。“金保利”、“安泰博讯”账户组2010年6月9日操纵“京东方A”的情况为：14:50:15至15:00:00，账户组大量连续申报买入“京东方A”45笔，申报价格区间3.68元至3.9元，申买档位集中在0至1档，单笔申买量与申买前5档其他投资者申报总量比最高为21.38倍，申买总量17,480,000股，占统计期间市场账户组申买最低价以上市场申买总量的75.3%；成交16,533,293股，占统计期间市场买入成交总量的87.2%，致使股价从3.67元涨至3.88元，涨幅达5.72%。
（三）账户组交易盈利情况
为了以相对高价减持“京东方A”股票，新理益集团控制“金保利”、“安泰博讯”账户于2010年6月9日14:50:15至15:00:00，集中资金，以不断提高买入申报价，连续、联合巨量买入，推高价格，导致股价以3.88元收盘（涨幅达5.72%），从而使6月10日交易价格较高，跌停价（3.49元）高于以操纵时点前价格为基础计算的跌停价。因此，“诺达圣”账户2010年6月10日卖出“京东方A”261,825,780股，卖出金额915,608,316.85元。按照当时的市场交易情况，应当的卖出价格为每股3.41元，扣除相关税费3,662,433.27元，扣除“金保利”账面亏损8,152,558.96元，以及“安泰博讯”账户亏损3,077,555.50元，账户组总计多盈利5,211,381.59元。
新理益集团的上述行为，违反了《证券法》第七十七条第一款第（四）项“以其他手段操纵证券市场”的规定，构成了《证券法》第二百零三条所述“操纵证券市场”的行为。
新理益集团在陈述、申辩和听证中提出，本案的违法所得的计算与事实不符，同时“安泰博讯”和“金保利”账户在我会调查结束后，卖出了余下的“京东方A”股票，恳请我会重新予以计算。经我会复核及按照实际成交情况重新进行计算，已对相关数据进行调整。
刘益谦在陈述、申辩及听证时提出，作为集团董事长，其主要负责公司的战略工作，未参与操纵的相关行为，因此不应被认定为直接负责的主管人员，但为管理上的失职承担领导责任，恳请我会对其从轻或减轻处罚。
我会认为，根据现有证据，虽然不足以认定刘益谦直接指使、参与了该操纵行为，但是作为新理益集团的董事长，对公司从事的操纵行为，应当负有相应的直接管理责任。薛飞作为账户实际操作人，应认定为操纵行为的直接责任人员。鉴此，我会认定薛飞为新理益集团操纵“京东方A”股票的直接责任人员，刘益谦承担相应的直接责任。
上述事实，有相关人员询问笔录、相关账户交易记录和统计数据等证据证明，足以认定。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第二百零三条的规定，我会决定：
一、对新理益集团没收违法所得5,211,381.59元，并处以5,211,381.59元罚款；
二、对薛飞给予警告，并处以30万元罚款；
三、对刘益谦给予警告，并处以20万元罚款。
当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚没款汇交中国证券监督管理委员会（开户银行：中信银行总行营业部，账号：0000162，由该行直接上缴国库），并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会稽查局备案。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，也可在收到本处罚决定书之日起3个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 　中国证券监督管理委员会
　　& 　　　　&&　&　　　　二○一一年十月八日
版权所有：中国证券监督管理委员会
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2006年中国田径整体平淡 薛飞刘翔逆风飞翔
四川新闻网消息 　
　　在闷热的夏天扇动了一下翅膀，没能在中国田坛引起一场飓风。刘翔在伤愈后很不经意地超越了世界纪录，同样没有改变中国田径整体平淡的大气候。在已经逝去的2006赛季，少数选手的逆风“飞翔”并没有带动中国田径形成一场“蝴蝶效应”。
　　2006赛季本应成为中国田径的一个淡季，因为这一年既没有世锦赛和奥运会的参赛任务，又恰好是全运会后的第二年。为了
　　摆脱全运会后田径选手习惯性放大假、运动成绩习惯性滑坡的怪圈，国家体育总局田管中心从2005年底开始在国内的5个地方组织了500多人的大规模集训，收效明显。2006年中国田径有30个小项超过了2002年的水平，四年一循环的局面没有再次出现。
　　在稳定原有水平的基础上，大多数重点项目的成绩稳中有升，共有8项16人次进入了年度世界前10名。这8个项目分别是男子110米栏、男子20公里竞走、男子50公里竞走、女子20公里竞走、女子马拉松、女子铅球、女子铁饼和女子三级跳远。不过冷静分析中国田径在2006年取得的成绩，除了男子110米栏、男子竞走和女子马拉松，其他项目并没有表现出较强的竞争力。
　　并不是所有人都会在淡季中甘于平淡。7月份刘翔在洛桑以12秒88的成绩打破由科林?杰克逊保持了13年之久的男子110米栏世界纪录；年底在刘翔的带动下，史冬鹏又在多哈跑出了13秒28的个人最好成绩。在这个比较平淡的赛季中，为什么男子110米栏却能逆风而上，这是很值得中国田径界思考的一个问题。
　　竞走项目的最大收获是在国内外比赛中涌现出一批年龄仅在18岁上下的新人，比如亚运会女子20公里竞走冠军刘虹、亚锦赛男子50公里竞走冠军赵建国以及男子20公里竞走年度世界最好成绩创造者李高波。4月份在扬州国际竞走挑战赛上李高波走出了1小时18分17秒的男子20公里竞走赛季最好成绩。但是中国竞走选手在国内举行的比赛中向来不乏惊人表现，可是一到国际大赛经常水土不服，在5月份的西班牙竞走世界杯赛上，李高波在青年组男子10公里竞走比赛中竟然被罚下。不过另一名选手赵建国经受住了外战的考验，他在亚洲竞走锦标赛男子50公里的比赛中以3小时41分10秒夺冠，这个成绩排在年度世界第三，这也是2006年中国田径为数不多的外战佳绩之一。
　　女子马拉松没有表现出“爆发”的迹象，虽然名将周春秀在赛季之初就夺得了汉城国际马拉松赛的冠军，并跑出了2小时19分51秒的世界第二好成绩，但是在周春秀的身后，其他年轻选手仍然与她有相当大的差距。中国女子马拉松要想在整体厚度上赶超我们的邻国日本，仍然有很长的路要走。
　　女子长跑在2006年“赢得”了的超常的曝光率，只可惜媒体关注的焦点主要是赛场之外的王德显师徒恩怨。面对弟子的诉讼，王德显说过的一句话特别耐人寻味，“这场官司赢了也是输，输了更是输”。不过女子长跑真正的亮点是仅17岁的小将薛飞在全国田径锦标赛、世青赛和亚运会上三次问鼎女子5000米冠军。可是薛飞的“逆风飞扬”并没有改善女子长跑的窘境，如今女子5000米的世界纪录已经被埃塞俄比亚选手德法尔提高到了14分24秒53。在9月份的上海国际田径黄金大奖赛上，薛飞与来自埃塞俄比亚和肯尼亚的劲敌同场竞技，她虽然跑出了15分20秒44的个人最好成绩，但是最终仅获得第10名。女子长跑是一个战术性极强的项目，所以不管薛飞将来还有多大的潜质，仅靠她一个人的力量根本无法与强大的非洲军团相抗衡。所以，如果能有更多的人和薛飞一起在赛道上形成良性竞争，那么不管谁赢谁输，对中国田径来说都将是一个“必赢”的结局。
　　对中国田径来说，单凭一个薛飞或刘翔的力量还不足以形成革命性的“蝴蝶效应”。正式认识到了这一点，在已经过去的2006年，中国田径围绕训练观念的转变和创新在一般规律和实战训练方面取得了一些突破性的认识。不过正如中国田径队总教练冯树勇所言，从观念的转变到落实具体的训练中确实还需要时间。如今革命性的种子已经播下，但愿再经过一个或几个赛季的轮回，昨天的种子纷纷完成“蝶变”，当他们一起扇动翅膀的时候，能够在国际田坛刮起一场飓风。本报记者葛会忠
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